怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：601388 公司简称：怡球资源 怡球金属资源再生（中国）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召开第 五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修改公司章程的议案》，根据《上市公司章程指 引（2023 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作（ 2023 年修订）》及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（ 2023 年修 订）》等法律法规、行政规章的规定，结合公司实际情况，公司拟对公司章程部分条款进行修 订，具体内容如下： | 序号 | 原公司章程条款 | 修改后公司章程条款 | | --- | --- | --- | | | 第四十条 股东大会是公司的权 | 第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法 | | 1 | 力机构，依法行使下列职权： | 行使下列职权： | | | （十六）审议股权激励计划； | （十六）审议股权激励计划和员工持股计划； ...

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 章 程 二○二四年四月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 怡球金属资源再生（中国）股份有限公司章程 怡球金属资源再生（中国）股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 ...

公司治理 - 截至2023年12月31日有三名独立董事，人数不低于董事会人数三分之一[2] - 2023年召开董事会5次，独立董事出席5次[6] - 2023年召开四次董事会审计委员会会议、一次董事会提名委员会会议[6] 报告披露 - 2023年按时编制并披露《2022年年度报告》等多份报告[14] - 2024年4月初完成2023年内部控制自我评价报告编写及审计工作[14] 人事变动 - 报告期内聘任顾俊磊女士为副总经理[17] 权益分派 - 2023年6月1日以总股本2,201,441,946.00为基数进行权益分派[18] - 向全体股东每10股派送现金红利0.35元（含税）[18] - 共计派发现金红利77,050,468.11元（含税）[18] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行各项义务[21] - 2024年独立董事将加强与多方沟通交流[21] - 2024年独立董事促进公司规范运作提升治理水平[21]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、2023 年年度利润分配预案的主要内容 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合并报表归属于母公 司所有者的净利润 132,902,874.88 元，报告期期末未分配利润 1,915,234,283.54 元。 2023 年母公司报表净利润 23,834,625.63 元，报告期期末未分配利润 128,174,467.58 元。 经公司董事会提议，公司 2023 年度利润分配预案为： 以公司 2023 年 12 月 31 日全部已发行股份 2,201,222,616 股为基准向公司全体股 东每 10 股派发现金股利 0.13 元（含税），共计 28,615,894.01 元（含税），现金分红 占合并报表口径当期实现的归属母公司股东净利润的 21.53%，剩余未分配利润结转以后 年度分配。 股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2024-014 号 怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的 ...

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 二、 审计委员会 2023 年年度会议召开情况 报告期内，审计委员会共召开了四次会议，全体委员出席了全部会议。会议 主要就会计师事务所 2022 年度财务报告审计工作、公司内部控制评价及内部审 计工作、外部审计机构聘任、公司定期报告等事项进行了审议，并形成决议。具 体情况如下： 1、2023 年 4 月 26 日召开会议，审议《关于公司 2022 年年度报告全文及摘 要的议案》、《关于公司 2023 年第一季度报告全文议案》、《关于公司 2022 年度 财务决算报告的议案》、《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》、《关于续聘 会计师事务所的议案》，并同意提交公司董事会审议。 2、2023 年 7 月 14 日召开会议，审议《关于公司 2023 年半年度业绩预告的 议案》，并同意提交公司董事会审议。 3、2023 年 8 月 25 日召开会议，审议《关于公司 2023 年半年度报告全文及 摘要的议案》，并同意提交公司董事会审议。 董事会审计委员会 2023 年年度履职情况报告 董事会： 作为怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）审计委 员会成员，我 ...

证券代码：601388 证券简称：怡球资源 公告编号：2024-013 怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称"公司"） 已于 2024 年 4 月 27 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者 更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 05 月 28 日下午 16:00-17:00 举行 2023 年度业绩暨现金分 红说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 28 日(星期二) 下午 16:00- 17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 05 月 21 日(星期二) 至 05 月 27 日(星期 一)16:00 前登录上证 ...

公司治理 - 截至2023年12月31日有三名独立董事，人数不低于董事会人数三分之一[2] - 2023年召开董事会5次，独立董事出席5次，参加股东大会1次[6] - 2023年召开四次董事会审计委员会会议，一次董事会提名委员会会议[6] 合规情况 - 独立董事认为2023年公司审议重大事项符合规定，无损害股东利益情形[8] - 2023年关联交易为正常经营所需，价格公平合理，无损害股东利益情形[13] - 按时编制并披露多份报告，准确披露财务数据和重要事项[14] 内部控制 - 2023年12月开展内部控制自我评价工作，2024年4月初完成编写及审计[14] 人员变动 - 聘任顾俊磊女士为副总经理[17] 权益分派 - 2023年6月1日以总股本2,201,441,946.00为基数进行权益分派[18] - 向全体股东每10股派送现金红利0.35元（含税）[18] - 共计派发现金红利77,050,468.11元（含税）[18] 其他情况 - 报告期内无更换会计师事务所情况，常年聘任大华会计师事务所[15] - 2022年度董监高薪酬符合公司薪酬政策及绩效考核标准[17] - 报告期内未发现公司对外担保有资产转移或利益输送情况，整体风险可控[19] - 2023年独立董事积极考察调研并建言献策[20] - 2024年独立董事将继续履行职责促进公司规范运作[21] - 独立董事确保公司股东尤其是中小投资者合法权益得到有效维护[21]

股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2024-008 号 怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 次会议于 2024 年 04 月 26 日以现场和通讯相结合的会议方式召开并进行表决。会 议通知已于 2024 年 04 月 10 日通过通讯的方式送达全体监事。本次监事会会议应 出席监事3人,实际出席监事3人。 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章 程》的规定。本次会议由监事郭建昇先生主持，经与会监事认真审议通过了如下决议： 一、审议通过《关于公司2023年年度监事会工作报告的议案》 本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。 审议结果：表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 二、审议通过《关于公司2023年年度报告全文及摘要的议案》 监事会对公司2023年年度报告全文及摘要进行了认真审议，形成意 ...

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000230 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000230 号 怡球金属资源再生（中国）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下 简称怡球资源公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 按 ...