2023 年度独立董事述职报告 （陈旭东） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规， 以及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，从公司整体利益出 发，积极参加公司相关会议，认真审议各项议案，秉持客观、公正、独立的立场， 对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事应有作用，切实维护了公司及全 体股东的利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人陈旭东，男，汉族，1963 年 12 月出生，中共党员，本科学历，教授（会 计学）职称，1990 年 7 月参加工作。历任云南财经大学会计学院会计学讲师、副 教授、教授。现任一心堂药业集团股份有限公司独立董事、建设工业集团（云南） 股份有限公司独立董事。2018 年 8 月 8 日至今任公司独立董事。 本人具备法律法规要求的专业资质和能力，具备法律法规要求的独立性，并 在履职中保持客观、公正、独立的专业判断，在从事的专业领域积累了丰富的工 作经验。 二、独立董事 2023 年度履职概况 2023 年度，本人积极出席股东大会、董事 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 关于在中铝财务有限责任公司存款风险应急处置预案 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解云南驰宏锌锗股份有限公司及控股子 公司（以下简称"公司"）在中铝财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）存 款的风险，保证资金的安全性、流动性，特制订本应急处置预案。 第二章 组织机构及职责 第二条 公司成立存款风险预防处置领导小组（以下简称"领导小组"），负 责组织存款风险的防范和处置工作；领导小组下设办公室，负责实施存款风险防 范及处置工作。 第三条 领导小组由公司董事长任组长，为存款风险防范及处置工作第一责 任人；总经理、财务总监任副组长，组员包括公司董事会秘书、财务、证券、法 律和审计监察部门等负责人。 第四条 领导小组办公室设在财务部门，由财务部门负责人任办公室主任， 成员包括财务、证券、法律和审计监察部门等相关人员。负责对财务公司的经营 资质、业务和风险状况进行监控和评估，并视出现的风险状况，启动应急处置预 案。 第五条 领导小组及办公室成员不得隐瞒、缓报、谎报公司存款情况、存款 风险，或者授意他人隐瞒、缓报、谎报存款情况、存款风险。 第六条 作为公司存款风险应急处置机构，一旦 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司""驰宏锌锗"）聘请了信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号），公司对信永中和 2023 年度审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为信永中和资质等方面 合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 信永中和成立于 2012 年 3 月 2 日，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青先生，拥有财政部颁发的会计师事务 所执业证书。信永中和在上海、深圳、成都等地设有 28 家境内分所和 1 家共享 中心（西安），在中国香港、新加坡等地设有 18 家境外分支机构（共计约 70 个 办公室），是国内第一家走出国门在境外设立分支机构的本土会计师事务所。 （二）人员信息 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）24 ...

一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 2023 年度独立董事述职报告 （方自维） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》《公 司独立董事制度》等相关规定和要求，积极参加公司股东大会、董事会及各专门 委员会，凭借丰富的专业知识和经验在董事会日常工作及决策中履职尽责，对董 事会审议的重大事项发表独立客观意见，为董事会科学决策提供有效支撑，促进 公司规范运作。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： （三）独立董事专门工作会议情况 根据公司实际情况，报告期内公司召开了 1 次独立董事专门会议，本人积极 参会，对 4 项重要事项进行认真研讨，并发表了事前认可意见和同意的独立意见。 本人方自维，男，汉族、1968 年 10 月出生，中国籍，中共党员，硕士学历， 正高级会计师、注册会计师、注册资产评估师。历任云南省商业储运总公司主办 会计、云南 ...

本事项特别风险提示：截至 2023 年 12 月 31 日，呼伦贝尔驰宏资产负债 率为 178.41%，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，该事项尚需 提交公司股东大会审议，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司子公司呼伦贝尔驰宏日常经营、投资发展需求，保障资金安全， 根据公司年度财务预算及授信情况，公司拟在 2024 年度（自公司 2023 年年度股 东大会批准之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止）为其提供不超过人 民币 3,889 万元的担保。 （二）担保相关授权 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-015 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人：呼伦贝尔驰宏矿业有限公司（以下简称"呼伦贝尔驰宏"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年度公司拟为呼伦贝 尔驰宏提供不超过人民币 3,889 万元的担保；截至本公 ...

云南驰宏锌绪股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 公司财务报表 | | | - 合并资产负债表 | 1-2 | | 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 一 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-107 | 北京市东城区朝阳门北大街 工名所 审计报告 XYZH/2024BJAA16B0060 云南驰宏锌储股份有限公司 云南驰宏锌错股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了云南驰宏锌绪股份有限公司(以下简称驰宏锌错)财务报表,包括2023 年 12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了驰宏锌错 2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-019 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于召开 2023 年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 9 日（星期二）12:00 前，通过"约调研"小程 序或公司投资者关系邮箱：chxz600497@chxz.com 进行提问。公司将在本次业绩 说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 30 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《公司 2023 年年度报告》，为方 便广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年度经营业绩和经营情况，公司拟 于 2024 年 4 月 9 日（星期二）下午 15:00 至 17:00 召开 2023 年年度业绩说明会， 就投资者普遍关心的问题进行交流。现将有关事项公告如下： 一、业绩说明会安排 （一）召开时间：2024 年 4 月 9 日（星期二）下午 ...

（王楠） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公 司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，勤勉尽责，审慎行使独立董 事权利，主动了解公司经营发展状况，积极出席董事会和股东大会，发挥自身专 业优势参与公司重大决策，对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事应有 作用。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人王楠，女，汉族，1975 年 9 月出生，中共党员，本科学历，1997 年 7 月参加工作。历任昆明理工大学法学院教师；云南九州方圆律师事务所律师；昆 明龙津药业股份有限公司独立董事，云南省律协女律师协会理事。现任云南九州 方圆律师事务所主任，云南云天化股份有限公司独立董事、云南罗平锌电股份有 限公司独立董事。2022 年 3 月 31 日至今任公司独立董事。 本人具备法律法规要求的独立性，并在履职中保持客观、公正、独立的专业 判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职概况 2023 年度，本人积极出席股东大会、董事会及董事会专门委员会，认真审阅 会议 ...

2023 年度独立董事述职报告 （宋枫） 经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过，选举本人为公司第八届董事 会独立董事。本人具备法律法规要求的独立性、专业资质和能力，拥有丰富的工 作经验，在履职中能够保持客观、公正、独立的专业判断。 本人宋枫，女，汉族，1980 年 4 月出生，中共党员，博士研究生学历，教授 （经济学）职称，2010 年 9 月参加工作。历任中国人民大学经济学院讲师、副教 授，中国人民大学应用经济学院副教授。现任中国人民大学应用经济学院教授、 博士生导师、能源经济系主任，中国价格协会能源与供水价格专业委员会专家， 中国南方区域电力市场专家委员会委员，中国动机工程协会动能专家委员会委员。 2023 年 11 月 14 日至今任公司独立董事。 二、独立董事 2023 年度履职概况 2023 年度，本人积极出席董事会及董事会专门委员会，认真审议各项议案。 通过听取汇报、研读资料以及多方沟通等方式深入了解公司生产经营情况，本着 公平、公正、客观原则，认真研究、审慎发表独立意见。 （一）出席股东大会、董事会情况 报告期内，本人共参加 1 次董事会，在董事会召开前及会议期间，与公司积 1 极沟通 ...

公司代码：600497 公司简称：驰宏锌锗 云南驰宏锌锗股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 云南驰宏锌锗股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 2.财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规 定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司 未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评 价结论的因素 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 ...