上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师事务所（特殊善通合伙） Centified Public Socountants (Shecial Peneral Partner 湘潭电机股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 上会师报字(2024)第 2895 号 湘潭电机股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2024)第 2895 号 湘潭电机股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了湘潭电机股份有限公 司(以下简称"贵公司")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 目的合并及公 司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公 司所有者权益变动表及财务报表附注,并于 2024年 4 月 8 日出具了审计报告（报告 书编号为: 上会师报字(2024)第 2892 号)。在此基础上,我们审核了后附的贵公司管 理层编制的"湘潭电机股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 贵 ...

湘潭电机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湘潭电机股份有限公司（以下简称"公司"）第八 届董事会的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《关于上市公司独立董事制度改革的意见》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 《独立董事年报工作制度》等有关规定，全面履行了独立董 事的职责，充分发挥独立董事的作用，认真了解公司的运作 情况，审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见， 切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履职情况报告如下： 一、个人履历及兼职情况 陈共荣：汉族，1962 年生，湖南邵阳人，中共党员，湖 南大学教授，管理学（会计学）博士。曾任中山华帝、正虹 科技、科力远、梦洁股份、中南传媒、湖南黄金独立董事。 湖南省预算会计学会理事、副秘书长，湖南省价格协会常务 理事，湖南省总会计师协会常务理事，湖南省财务学会常务 理事、副会长，湖南省金融会计学会理事。现任郴电国际、 长缆电工、湘电股份独立董事。 独立性情况：本人不存在影响独立性的情况。作为公司 独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的 其他职务，与公司及其 ...

人事变动 - 2023年9月18日原董事敖琢因工作调动辞职[2] - 2024年4月1日董事钟学超因到龄退休辞职，持有43,400股[2] 人事补选 - 拟补选刘海强、王大志为第八届董事会董事[3] - 2024年4月8日会议审议通过补选议案[3] 补选人员信息 - 刘海强曾任湘潭电机厂多职，现任湘电集团党委委员等职[6] - 王大志曾任湘电股份电机事业部多职，现任湘电集团党委委员等职[8]

湘潭电机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湘潭电机股份有限公司（以下简称"公司"）第八 届董事会的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《关于上市公司独立董事制度改革的意见》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 《独立董事年报工作制度》等有关规定，全面履行了独立董 事的职责，充分发挥独立董事的作用，认真了解公司的运作 情况，审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见， 切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度独立董事履职情况报告如下： 一、个人履历及兼职情况 王又珑：汉族，1982 年 2 月出生，辽宁兴城人，中共党 员，博士研究生学历，研究员。2004 年毕业于清华大学电机 系，获学士学位，2009 年获中国科学院研究生院博士学位。 现为中国科学院特聘骨干岗位研究员，硕士研究生导师，中 国科学院大学岗位教师。入选中国科学院稳定支持基础研究 领域青年团队计划，中国科学院青年创新促进会会员，中国 电源学会交通电气化专委会委员。现任湘电股份独立董事。 独立性情况：本人不存在影响独立性的情况。作为公司 独立董事，本人不在公司兼任除董 ...

湘潭电机股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 湘潭电机股份有限公司（以下简称"公司"）聘请上会会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会事务所 "）作 为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及证 监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司对上会事务所 2023 年审计过程中的履职情况进行 评估。经评估，公司认为上会事务所资质等方面合规有效， 履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 二、执业记录 （一）基本信息 拟签字注册会计师（项目合伙人）：冯建林，2007 年获 得中国注册会计师资格，2007 年起就职于会计师事务所从事 审计业务，至今为多家企业提供上市公司年报审计、IPO 审 计及上市重组审计等证券相关服务，具备相应专业胜任能力。 近三年签署及复核的上市公司数量为 6 家。 拟签字注册会计师：吴昊，2018 年获得中国注册会计师 资格，2018 年开始从事上市公司和挂牌公司审计，具有证券 服务业务从业经验，具备相应专业胜任能力。近三年签署的上 市公司数量为 2 家。 一、资质条件 上会事务所（特殊普通合伙）是财政部在上海试点成立 ...

湘潭电机股份有限公司监事会 关于会计政策变更的说明 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会 计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准 则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 （三）本次会计政策变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部印发的《企业 会计准则解释第 16 号》《企业会计准则解释第 17 号》要求 执行。除上述会计政策变更外，其余未变更部分，仍执行财 政部发布的《企业会计准则－基本准则》和各项具体会计准 则、后续发布和修订的企业会计准则应用指南、企业会计准 则解释公告以及其他相关规定。 本次会计政策变更是湘潭电机股份有限公司(以下简称 "公司")根据中华人民共和国财政部(以下统称"财政部") 修订的相关企业会计准则而进行的相应变更，不会对公司的 财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。具体情况如 下： 一、会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因及日期 1、财政部于 2022 年 12 月 13 日发布了《关于印发〈企 业会计准则解释第 16 号〉的通知》（财会〔2022〕31 号）， 规定"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不 适用 ...

湘潭电机股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》和湘潭电机股份有限公司（以下简 称"公司"）的《公司章程》《公司董事会专门委员会工作 制度》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会 事务所"）是财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事 务所，并成为全国第一批具有上市公司、证券、期货、金融 资质的会计师事务所之一。1998 年 12 月按财政部、中国证 券监督委员会（以下简称"证监会"）的要求，改制为有限 责任公司制的会计师事务所。2013 年 12 月上海上会会计师 事务所有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。 截至 202 ...

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2024 临-009 湘潭电机股份有限公司 第八届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 湘潭电机股份有限公司（以下简称"湘电股份"或"公司"）第八届董事会第三十 一次会议于 2024 年 4 月 8 日在湘电股份办公楼三楼会议室以现场表决的方式召开，会 议由董事长周健君先生主持。应参会董事 8 名，实参会董事 8 名。公司监事会、经理层 成员列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《湘电股份 2023 年度董事会工作报告》 同意：8 票 反对：0 票 弃权：0 票 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议批准。 2、审议通过了《关于公司 2023 年年报及年报摘要的议案》 同意：8 票 反对：0 票 弃权：0 票 《湘潭电机股份有限公司 2023 年年度报告》全文及《湘潭电机股份有限公司 2023 年年度报告摘要》已于 2024 年 4 月 10 日 ...

第二条 本制度所称"独立董事"是指不在公司担任除董事 外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所（以下简称"上 交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 湘潭电机股份有限公司独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湘潭电机股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，提高董事会决策的科学性，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 ...

募资情况 - 公司2022年10月25日非公开发行170,454,545股，发行价17.60元/股，募资总额2,999,999,992.00元，净额2,966,865,208.65元[2] - 2023年4月用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金310,029,456.36元及发行费用自筹资金1,866,037.70元[9] - 2022年11月30日审议通过使用不超70,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2022年12月用30,000.00万元，2023年1月用40,000.00万元，2023年11月20日全部归还[11][20] 资金余额 - 截至2023年12月31日，华夏银行湘潭分行专户余额223,795,629.98元[5] - 截至2023年12月31日，建设银行湘潭市分行专户余额254,689,108.63元[5] - 截至2023年12月31日，中国银行湘潭分行专户余额131,304,216.53元[5] 项目投入 - 车载特种发射装备系统项目调整后募集资金投入额92,686.52万元[3] - 车载特种发射装备系统项目本年度投入21,172.34万元，累计投入45,763.27万元[8] - 轨道交通高效牵引系统项目本年度投入8,599.02万元，累计投入15,011.04万元[8] - 募集资金总额296,686.52万元，本年度投入29,771.36万元，累计投入236,774.31万元[18] - 车载特种发射装备系统系列化研制及产业化建设项目承诺投资92,686.52万元，本年度投入21,172.34万元，累计投入45,763.27万元，投入进度49.37%[18] - 轨道交通高效牵引系统及节能装备系列化研制和产业化建设项目承诺投资28,000.00万元，本年度投入8,599.02万元，累计投入15,011.04万元，投入进度53.61%，项目达到预定可使用状态时间延期至2024年12月[18] 股权收购 - 公司2022年用86,188.24万元完成湘电动力29.98%股权收购[8] - 收购湖南湘电动力有限公司29.98%股权项目承诺投资86,188.24万元，累计投入86,188.24万元，投入进度100%[18] 资金补充 - 公司2022年用89,811.76万元补充流动资金[8] - 补充流动资金项目承诺投资89,811.76万元，累计投入89,811.76万元，投入进度100%[18] 决策事项 - 2022年11月17日同意新增全资子公司湖南湘电动力有限公司为部分募投项目实施主体，并提供无息借款[20] - 2022年11月17日同意公司用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换[20] - 2022年11月17日同意根据实际情况调整部分募投项目募集资金金额[20] - 经审议批准，以募集资金置换预先投入自筹资金310,029,456.36元和预先已支付发行费用1,866,037.70元[20]