审计委员会人事变动 - 2023年12月25日张德军不再担任审计委员会委员[1] 审计委员会会议情况 - 2023年度审计委员会召开7次会议[4] - 各次会议审议通过多项报告及关联交易议案[4][5] 审计单位情况 - 2023年度继续聘请天健事务所为审计单位[8] - 公司认为天健事务所审计勤勉尽责，遵循准则[8]

会议情况 - 2023年召开2次股东大会、8次董事会等会议[3] - 独立董事池仁勇各会议出席率100%[4][5] 议案审议 - 2023年董事会审议通过关联交易等多项议案[10][12][13][14] 报告披露 - 公司按时编制披露各类报告[11] 未来展望 - 2024年独立董事将履职提建议[17]

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 证券代码：601177 证券简称：杭齿前进 公告编号：临2024-009 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、公司基本情况 （一）公司简介 1、公司名称：杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"） 2、注册地址：浙江省杭州市萧山区萧金路 45 号 3、主营业务：船用齿轮箱及船舶推进系统、工程机械变速箱、风电增速箱 及工业齿轮箱、汽车分动器、农业机械变速箱和驱动桥、摩擦材料及摩擦片、弹 性联轴器，上述产品铸件和配件零件的生产和销售。 4、所属行业：制造业-通用设备制造业 （二）近三年主要业绩情况 单位：元 | 主要会计数据 | 2023 年 | 2022 年 | 2021 年 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 1,882,559,196.50 | 2,196,065,145.69 | 2,140,022,101.55 | ...

理财计划 - 公司拟用不超3亿闲置自有资金投中短期低风险稳健型理财产品[4] - 资金可循环滚动使用，任一时点上限不超3亿[5] - 理财品种含简单本金保障高的产品和结构性存款[7] 授权安排 - 董事会授权经营管理层审核，总经理执行管理，财务部运作[8] - 授权期限为董事会审议通过之日起12个月内[8] 审议情况 - 第六届董事会第九次会议审议通过理财议案，无需股东大会审议[2][9] 风险与措施 - 理财产品收益受市场等风险影响[2][10] - 公司采取严格审批、岗位分离等风控措施[10] 理财影响 - 购买理财产品不影响日常经营，利于提高资金效率和增加收益[12]

公司基本信息 - 公司由杭州前进齿轮箱集团有限公司整体变更设立，发行10,100万股普通股[10] - 2010年10月11日在上交所上市，证券简称“杭齿前进”，代码“601177”[10] - 注册资本40,006万元，营业期限自1997年3月14日至长期[11] 激励计划概况 - 2024年4月10日通过《2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》[13] - 激励对象287人，包括董高、中层及核心骨干[16] - 拟授予800万股，占股本总额2%[19] 激励对象获授情况 - 董事长和总经理各获授10万股，各占授予总量1.25%、总股本0.02%[19] - 多位副总等各获授8万股，各占授予总量1.00%、总股本0.02%[19] - 中层及骨干277人获授716万股，占授予总量89.50%、总股本1.79%[19] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超过60个月[20] - 需在股东大会通过且授予条件成就60日内授予并登记[21] - 限售期为24、36、48个月[22] 解除限售安排 - 分三期解除，比例为30%、30%、40%[22][23] - 考核期为2024 - 2026年[28] 业绩考核目标 - 2024年营收增不低于10%，净利润增不低于30%，ROE不低于9.10%[29] - 2025年营收增不低于15%，净利润增不低于50%，ROE不低于9.15%[29] - 2026年营收增不低于20%，净利润增不低于70%，ROE不低于9.20%[29] 其他要点 - 授予价格为每股4.2元[24] - 选取26家同行业对标企业考核[31] - 激励计划需经萧山政府审核、股东大会2/3以上表决通过[37]

会议情况 - 公司第六届监事会第八次会议于2024年4月10日召开，5位监事全部出席[1] 议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等多项议案均5票同意通过[1][2][3][4][5][6] 激励计划 - 激励对象名单将内部公示不少于10天，监事会将在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[5]

人员情况 - 上年末合伙人238人，执业注册会计师2272人，签过证券服务审计报告的836人[1] - 项目合伙人陆俊洁2006年成注会，2009年开始上市公司审计[4] - 签字注册会计师顾嫣萍2013年成注会，2009年开始上市公司审计[4] - 项目质量控制复核人朱俊峰2013年成注会，2010年开始上市公司审计[4] 业绩数据 - 2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年上市公司客户675家，审计收费6.63亿元[1] - 本公司同行业上市公司审计客户513家[1] 风险保障 - 截至2023年末，累计提取职业风险基金1亿元以上[13] - 截至2023年末，购买职业保险累计赔偿限额超1亿元[13] 业务开展 - 2023年就重大会计审计事项与专业技术部咨询解决问题[7] - 2023年针对公司制定审计工作方案[9] - 配备专属审计团队，核心成员经验丰富资质专业[11] 制度管理 - 公司明确事务所信息安全管理责任义务[12] - 事务所制定并有效执行信息安全控制制度[12]

内部控制审计 - 审计杭齿前进公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司董事会负责建立健全和实施评价内部控制有效性[4] - 注册会计师负责发表审计意见并披露非财务报告内控重大缺陷[5] 审计结论 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 杭齿前进公司于2023年12月31日重大方面保持有效财务报告内控[7][8]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为18.83亿元[5] - 2023年末资产总计47.83亿元，较上年末增长7.67%[16] - 2023年末所有者权益合计24.28亿元，较上年末增长9.30%[16] - 本期营业总收入为21.96亿元，上年同期为18.83亿元[1] - 本期净利润为2.18亿元，上年同期为2.18亿元[1] 财务数据 - 2023年末存货账面价值为8.76亿元，占合并财务报表资产总额的18.31%[8] - 2023年末流动资产合计19.13亿元，较上年末增长8.22%[16] - 2023年末流动负债合计16.06亿元，较上年末增长5.53%[16] - 2023年末交易性金融资产1.02亿元，较上年末增长209.09%[16] - 2023年末应收账款3.79亿元，较上年末增长34.75%[16] 审计相关 - 审计认为公司财务报表在所有重大方面按企业会计准则编制[2] - 将收入确认和存货可变现净值确定为关键审计事项[5][8] 未来展望 - 公司不存在对报告期末起12个月内持续经营能力产生重大疑虑的事项[42][43] 产品与技术 - 公司属“通用设备制造业”，主要经营齿轮箱等产品制造加工及相关业务[40] 税务相关 - 增值税税率为3%、5%、6%、9%、10%、13%，境外子公司香港前进公司不计征[162] - 企业所得税税率为15%、16.5%、20%、25%，不同纳税主体适用不同税率[162] 资产折旧与摊销 - 房屋及建筑物折旧年限为20 - 40年，残值率为5%[102] - 机器设备折旧年限为10 - 15年，残值率为5%[103] - 商标使用权使用寿命为12年，按直线法摊销[107] 金融资产与负债 - 金融资产初始确认分三类，金融负债初始确认分四类[60] - 公司以预期信用损失为基础对部分金融资产和负债进行减值处理[75] 收入确认 - 收入确认需评估合同，识别履约义务履行时段或时点[131] - 国内零库存结算客户按实际使用产品数量核对结算确认收入[135] 政府补助 - 政府补助满足条件时确认，货币性按收到或应收金额计量[140] 租赁相关 - 租赁期不超12个月且无购买选择权的为短期租赁[145] - 除短期和低价值资产租赁外，租赁期开始日确认使用权资产和租赁负债[147]

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 董事会议事规则 杭齿前进 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司董事会议事规则 （二〇〇九年五月三十一日第三次临时股东大会审议通过，二○一二年年度股东 大会第一次修订，二○一六年年度股东大会第二次修订，二○一九年第二次临时 股东大会第三次修订，二○二一年年度股东大会第四次修订，二○二三年第一次 临时股东大会第五次修订，二○二四年第一次临时股东大会第六次修订） 第一章 总 则 第一条 为更好地发挥董事会对杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简 称公司或本公司）重大事项的科学决策作用，建立和完善公司法人治理结构，规 范公司的经营行为，提高董事会的议事效率，保证公司董事会决议的合法性、有 效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《杭州前进齿 轮箱集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、行政 法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 本规则为相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的补充 规定，公司召开董事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的规定。 第三条 公司设立董事会，对股东大会 ...