业绩说明会信息 - 2023年度业绩说明会于2024年5月30日15:00 - 16:00召开[2][4][6] - 投资者可在2024年5月22日17:00前发问题至邮箱xcny@xinchaoenergy.com [2][6] - 召开方式为网络互动，地点是上海证券交易所上证路演中心[4][6][7] 参与人员及联系信息 - 参加人员有董事长刘斌等[5] - 联系电话010 - 87934800，联系人聂鑫磊[7] 报告披露信息 - 公司于2024年4月27日披露2023年年度报告及其摘要等公告[3][9]

会议召开 - 需半数以上独立董事出席，过半数推举一人召集主持[6][7] - 原则上会前3日发通知，紧急情况不受限[7] 参会要求 - 应亲自出席，不能出席需书面委托[7][11] 会议决策 - 行使特定特别职权和审议特定事项需全体过半数同意[4][5] 会议记录 - 由董事会秘书保存，期限不少于10年[7] 其他规定 - 公司应提供便利支持并承担费用，参会者有保密义务[7]

审计委员会人员变动 - 2023年2月27日前审计委员会由杜晶、杨旌、范啸川组成，杜晶任主任委员[1] - 2月28日起由吴羡、刘军、Bing Zhou组成，吴羡任主任委员[1] - 10月27日起由吴羡、刘军、王滢组成，吴羡任主任委员[1][2] 会议情况 - 2023年度审计委员会共召开6次会议[3] - 各委员出席相应会议次数不同[6] 会议审议议案 - 2023年2月7日审议通过《中兴华会计师事务所与治理层的沟通函》等议案[3] - 2月14日审议通过《公司关于计提营业外支出的议案》[4] - 4月28日审议通过《注册会计师与治理层的沟通函》等多项议案[4] - 8月30日审议通过《2023年半年度报告及摘要》等议案[4] - 10月27日审议通过《2023年第三季度报告》和《关于变更董事会审计委员会委员的议案》[2][4] - 11月15日审议通过《关于美国孙公司非公开发行高收益债的议案》[5] 审计委员会职责 - 审查公司各期财务报告，协调监督审计机构，指导检查内控工作[8][10][11][12]

会议信息 - 监事会会议于2024年4月26日10:30召开，3名监事均出席[3] 议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等多项议案表决通过，部分需提交2023年年度股东大会审议[4][7][10][12][16] - 《2024年第一季度报告》表决通过[16] - 《关于会计政策变更的议案》等表决通过[19] 利润分配 - 公司2023年度不进行利润分配[12] 监事津贴 - 2024年度公司外部监事津贴标准为15万元（税后）/年[16]

人员数据 - 截至2023年12月31日，中兴华合伙人189人，注册会计师969人，签过证券审计报告的489人[2] 业绩数据 - 2022年度中兴华审计业务总收入184,514.90万元，审计业务收入135,088.59万元，证券业务收入32,011.50万元[2] - 上年度上市公司年报审计数115家，审计收费总额14,809.90万元，同行业审计客户2家[2] 审计结果 - 中兴华对公司2023年度财报出具标准无保留意见，内控出具否定意见[3] 公司观点 - 公司认为2023年度内控措施有效执行，无重大缺陷[5] 股权与子公司 - 宁波鼎亮执行事务合伙人/普通合伙人两次变更，公司一直持100%股权[5] - 烟台扬帆等为上市公司并表且100%控股子公司[6] - 宁波鼎亮GP变更未达审议披露标准，审批合规无不利影响[6]

股票信息 - 公司股票2024年4月29日停牌1天，4月30日起复牌[2] - 股票简称4月30日起由“新潮能源”变更为“ST新潮”[3] - 证券代码仍为“600777”[4] - 实施风险警示后日涨跌幅限制为5%，在风险警示板交易[3][5] 警示原因 - 因2023年度内控被出具否定意见审计报告，将被实施其他风险警示[2][4][5] 应对策略 - 开展内部自查，加强内控管理[6] - 加强风险管理与内控体系建设，完善法人治理结构[6] - 深化管理制度建设与执行，培训学习常态化[6] 咨询信息 - 接受投资者咨询联系人是聂鑫磊，地址为北京朝阳区建国路91号金地中心A座10层[8] - 咨询电话010 - 87934800，传真010 - 87934850，邮箱xcny@xinchaoenergy.com[8]

会议与人员履职 - 2023年召开8次董事会会议和3次股东大会[4] - 独立董事2023年各会议出席率达100%[4][5] 审计与薪酬 - 2022年中兴华出具带强调事项段无保留意见内控审计报告[7] - 认可审计人员能力及董监薪酬方案[7][8] 人事变动 - 2023年2月聘任刘斌为总经理等[8] 资金与分配 - 2022、2023年募资报告符合规定[9][10] - 2022年不进行现金红利等分配[11] 业务与制度 - 子公司套期保值业务合法合规[11] - 修订部分制度提高经营效率[12] 财务风险 - 美国孙公司发债偿债降风险[12] - 不存在控股股东非经营性占用资金问题[12]

会计政策变更 - 公司于2024年4月26日审议通过《关于会计政策变更的议案》[2][7] - 变更自2023年1月1日起施行，无需提交股东大会审议[2] - 变更不会对财务、经营和现金流产生重大影响[2][5] 相关审议情况 - 监事会认为变更合理，同意变更[6] - 审计委员会于2024年4月26日全票通过该议案[7]

内部控制 - 审计新潮能源2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 董事会负责建立健全和有效实施内部控制并评价有效性[4] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[5] - 内部控制存在不能防止和发现错报及推测未来有效性的风险[6] 市场扩张和并购 - 新潮能源子公司烟台扬帆投资将宁波鼎亮100万元出资额（占比0.01%）转让给美国子公司Surge Energy Capital[7]

募集资金情况 - 公司非公开发行股票募集资金总额为20.9999997486亿元，净额为20.4420473026亿元[1] - 截至2023年12月31日，已使用15.5395378542亿元，未使用余额5.4604618944亿元[2] - 截至2023年12月31日，实际余额为6.5576483491亿元，专户余额576.483491万元，临时补充流动资金6.5亿元[3] - 各银行账户初始存放金额合计20.7434997486亿元，截止日余额合计576.483491万元[10] - 募集资金总额为210,000.00万元[29] 资金使用与管理 - 公司置换前期垫付中介机构费用3435万元[12] - 2018年3月9日使用6.5亿元暂时补充流动资金，期限不超12个月[13] - 2019年7月4日归还25,250.00万元募集资金[14] - 截至2023年12月31日，临时补充流动资金余额6.50亿元，无法全部归还[14][22] - 2017年9月13日同意对不超过11亿元闲置资金现金管理，期限1年[15] - 截至2018年8月1日，11亿元现金管理实施完毕[15] - 2017年11月9日同意增加不超过4亿元现金管理，期限1年[16] - 截至2018年3月27日，4亿元现金管理实施完毕[17] 募投项目变更 - 公司将原募投项目“补充标的资产运营资金”中6,500.00万美元（折合42,860.60万元）变更用途[20] - 公司将原募投项目“标的资产油田开发项目”中12,250.00万美元（折合79,189.75万元）变更用途[20] - 公司将原募投项目“标的资产油田开发项目”中3,105.12万美元（折合22,000.07万元）变更用途[20] - 变更用途的募集资金总额为144,050.42万元（21,855.12万美元），比例为68.60%[29] 项目投资进度 - 标的资产油田开发项目承诺投资130,000.00万元，截至期末投入进度为0%[29] - 补充标的资产运营资金承诺投资74,000.00万元，截至期末投入进度为17.59%[29] - 补充Howard和Borden油田资产项目及运营资金承诺投资144,050.42万元，截至期末投入进度为100.00%[29] - 支付中介机构费用承诺投资6,000.00万元，截至期末投入进度为100%[29] - 合计项目截至期末投入进度为74.00%[30] - 变更后的项目投资进度均为100%[32] 其他事项 - 公司1次或12个月以内累计从专户支取金额超5000万元且达净额20%时，应通知财通证券并提供支出清单[4] - 公司及子公司与财通证券等签订多份《募集资金专户存储三方监管协议》[6] - 2019年2月6日，部分募集资金专户注销，余额31774.91美元转入新专户[6] - 中兴华会计师事务所认为公司2023年度募集资金报告编制合规[24]