红塔证券股份有限公司 董事会提名及薪酬委员会议事规则 (经 2008 年 2 月 28 日公司第二届董事会第九次会议审议通过；经 2016 年 3 月 1 日公司第五届董事会第十次会议审议通过进行第一次修订；经 2017 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十六次会议审议通过进行第二次修订；经 2019 年 6 月 11 日公司第六届董事会第十一次会议审议通过进行第三次修订；经 2022 年 7 月 22 日公司第七届董事会第九会议审议通过进行第四次修订；经 2023 年 12 月 22 日公司第七届董事会第二十一会议审议通过进行第五次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全红塔证券股份有限公司(以下简称 "公司")董事及高级管理人员的提名和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《证券公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《红塔证券股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")，制定本规 则。 第六条 提名及薪酬委员会的主要职责为： (一)拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核； ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-061 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第二十一次会议决议公告 （一）关于修订《红塔证券股份有限公司章程》的议案 表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 《红塔证券股份有限公司关于修订<公司章程>及其附件的公告》与本公告同 日发布，详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn。 （二）关于修订《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》的议案 表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届董事会第二十一次会议通 知和议案于 2023 年 12 月 13 日以电子邮件方式发出，并于 2023 年 12 月 20 日以 电子邮件方式发出变更通知。会议于 2023 年 12 月 22 日以通讯方式召开。本次 会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集召开符合有关法律、 ...

红塔证券股份有限公司 董事会秘书工作制度 (经 2016 年 3 月 1 日公司第五届董事会第十次会议审议通过；经 2017 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十六次会议审议通过进行第一次修订；经 2019 年 3 月 14 日公司第六届董事会第八次会议审议通过进行第二次修订；经 2022 年 7 月 22 日公司第七届董事会第九次会议审议通过进行第三次修订；经 2023 年 12 月 22 日公司第七届董事会第二十一次会议审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")董事 会秘书的选任及履职等工作，保障董事会秘书依法有效履行职责，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共 和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券基金经营机构董事、监 事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股 份有限公司章程》的有关规定，制定本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负 责，应 ...

红塔证券股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 (经 2016 年 3 月 1 日公司第五届董事会第十次会议审议通过；经 2017 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十六次会议审议通过进行第一次修订；经 2019 年 6 月 11 日公司第六届董事会第十一次会议审议通过进行第二次修订；经 2022 年 7 月 22 日公司第七届董事会第九次会议审议通过进行第三次修订；经 2023 年 12 月 22 日公司第七届董事会第二十一次会议审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司治理准则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），公司董事会设立审计委员会，制定本规 则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责, 向董事会报告工作。 公司内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 (二)下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董 事会审议： 第二章 人员组成 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-062 红塔证券股份有限公司 特此公告。 红塔证券股份有限公司监事会 2023 年 12 月 22 日 第七届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届监事会第十六次会议通知 和议案于 2023 年 12 月 13 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 22 日 以通讯方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议的召集召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经 与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 监事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议 关于修订《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》的议案 表决结果：赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 ...

股东减持影响 - 股东昆明产投减持公司股票是因其经营发展需要，对公司治理和经营发展无重大影响 [2] - 公司控股股东合和集团及一致行动人合计持有公司59.49%的股份，中国烟草总公司系实际控制人 [2] - 2022年6月，合和集团及一致行动人承诺自所持股份解除限售之日起36个月内不减持 [2] - 目前无持有公司5%以上股份的股东实施减持，公司股权结构稳定 [2] 未来战略亮点 - 公司已形成清晰务实的战略方向，从组织架构和机制等方面推进战略执行 [2] - 服务烟草行业高质量发展，做烟草行业与资本市场的“连接器” [2] - 服务云南经济跨越式发展，做云南资本市场发展的“排头兵” [3] - 基于自身实际和行业规律，强化“强协同”“优服务”特色，向“综合金融服务”模式转型升级 [3] - 通过公司内部协同联动，形成客户不同生命周期的综合业务服务链条 [3] - 聚焦核心行业和产品，以重资产业务拉动轻资产业务发展，夯实人才和金融科技基石 [3] 自营投资业务发展 - 自营投资业务是公司最主要的利润来源和发展基石，是业务转型的重要基础 [4] - 核心经营思路是追求绝对收益、降低业绩波动、朝非方向性投资转型 [4] - 完善“四位一体”的资产负债管理体系，建立科学管理架构 [4] - 建设高质量、可持续发展的自营投资业务体系，提升投资研究和管理能力 [4] - 提升各类资产配置的平衡性，降低业绩波动，促进投资业绩稳健增长 [4] - 申请新业务资格、推进新业务能力建设，丰富自营投资标的类型和手段，转变投资方式 [4][5]

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-060 红塔证券股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、获得补助的基本情况 (一)获得补助的概况 红塔证券股份有限公司（以下简称：公司）及子公司自 2023 年 6 月 8 日至 本公告披露日期间实际收到的主要政府补助累计共 400.39 万元（未经审计），占 公司 2022 年度经审计归属于上市公司股东的净利润的 10%以上。 (二)具体补助情况 | 单位：人民币万元 | | --- | | 补 补助金 | 助 额 | 类 | 型 | | 与 | | 收 | | 益 35.00 相 关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 补助依据 | | | | | | 《关于给上海红 | | 塔众鑫企业管理 | 有限公司的相关 扶持政策》 | | 收款单位 | | | | | | 上海红塔 | | 众鑫企业 | 管理 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-059 红塔证券股份有限公司 关于合规总监任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日召开第七届 董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议案》，同意 待饶雄先生获得监管认可后聘任其为合规总监。具体情况详见公司 2023 年 10 月 14 日披露的《红塔证券股份有限公司第七届董事会第十九次会议决议公告》（2023-051）。 2023 年 12 月 4 日，饶雄先生担任公司合规总监事宜已获证券监管部门认可， 即日起正式任职公司合规总监。杨海燕女士不再担任公司合规总监。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 4 日 ...

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况:本次集中竞价减持计划披露时，昆明产业开发投资 有限责任公司（以下简称"昆明产投"）持有红塔证券股份有限公司（以下简称 "公司"、"红塔证券"）无限售条件流通股 203,721,587 股，占公司总股本比例 为 4.32%，前述股份来源分别为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份 135,442,550 股以及公司配股公开发行证券获配股份 68,279,037 股。其中，昆 明产投持有的公司首次公开发行前股票于 2020 年 7 月 6 日起上市流通，其持有 的配股公开发行证券获配股份于 2021 年 8 月 25 日起上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况:2023 年 8 月 10 日，公司披露了《红 塔证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（2023-039），昆明产投因 经营发展需要，拟自 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 11 月 30 日通过集中竞价方式 减持股份总数不超过 47,167,877 股， ...

一、本次诉讼的基本情况 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-057 红塔证券股份有限公司关于控股子公司 之下属子公司（代表资产管理计划）诉讼 进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：一审判决 上市公司所处的当事人地位：原告（深圳市红塔资产管理有限公司为红 塔证券股份有限公司控股子公司红塔红土基金管理有限公司之全资子公司,本次 诉讼为深圳市红塔资产管理有限公司代表"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计 划"进行的诉讼） 涉案的金额：358,263.29333 万元 是否会对上市公司损益产生负面影响：此案是深圳市红塔资产管理有限 公司作为管理人代表"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计划"进行的诉讼，判决 结果由"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计划"直接承担损失或受益，对公司损 益无影响。 注：本案受理费实际已由"风帆 1 号"资产管理计划承担。 三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响 本次诉讼是红塔资管作为"风帆 1 号"管理人代表资产管理计 ...