会议审议 - 2024年3月28日审议通过2023年年度报告及摘要等[3] - 2024年4月26日审议通过2024年第一季度报告[4] - 2024年8月28日审议通过2024年半年度报告及摘要等[6] - 2024年10月30日审议通过2024年第三季度报告[6] 审计相关 - 审计委员会由魏嶷、吴文芳、沈巍组成，魏嶷任主任[2] - 拟聘天职国际为2024年度审计机构[7] - 审阅内部审计计划，未发现重大问题[7] - 认为财务报告真实准确无重大差错[9] - 认为内控运作符合规范要求[9] - 协调各方与审计机构沟通提效[9]

会计政策变更 - 公司根据准则解释17号和18号进行会计政策变更[3] - 自2024年1月1日起执行变更后政策并调整可比财报[4] - 变更不影响财务状况、成果和现金流，不损害股东利益[3][7] 公告信息 - 公告发布于2025年3月31日[8]

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025－004 上海华鑫股份有限公司 第十一届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第九次会议于 2025 年 3 月 27 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室召 开。公司于 2025 年 3 月 17 日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。会议 应到监事 4 人，实到监事 4 人。会议以现场结合视频方式召开。会议由公司监事 会主席刘山泉先生主持。会议的召开符合《公司法》和公司章程的规定。 与会监事审议、通过了如下事项： 一、公司 2024 年度监事会工作报告 表决结果：赞成 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本报告需提交公司 2024 年年度股东大会审议。 二、公司 2024 年年度报告全文及摘要 公司监事会关于公司 2024 年年度报告的审核意见： 1 1、公司 2024 年年度报告的编制符合法律、行政法规、公司章程、公司内部 管理制度的各项规定 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025－003 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第十四次会议 于 2025 年 3 月 27 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室 召开。公司于 2025 年 3 月 17 日通过电子邮件发出会议通知及会议文件。会议应 到董事 7 人，实到董事 7 人。公司监事及高级管理人员列席了会议。会议由公司 董事长李军先生主持。会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 经与会董事审议，通过了以下事项： 一、公司 2024 年度董事会工作报告 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、公司 2024 年度总经理工作报告 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、公司 2024 年度财务工作报告 本报告已经公司董事会审计委员会事先认可。 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 占公司 ...

●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025－005 上海华鑫股份有限公司 2024 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●分配比例：每 10 股派发现金红利 0.78 元（含税）。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）"天职业字[2025]12697 号"《审 计报告》确认，公司合并财务报表 2024 年度实现归属于母公司所有者的净利润 365,388,601.31 元。2023 年年末母公司未分配利润为 1,200,075,899.90 元， 2024 年度母公司实现净利润 132,183,500.95 元，根据《公司法》的有关规定， 提取当年法定盈余公积金 13,218,350.10 ...

财务数据关键指标变化 - 2024年营业总收入2,273,311,011.01元，较2023年增长12.97%[17] - 2024年营业收入11,669,957.48元，较2023年减少19.30%[17] - 2024年归属于上市公司股东的净利润365,388,601.31元，较2023年减少8.03%[17] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润360,170,852.92元，较2023年增长108.48%[17] - 2024年经营活动产生的现金流量净额7,010,786,357.03元，2023年为 -2,020,545,863.75元[17] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产8,438,769,113.22元，较2023年末增长8.91%[17] - 2024年末总资产43,852,233,454.88元，较2023年末增长17.90%[17] - 2024年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.34元，较2023年增长112.50%[18] - 经营活动产生的现金流量净额同比净流入90亿元，主要因本期客户证券款净流入增加[19] - 2024年各季度营业总收入分别为5.36亿元、5.12亿元、4.59亿元、7.67亿元；营业收入分别为322.74万元、316.86万元、330.09万元、197.30万元[20] - 2024年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为5960.89万元、9114.50万元、1.53亿元、6149.64万元[20] - 2024年非经常性损益合计521.77万元，2023年为2.25亿元，2022年为1.32亿元[21] - 截至报告期末，公司总资产438.52亿元，较上年期末余额增加17.90%；归属于上市公司股东的净资产84.39亿元，较上年期末余额增加8.91%[24] - 2024年营业总收入22.73亿元，同比增加12.97%；归属于上市公司股东的净利润3.65亿元，同比减少8.03%[24] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.60亿元，同比增加108.48%[24] - 营业收入1166.99万元，同比减少19.30%；利息收入5.71亿元，同比减少7.54%；手续费及佣金收入16.91亿元，同比增加22.48%[47] - 营业成本488.83万元，同比减少33.68%；财务费用226.89万元，同比减少44.14%；公允价值变动收益 -5723.83万元，同比增加7290.91万元；信用减值损失 -1590.16万元，同比减少203.6%；资产减值损失 -828.20万元，系本期计提商誉减值损失[47][48][49] - 经营活动产生的现金流量净额70.11亿元，同比净流入90.31亿元；投资活动产生的现金流量净额 -16.98亿元，同比减少436.04%；筹资活动产生的现金流量净额6.23亿元，同比增加116.10%[48][49] - 报告期内，公司主营业务收入、利息收入、手续费及佣金收入合计226.57亿元，同比增加12.96%；主营业务成本、利息支出、手续费及佣金支出合计98.15亿元，同比增加4.50%[49] - 报告期营业总收入22.73亿元，同比增加12.97%；归属于上市公司股东的净利润3.65亿元，同比减少8.03%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.60亿元，同比增加108.48%[46] - 报告期财务费用为226.89万元，同比减少44.14%[57] - 研发投入合计7229.21万元，占营业总收入比例为3.18%[58] - 报告期经营活动产生的现金流量净额为70.11亿元，同比净流入90.31亿元[61] - 报告期投资活动产生的现金流量净额为 - 16.98亿元，同比减少436.04%[61] - 货币资金本期期末金额为12,959,606,452.83元，占总资产比例29.55%，较上期期末变动比例68.46%[64] - 其他权益工具投资本期期末金额为3,626,271,048.63元，占总资产比例8.27%，较上期期末变动比例261.23%[64] - 代理买卖证券款本期期末金额为17,421,923,691.39元，占总资产比例39.73%，较上期期末变动比例62.03%[64] - 应付债券本期期末金额为5,327,151,794.40元，占总资产比例12.15%，较上期期末变动比例77.75%[64] - 报告期末公司（合并口径）长期股权投资1.19亿元，较上年末减少0.12亿元，同比减少9.17%[67] - 交易性金融资产期初数12,851,090,324.57元，本期公允价值变动损益 -121,832,074.54元，期末数9,389,544,661.64元[69] - 其他权益工具投资期初数1,003,855,886.50元，本期公允价值变动损益607,230,197.95元，期末数3,626,271,048.63元[69] - 截至2024年12月31日，公司纳入合并报表范围的结构化主体为15个资产管理计划，本年新增3个，减少11个，合并结构化主体总资产为639,541,902.07元[70] - 2024年流动比率为1.52，较2023年的1.47增长3.40% [189] - 2024年速动比率为1.52，较2023年的1.47增长3.40% [189] - 2024年资产负债率为68.85%，较2023年的71.59%减少2.74个百分点 [189] - 2024年利息保障倍数为1.96，较2023年的2.15下降8.84% [189] - 2024年EBITDA利息保障倍数为2.44，较2023年的2.57下降5.06% [189] 各条业务线数据关键指标变化 - 报告期内，华鑫证券股基交易量与代理买卖证券业务净收入（含席位）行业排名均位列行业前三分之一阵营[25] - 报告期内公司债券承销规模171.89亿元，同比增长94.09%，承销发行债券53只，较2023年度的19只同比增长178.95%[31] - 报告期内公司资管业务创设行业年度第一只MOM产品，参与资产证券化项目25单，申报3单知识产权类ABS储架规模15亿元，助力30家中小高科技企业融资[30] - 报告期内公司研究所对外发布研究报告1861篇，覆盖467家A股上市公司，获“wind第12届最佳北交所研究机构”荣誉[34] - 报告期内公司地处上海的华鑫海欣大厦平均出租率99.03%[38] - 报告期内公司资管业务资产管理总规模和业务净收入均较快增长，客户资产管理受托资金规模与净收入排名位列行业前三分之一左右[29] - 2024年因市场政策等因素A股市场IPO和再融资规模同比大幅下降，城投债净融资规模由正转负，但公司投行业务债券承销规模和收入双增长[31] - 报告期内公司信用业务优化两融开户流程、加大营销，建立风险控制体系并借助金融科技完善业务解决方案[33] - 报告期内公司期货业务围绕经纪和资管两条主线开展工作，完成分支机构网点布局，成立首只CTA主动管理型资管产品[36] - 报告期内公司另类投资业务获甲子光年颁发的2024年度中国最佳科技股权投资机构50强称号[37] - 公司经纪业务股基交易量市占率与代理买卖证券业务净收入（含席位）行业排名均进入行业前三分之一阵营[44] - 房屋租赁及物业服务收入、成本分别较上年减少89.29%和91.67%[51] - 证券业务收入、成本分别较上年增加10.98%和0.12%[51] - 期货业务收入、成本分别较上年增长49.18%和81.41%[51] - 融资租赁业务收入较上年减少100%[52] - 软件业务收入较上年增加4.61%，成本较上年减少45.2%[52] 分红与股本情况 - 公司以1,060,899,292股为基数，每10股派送现金红利0.78元，共计派送82,750,144.78元；2024年度现金分红总额110,333,526.37元，占净利润比例30.20%[3] - 2024年末资本公积为3,396,361,801.47元，不转增股本[3] - 2024年半年度每10股派送现金红利0.26元，共计派送27,583,381.59元，占净利润18.30%[117] - 2024年度以1,060,899,292股为基数，每10股派送现金红利0.78元，共计派送82,750,144.78元[118] - 2024年度现金分红总额110,333,526.37元，占净利润比例30.20%[118] - 最近三个会计年度累计现金分红336,305,073.67元，年均净利润371,617,228.17元，现金分红比例90.50%[123][124] - 公司2023年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派送现金红利1.13元（含税），共计派送现金红利1.1988162亿元，占合并报表中归属于上市公司股东净利润的30.17%[116] 公司业务发展战略 - 2024年公司综合自营业务通过多元策略和资产配置，成为公司经营稳定器，并加速金融科技系统建设推进数字化转型[27][28] - 华鑫证券成立财富管理总部，完成财富管理一体化平台一期功能建设，完成公司首只券结ETF产品销售[26] - 公司聚集资源发展证券核心主业，以金融科技引领业务发展[73] - 经纪业务要巩固交易服务优势，向财富管理转型，推进业务协同[74][75] - 综合自营业务要融合金融科技，构建大自营业务体系[75] - 资管业务要提升主动投研能力，筹备设立资产管理子公司[77] - 投行业务要区域聚焦、行业聚焦、业务聚焦，服务实体经济[78] 公司风险情况 - 华鑫证券涉及市场风险的业务包括权益类、固定收益类证券投资等[82] - 华鑫证券面临的信用风险集中在债券投资、证券衍生品交易等业务[83] - 华鑫证券需通过主动融资负债及流动性管理满足资金需求[84] - 若华鑫证券风险控制指标不达标且未及时调整，或对业务和声誉有负面影响[85] 公司治理结构与独立性 - 公司建立完善治理结构，与控股股东在多方面相互独立[88] - 仪电集团承诺本次交易前，其及控制的其他企业与上市公司主营业务不存在相竞争业务，违反承诺所得经营利润、收益归上市公司，且赔偿全部损失[138] - 仪电集团承诺交易完成后避免从事与华鑫股份及其下属子公司构成同业竞争的业务活动，不利用信息协助第三方参与竞争业务，承诺在其作为控股股东期间持续有效[138] - 仪电集团承诺交易完成后，作为控股股东期间尽量减少并规范与上市公司及其下属企业的关联交易[138] - 仪电集团承诺对于无法避免的关联交易，遵循市场原则以公允价格进行，履行决策、披露和报批程序，不损害上市公司及其他股东权益[138] - 仪电集团承诺交易完成后不操纵上市公司以不公平条件提供或接受资产，不从事损害上市公司利益的行为[138] - 公司将维护华鑫股份独立性，包括人员、资产、业务、财务和机构独立[139] 公司人员与培训情况 - 公司管理团队平均从业时间超过二十年，具有丰富证券行业专业经验[43] - 公司金融科技服务客户数量增加，对业务转型贡献度提高，品牌美誉度提升[42] - 公司在职员工数量合计1873人，其中母公司34人，主要子公司1575人[109] - 公司员工教育程度方面，硕士及以上559人，本科1125人，大专及以下189人[109] - “鑫学堂”全年组织举办42场直播培训，1.1万余人次参与直播学习，累计观看总时长12106小时，上新140余门线上课程，9万余人次学习，人均学课时长近30小时[114] - 截至11月底，6865人次通过鑫学堂线上学习平台学习职业道德、行业荣辱观案例警示等专项培训课程[115] - 2024年公司推出6期“鑫探索—聚焦量化私募”系列直播和6期“金融科技分享营”系列直播[113] 公司董监高相关情况 - 独立董事宋晓满报告期内从公司获得税前报酬总额为6万元[92] - 独立董事顾诚、吴文芳报告期内从公司获得税前报酬总额均为12万元[92] - 董事、总经理俞洋报告期内从公司获得税前报酬总额为353.98万元[92] - 报告期内公司现任及离任董监高从公司获得税前报酬总额合计1168.83万元[92] - 俞洋现任公司党委副书记、董事、总经理，兼华鑫证券党委书记、董事长[93] - 沈巍现任公司党委书记、董事，兼华鑫证券董事[93] - 袁涛现任国盛集团资产运营三部总经理，公司董事，曾在国盛资产任董事长（2022 - 06 - 29至2024 - 12 - 11）、党委书记（2020 - 03 - 02至2024 - 12 - 11）[93][95] - 刘山泉现任仪电集团副总裁，仪电电子董事，上海飞乐投资有限公司董事，公司监事会主席，曾在仪电集团任战略企划部总经理（2020 - 11 - 01至2024 - 11 - 08）[93][95] - 田明现任公司副总经理、总会计师、工会主席[94] - 胡之奎现任公司董事会秘书、董事会办公室主任、纪委书记，兼

主要财务表现 - 2024年营业收入22.73亿元 同比增长12.97% 较2022年24.43亿元有所下降 [1] - 净利润3.65亿元 同比下降8.06% 较2023年3.97亿元减少 但高于2022年3.52亿元 [1] - 基本每股收益0.34元 同比下降8.11% 净资产收益率4.51% 同比下降14.1个百分点 [1] - 每股净资产从2023年7.3元降至0元 主要因资本结构变动 每股未分配利润4.41元 同比增长4.26% [1] 股东结构变化 - 前十大流通股东持股比例61.72% 较上期减少384.15万股 [1] - 香港中央结算有限公司增持34.11万股 持股比例1.15% [2] - 四只ETF基金新进入前十大股东 包括国泰中证全指证券公司ETF(773.23万股)和华宝中证全指证券公司ETF(648.07万股) [2] - 四只ETF退出前十大股东 包括国泰中证全指证券公司ETF(991.46万股)和华宝中证全指证券公司ETF(727.87万股) [2][3] 分红政策 - 公司实施10派0.78元(含税)的现金分红方案 [4]

根据中国证券监督管理委员会《关于同意华鑫证券有限责任公司向专业投 资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2024]636 号，详见上海华鑫股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日披露的《公司关于收到中 国证监会同意华鑫证券有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批 复的公告》），公司全资子公司华鑫证券有限责任公司于 2025 年 3 月 12 日完成 2025 年面向专业机构投资者公开发行公司债券（第一期），实际发行规模为人 民币 13 亿元，期限为 385 天，票面利率为 2.23%。华鑫证券有限责任公司将按 规定履行相关手续。 按照债券相关规定，华鑫证券有限责任公司在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）披露《华鑫证券有限责任公司 2025 年面向专业机 构投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025-002 上海华鑫股份有限公司关于全资子公司 华鑫证券有限责任公司 2025 年面向专业机构投资者 公开发行公司债券（第一期）发行结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告 ...

债券信息 - 华鑫证券2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）[1] 支付与摘牌安排 - 2025年3月17日支付2024年3月17日至2025年3月16日利息和本金[2] - 2025年3月17日完成摘牌[2]

业绩说明会 - 华鑫股份于2024年12月3日16时至17时召开2024年第三季度业绩说明会[2] 公司市值 - 公司市值在券商中排名倒数第三[5] 新策略 - 华鑫证券拟出资10亿元设立全资资产管理子公司，处于补正材料沟通反馈意见阶段[5][6]