普华永道 三江购物俱乐部股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机: +86 (21) 2323 8888, 传真: +86 (21) 2323 8800, www.pwcen.com 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 2254 号 (第一页,共二页) 三江购物俱乐部股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了三江购物俱乐部股份有限公司(以下简称"三江购物公司")2023年12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 í 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是三江购物 公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限 ...

三江购物俱乐部股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称"三江购物"、"公司"）的 独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 行政法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》的规定，本人在 2023年11月22日任职后认真履行职责，切实维护了公司及全体股东，特别是中小 股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人简历：蒋奋，男，中国国籍，1981年4月出生，华东政法大学法学博士 研究生学历。曾任浙江大学宁波理工学院教授、学术委员会委员，现为宁波大学 教授、博士研究生导师，兼任上海国际经济贸易仲裁委员会兼职仲裁员、上海仲 裁委员会兼职仲裁员、三江购物独立董事。 2023年11月22日公司召开了2023年第四次临时股东大会，进行了换届选举， 本人从2023年11月22日开始任独立董事。 本人作为公司的独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 | 本年应参 | 亲自 | 以通讯方 | 委托出 | 缺席 ...

（二）2023年12月12日，第六届审计委员会第一次会议，普华永道中天向审 计委员会汇报了截至2023年12月31日止年度审计计划与策略，从审计范围、审计 实施方案、审计风险、关键审计事项等方面对2023年审计工作计划进行说明。 （三）在审计过程中，审计委员会与普华永道中天进行了充分的沟通和交流。 对于公司管理层、内部审计部门与会计师事务所在审计中存在的不同意见，审计 委员会充分听取双方意见，积极进行相关协调，确保年报审计工作圆满完成。 （四）2024年4月22日，第六届审计委员会第二次会议，普华永道中天向审 计委员会汇报了截至2023年12月31日止年度财务审计与内部控制审计结果，审计 委员会与普华永道中天就2023年公司财务状况、经营成果及在审计过程中关注的 重大事项进行了沟通。 一、会计师事务所基本情况 普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财 政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务 所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家 ...

汇总表的专项审计报告 关于三江购物俱乐部股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：三江购物俱乐部股份有限公司 审计单位：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23238888 本文档中除附表《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表》需要按照表格样式填写外， 其他内容可以自由编辑。 （1） 附表中的字体、页边距可以调整，以满足排版要求； （2） 封面及附表前后预留页面，只是减少公司排版； （3） 对应有盖章要求的内容，可以将盖章内容扫描成图片，插入到当前文档，设置图片浮 动，拖动图片覆盖整个页面。 例如：Word 2013 以上操作：选中图片 – 图片工具 – 图片格式 – 环绕文字 – 浮 于文字上方。或按照自己熟悉的方式调整。 （4）此文档需要和年报一起上传，往年上传 PDF，今年需上传此 Word 文档。 【已阅后请双击此处，删除此表】 普华永道 关于三江购物俱乐部股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第2252号 (第一页,共二页) 三江购物俱乐部股份有限公司董事会: 我 ...

海通证券股份有限公司关于三江购物俱乐部股份有限公司 变更部分募集资金使用计划的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为三江购物 俱乐部股份有限公司（以下简称"三江购物"或"公司"）首次公开发行股票与2016 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定， 对公司变更募集资金投资项目的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金概况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1286号文核准，三江购物俱乐部 股份有限公司向特定对象非公开发行A股股票136,919,600股，发行价格人民币 10.71元/股。本次发行募集资金总额为人民币1,466,408,916.00元，扣除承销保荐 费人民币13,773,584.90元后，实际收到募集资金人民币1,452,635,331.10元，此款 项已于2018年8月22日汇 ...

证券代码：601116 证券简称：三江购物 公告编号：临-2024-011 三江购物俱乐部股份有限公司 关于变更部分募集资金使用计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 奉化加工配送中心建设项目的名称更改为：安鲜（宁波）冷链集配中心建设 项目（以下简称"安鲜宁波项目"），项目其他内容不变。 连锁超市发展项目完成日期延期至审议本变更议案的股东大会通过之日起 3 年，并允许资金在开店和购买门店之间调配，开店类型和数量及购买门店 数量不做具体限定。 一. 募集资金投资项目的概述 经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1286号文核准，三江购物俱乐部 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向特定对象非公开发行A股股 票136,919,600股，发行价格10.71元/股。本次发行募集资金总额为人民币 1,466,408,916.00元，扣除承销保荐费人民币13,773,584.90元后，实际收到募 集资金人民币1,452,635,331.10元，此款项已于2018年8月22日汇入公司开 ...

关于股票交易异常波动问询函的回复 控股股东：上海和安投资管理有限公司 实际控制人：陈念慈 2024 年 4 月 16 日 三江购物俱乐部股份有限公司： 贵公司发来的《关于三江购物俱乐部股份有限公司股票交易异常波动问询函》 已收悉。作为贵公司的控股股东及实际控制人，会严格遵守《公司法》、《证券法》、 《公司章程》和其他法律法规的相关规定。针对近期贵公司股票交易价格出现异 常波动情况，作出如下说明： 除已披露的信息外，公司控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重 大事项，包括但不限于重大资产重组、股份发行、上市公司收购、债务重组、业 务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、 引进战略投资者等重大事项。 ...

证券代码：601116 公司简称：三江购物 公告编号：临-2024-005 三江购物俱乐部股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）股票 连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%，属于股票交易异常波 动。 经公司自查及向控股股东、实际控制人征询，截至本公告披露日，公司 不存在应披露而未披露的重大信息。 敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。 一、 股票交易异常波动的具体情况 公司股票（股票简称：三江购物，股票代码：601116）于 2024 年 4 月 12 日、2024 年 4 月 15 日和 2024 年 4 月 16 日连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏 离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，公司股票交 易属于异常波动情况。 公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件；除公司已披露信 息外，不存在任何需披露而未披露的重要事项。经向公司 ...

| 下： | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 上海和安投资管理有限公司 | | | | | 本次解除质押股份数（股） | | | | 92 | | 占其所持股份比例 | | | 0.000047% | | | 占公司总股本比例 | | | 0.000017% | | | 解除质押时间 | | 2024 年 2 月 23 | | 日 | | 持股数量 | | | 194,012,104 | | | 持股比例 | | | 35.4245% | | | 剩余被质押股份数量（股） | | | | 0 | 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 公司控股股东上海和安投资管理有限（以下简称"和安投资"）持有本 公司股份 194,012,104 股，占公司总股本 35.4245%。 三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 24 日披 露了《三江购物关于控股股东非公开发行可交换债券摘牌完成部分股份拟解除质 ...

证券代码：601116 公司简称：三江购物 公告编号：临-2024-003 截至本公告披露日，和安投资共持有公司股份 194,012,104 股，占公司总股 本的 35.4245%，其中共质押本公司股份 92 股，占其所持有公司股份总数的 0.000047%，占公司总股本的 0.000017%。本次质押解除完成后，质押股份剩余 数为 0 股。 公司将持续关注和安投资本次可交换债券股份质押解除事宜，并根据相关规 定及时履行信息披露义务。 特此公告。 三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东上海和安投资 管理有限（以下简称"和安投资"）于 2018 年 2 月 2 日完成了"上海和安投资 管理有限公司 2018 年非公开发行可交换公司债券"（以下简称"可交换债券"） 的发行工作，标的股票为公司部分 A 股股票，实际发行规模 1.88 亿元，债券期 限为 6 年，换股起止日期为 2021 年 2 月 3 日至 2024 年 2 月 1 日。具体内容详见 公司于 2018 年 2 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证 券报》《中国证券报》上刊登的《三江购物俱乐部股份有 ...