业绩总结 - 2023年期初占用资金余额总计5706.43万元[13] - 2023年度占用累计发生金额（不含利息）总计5547.10万元[13] - 2023年度占用资金的利息总计192.67万元[13] - 2023年度偿还累计发生金额总计6138.47万元[13] - 2023年末占用资金余额总计5307.74万元[13] 其他 - 审计公司认为汇总表如实反映2023年度情况[8] - 控股股东期初及期末往来资金余额均为1.20万元[12]

激励计划考核 - 限制性股票分三期解除限售，考核期2024 - 2026年[7] - 2024 - 2026年营收、净利润、净资产收益率有增长目标[7] - 选取26家同行业对标企业用于考核[8] 考核流程 - 每年考核一次，考核结束5个工作日通知结果[11][15] - 被考核者5个工作日内可申诉，委员会10个工作日复核[15] - 考核结果保存不少于5年[16]

会议信息 - 2024年04月19日15:00 - 16:30举行2023年度业绩暨现金分红说明会[2][4][6] - 会议地点为上海证券交易所上证路演中心，网址http://roadshow.sseinfo.com/[2][5] - 召开方式为上证路演中心视频录播和网络互动[2][3][5] 投资者参与 - 2024年04月12日至04月18日16:00前可提问[2][6] - 说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及内容[7] 参会人员 - 董事会秘书张德军、财务负责人吴飞、董事长杨水余、独立董事池仁勇[5] 联系人 - 张德军，电话0571 - 83802671，邮箱stock@chinaadvance.com[7]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大、重要缺陷[3][4][15] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷[17] 未来展望 - 2024年结合经营状况加强风险梳理与评估[19] - 2024年在2023年基础上完善内部控制体系建设[19] - 2024年规范内部控制制度执行，强化监督检查，优化内控环境[19] 其他信息 - 纳入评价范围单位含母公司、17家控股子公司和2家控股孙公司[6] - 纳入评价范围单位资产总额和营收合计占合并报表对应总额之比均为100%[7] - 重点关注战略、财务、经营、管理和合规风险[9] - 公司依据相关体系及手册开展评价工作[10] - 内部控制缺陷认定标准与以前年度一致[11] - 内部控制流程日常运行可能有一般缺陷，发现即整改[15][17] - 上一年度财务报告内部控制一般缺陷已整改[18] - 公司已建立较完善内控体系，强化制度执行[19]

业绩数据 - 2023年业务收入总额34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年上市公司客户家数675家，审计收费总额6.63亿元[1] - 同行业上市公司审计客户家数513家[1] 审计相关 - 2023年聘请天健为审计机构，出具标准无保留意见审计报告[2][3] - 2023 - 2024年审计各阶段有沟通会议及报告初稿沟通[4][5] - 董事会审计委员会认为天健年报审计表现良好[6]

独立董事评估 - 公司对三位独立董事独立性评估并出具意见[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 意见发布时间 - 董事会发布意见时间为2024年4月12日[2]

限制性股票激励计划 - 2024年授予总量800万股，占总股本2.00%[1] - 董事长等高层授予额度10万或8万股[1] - 中层及骨干授予716万股，占89.50%[1] - 激励对象287人，中层及骨干277人[1] - 激励对象获授不超总股本1%[2] - 有效期内标的股票不超总股本10%[2] - 激励对象不含独董、监事等[2] - 董事会可调整授予数量[2] - 实际获授数量由认购确定[2] 其他 - 核心管理（骨干）人员有51人[13][14]

激励计划基本信息 - 激励对象共287人，含董事、高管、中层及核心骨干[18] - 激励计划股票来源为向激励对象定向发行A股普通股[19] - 激励计划由薪酬与考核委员会拟定，经董事会会议审议通过[17] 授予情况 - 拟授予限制性股票800万股，占公司股本总额2%[20] - 董事长杨水余、董事兼总经理周焕辉授予额度均为10万股[22] - 中层管理人员、核心骨干人员授予额度716万股[22] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超过60个月[24] - 需在股东大会通过且授予条件成就60日内授予并完成公告、登记[26] - 限制性股票限售期为24、36、48个月[27] 解除限售 - 分三期解除限售，比例分别为30%、30%、40%[27] - 董事和高管任职期间每年转让股份不超25%，离职后半年内不得转让[29] 授予价格 - 本次限制性股票授予价格为每股4.20元[30] - 授予价格不低于草案公告前1、20个交易日均价50%中的较高者[60] 业绩考核 - 2024 - 2026年为考核期[38] - 2024年营收增长率不低于10%，净利润增长率不低于30%，净资产收益率不低于9.10%[39] - 2025年营收增长率不低于15%，净利润增长率不低于50%，净资产收益率不低于9.15%[39] - 2026年营收增长率不低于20%，净利润增长率不低于70%，净资产收益率不低于9.20%[39] 其他 - 选取26家同行业对标企业用于解除限售考核[40] - 激励对象绩效评价分4个等级，不同等级解除限售系数不同[43] - 激励计划须经萧山区政府审批和股东大会审议通过方可实施[72]

分红与审计 - 2023年度拟每10股分配现金股利0.50元，共计20,003,000.00元（含税）[5] - 聘任容诚会计师事务所为2024年度审计机构，审计费用118万元（含税）[6] 授信与理财 - 2024年度公司综合授信额度总额为29.62亿元，资产抵押业务授信额度2.10亿元[11] - 同意使用不超过3亿元闲置自有资金投资理财，期限不超过12个月[12] 议案表决 - 多项议案有效表决票9票，同意9票[1][2][4][5][6][7][10][11][12] - 《独立董事独立性自查报告》等议案有效表决票6票，同意6票[9][14][15][16][17][18] - 子公司增资关联交易议案有效表决票8票，同意8票[18][20] 其他事项 - 《高管人员经营绩效考核办法和2024年度考核指标》自2024年1月起执行[10] - 子公司以811.62万元向关联方增资[18][20] - 同意控股孙公司股权转让并增加注册资本[21] - 同意于2024年6月30日前召开2023年年度股东大会[22][23]

业绩总结 - 2023年度归母净利润2.114611607亿元[3][5] - 截至2023年底，母公司期末未分配利润9.0939681169亿元[3] 利润分配 - 拟10股派0.5元，派现2000.3万元[3] - 2023年现金分红占净利润比例9.46%[3] - 2021 - 2023年累计现金分红占比30.07%[8] 其他 - 2024年4月10日通过2023年度利润分配议案[12] - 方案需2023年年度股东大会审议通过[13] - 截至2023年底，公司总股本4.0006亿股[3]