人员变动 - 公司董事张文升因工作变动申请辞职[1] - 独立董事王树轩因个人原因申请辞职[1] 生效情况 - 张文升辞职报告送达董事会之日起生效[2] - 王树轩辞职申请待股东会选举新任独立董事后生效[2] 后续安排 - 公司将尽快完成董事、独立董事补选工作[2] 其他信息 - 截至公告披露日，二人未持有公司股份且无未履行承诺事项[2] - 公告发布时间为2025年3月25日[3]

案件进展 - 2024年12月19日公司收到一审《民事判决书》[4] - 2025年1月21日海北中院立案[5] - 2025年3月12日公司收到《民事调解书》[5] 案件结果 - 原告同意西海煤炭支付1020000元，款项已履行完毕[6] - 公司在本案中不承担责任，但承担案件受理费用7449元[6] 影响说明 - 本次诉讼不会对公司本期及期后利润产生影响[8] - 截至公告日，公司及控股子公司无应披露未披露重大诉讼及仲裁事项[7]

公司信息 - 青海省投资集团有限公司是金瑞矿业控股股东[1] 重大事项 - 截至目前，公司无应披露未披露重大事项[1] - 重大事项含重大资产重组、股份发行等[1] 日期信息 - 回复函日期为2025年3月7日[2]

股价情况 - 公司股票2025年3月6、7日连续两日收盘价格涨幅偏离值累计超20%，属异常波动[2][3] 经营与信息 - 截止公告披露日，公司及子公司生产经营正常[4] - 公司及控股股东无应披露未披露重大信息[5] 股价影响因素 - 未发现影响股价的媒体报道、传闻、热点概念及重大事件[7][8] 股票买卖 - 异常波动期间控股股东及董监高无买卖公司股票情形[8] 信息披露 - 公司指定信息披露媒体为《证券时报》和上交所网站[9]

内部控制组织与流程 - 公司建立董事会负责制的内部控制评价组织机构，董事会承担最终责任[3] - 董事会授权审计委员会负责组织、领导、监督工作[4] - 每年末内审与法务部牵头发起评价工作并制定方案，报审计委员会审批[6] 内部控制评价内容 - 评价包含各公司内控自评和评价小组独立测试两部分[7] - 对象涵盖内部环境等要素及其他业务实体的内控活动[8] 控制活动分类 - 按发生时点分为预防型和检查型控制，按操作方式分为手工和系统控制[9] 评估结果分类 - 设计有效性评估结果分有效、部分有效、无效和不适用四种[10] - 运行有效性评估结果分有效、无效和不适用三种[10] 内部控制缺陷 - 包括设计缺陷和运行缺陷[10] 自评工作 - 每年内审与法务部向各公司下发《内部控制自我评估表》开展自评[11] - 各公司须及时提交，逾期或未按要求填写将被考核[12] - 自评发现缺陷需拟定整改计划细分任务，审批后交内审与法务部汇总[12] 样本量确定 - 手工控制年发生次数>200，运行有效性测试样本量为25；50 - 200，样本量为15；15 - 20，样本量为5；5 - 15，样本量为2；<5，样本量为1[18] - 系统控制运行有效性选取一个样本进行测试[18] 缺陷认定标准 - 财务报告内部控制缺陷通过定量方式确定，借鉴财务报表重要性水平[24] - 非财务报告内部控制缺陷综合采用定量或定性标准认定，定量可根据直接财产损失绝对金额或占比确定[24] - 对税前利润影响，重大缺陷≥6%，重要缺陷≥3%且﹤6%，一般缺陷﹤3%[25] 影响关系 - 销售收入≥0.5%时，影响经营净现金流≥5%，税前利润≥6%[26] - 销售收入≥0.1%且﹤0.5%时，影响经营净现金流≥1%且﹤5%，税前利润≥3%且﹤6%[26] - 销售收入﹤0.1%时，影响经营净现金流﹤1%，税前利润﹤3%[26] 资产情况分类 - 资产安全或资产损失方面，净资产≥1%为一种情况，净资产≥0.5%且﹤1%为一种情况，净资产﹤0.5%为一种情况[27] 缺陷影响程度 - 重大缺陷可能或很可能造成不利影响且严重影响公司运营等[28] - 重要缺陷可能或很可能造成不利影响且介于重大与一般缺陷之间[28] - 一般缺陷极小可能造成不利影响或影响一般[28] 缺陷处理 - 重大内部控制缺陷应提交董事会最终认定并及时应对[29] 报告流程 - 内审与法务部应形成《内部控制评价报告》呈交董事会审阅[30] - 董事会审核批准年度内部控制自我评估报告并对外披露[31]

内部审计管理 - 公司制定内部审计管理规定加强管理[2] - 董事会审计委员会领导监督内部审计工作[5] - 内审与法务部负责内部审计并向董事会报告[5] 审计依据与范围 - 内部审计依据国家法律法规政策等[8] - 审计范围涵盖遵循性、风险审计等[8] 审计工作内容 - 依据年度经营计划编制年度审计计划[11] - 审核物资采购价格、合同及工程预决算资料[11][12] - 编写并实施年度内部控制审核计划[13] 审计人员要求 - 审计人员应依法审计、公正廉洁、保守秘密[17] - 与被审计单位有利害关系应回避[18] 制度相关 - 审计档案保管期限为十年[15] - 制度由内审与法务部负责解释[20] - 办法经董事会审议通过，自发布日实施[20]

人事变动 - 公司董事会同意聘任郑永龙为总经理，任期至第十届董事会届满[2] 人员信息 - 郑永龙生于1982年，是中共党员，工程硕士，高级工程师[4] - 曾任青海桥头铝电股份有限公司电解铝分公司经理等职[4] - 现任金瑞矿业党委委员等职，代行总经理职责[4] 合规情况 - 截至公告披露日，郑永龙未持股，无关联关系，无违规情形[2]

会议安排 - 董事会会议通知及材料于2025年2月14日发出[2] - 董事会会议于2025年2月19日召开[2] - 董事会会议应到董事9人，实到9人[2] 决策事项 - 同意聘任郑永龙为公司总经理[3] - 同意2024年度高级管理人员薪酬方案[5] - 同意修订《内部审计管理规定》[6] - 同意修订《内部控制评价实施细则》[7]

诉讼情况 - 法院已立案未开庭，公司为被告[3] - 2025年1月22日收到应诉通知书[3] 涉案金额 - 涉案金额126万元，利润影响不确定[3] 合作背景 - 2009年2月25日签合作协议，原告助获补助420万[4] - 公司应按30%比例付咨询费126万[4] 原告诉求 - 原告请求支付126万咨询费并承担诉讼费[5]

股价情况 - 公司股票2025年1月20 - 22日连续三日收盘价格跌幅偏离值累计超20%[2][3] 经营与信息 - 截止公告披露日，公司及子公司生产经营正常[4] - 公司及控股股东无应披露未披露重大信息[5] 股价影响因素 - 未发现影响股价的媒体报道、传闻或热点概念事项[7] - 未发现对股价有较大影响的重大事件[8] 股票买卖 - 异常波动期间控股股东及董监高无买卖公司股票情形[8]