根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：601 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 开展套期保值业务的 专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、 法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐 机构"）作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或"公司" 或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对北元集团拟使用自有资金利用 期货开展聚氯乙烯、烧碱（期货品种上市后适时开展）套期保值业务情况进行了 专项核查，核查情况及核查意见如下： 一、公司拟开展的套期保值业务概述 （一）套期保值的范围 （三）预计投入资金 为严格防范金融衍生品市场风险，自董事会审议公司开展期货业务之日起 12 个月内，公司拟最高对 10%的产能（对应市场价值约为 9-10 亿元）进行保值， 所需期货业务专项资金不超过 2 亿元人民币。 （四）资金来源 公司将利用自有资金进行套期保值业务，不涉及募集资金。 1 二、套期保值业务开展的必要性及可行性 公司开展的套期保值业务范围仅限于与公司生产经营相关的聚氯乙烯、烧碱 等商 ...

财务表现 - 2024年第一季度，北元集团营业收入为21.82亿人民币，同比下降14.04%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为1.62亿人民币，同比下降88.23%[4] - 基本每股收益为0.004元，同比下降86.67%[4] - 2024年第一季度公司净利润为1.619亿人民币，同比增长137.50%[17] - 净利润为-5.88亿元，较去年同期下降139.4%[24] 股东持股情况 - 前十名股东中，陕西煤业化工集团持股数量最多，持股比例为35.31%[9] - 陕西恒源投资集团有限公司持有1.13亿股人民币普通股，为前十名无限售条件股东之一[10] - 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金持有13,525,320股人民币普通股[10] - 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金期末转融通出借股份1,036,700股[11] - 中国农业银行股份有限公司持股5%以上股东中证500交易型开放式指数证券投资基金出借股份比例为0.16%[12] - 中国农业银行股份有限公司前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借导致股份变化情况[12] - 中国农业银行股份有限公司新增转融通出借股份1,036,700股，占比0.03%[13] 资产负债情况 - 中国农业银行股份有限公司2024年第一季度流动资产合计为6,542,722,820.80元[14] - 中国农业银行股份有限公司2024年第一季度非流动资产合计为8,250,753,166.04元[14] - 中国农业银行股份有限公司2024年第一季度流动负债合计为2,776,206,724.92元[15] - 中国农业银行股份有限公司2024年第一季度非流动负债合计为198,228,560.75元[15] - 中国农业银行股份有限公司2024年第一季度所有者权益合计为11,819,040,701.17元[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1.0704亿人民币，较去年同期改善[19] - 期末现金及现金等价物余额为46.464亿人民币，较期初有所增加[20] - 经营活动产生的现金流量净额为3.88亿元，较去年同期增长[25] 公司总资产情况 - 流动资产合计为70.6113亿人民币，较去年同期略有增长[21] - 非流动资产中，固定资产为46.8157亿人民币，较去年同期略有下降[21] - 2024年第一季度，公司资产总计为1474.8亿元，较上一季度持平[22]

公司财务表现 - 公司2023年度拟向全体股东每股派发现金红利0.1元（含税），共计拟派发现金红利397,222,222.40元（含税）[5] - 公司2023年度营业收入为10,966,537,115.67元，较上年同期下降12.89%[14] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为372,569,940.91元，较上年同期下降74.25%[14] - 2023年末，公司归属于上市公司股东的净资产为118.02亿人民币，同比下降13.56%[15] - 2023年第四季度营业收入为26.05亿人民币，归属于上市公司股东的净利润为-5.76亿人民币[15] - 非经常性损益项目中，政府补助金额为19.32亿人民币，资产减值准备冲销部分为1.07亿人民币[16] - 采用公允价值计量的项目中，交易性金融负债当期变动为1.77亿人民币，应收款项融资当期变动为1.55亿人民币[18] 公司生产经营 - 公司实施生产系统自动化改造项目，产品PVC、烧碱、水泥产量均创历史新高[20] - 全年营业成本同比下降7.58%，PVC、片碱直销同比分别增长48.07%和142.04%[20] - 公司推进数字化、智能化转型升级，完成智能工厂建设总体规划，打造智慧生活区等智能化平台[20] - 公司主要从事聚氯乙烯、烧碱等产品的研发、生产和销售，主营产品包括聚氯乙烯和烧碱，配套热电、电石、电石渣制水泥等[23] 公司产品销售情况 - 公司主营业务分行业情况中，基础化学原料制造业营业收入较上年减少13.22%，毛利率减少4.18个百分点[29] - 公司主营业务分产品情况中，聚氯乙烯营业收入较上年减少13.09%，烧碱营业成本减少5.81%，水泥毛利率减少16.45个百分点[29] - 公司主营业务分地区情况中，国外营业成本较上年增加17.77%[30] - 公司主营业务分销售模式情况中，经销收入较上年降低15.95%，直销毛利率减少7.07个百分点[30] 公司财务状况 - 公司现金流量净额较上年同期大幅下降，经营活动产生的现金流量净额为472,853,154.66元，投资活动产生的现金流量净额为-555,299,008.44元，筹资活动产生的现金流量净额为-2,241,128,880.42元[38] - 公司资产负债状况发生变化，货币资金较上期减少34.08%，在建工程投入增加114.79%，使用权资产增加652.67%[39-45] - 公司未分配利润金额较上年增加，为3,017,541,393.54元[56] 公司行业发展趋势 - 公司行业为化学原料和化学制品制造业，主要从事聚氯乙烯及烧碱的生产与销售，产品出口覆盖亚洲、欧洲、非洲、南美洲等80余个国家和地区[57] - 2023年中国聚氯乙烯产能连续三年净减少，行业开工率逐步提升至70%以上[60] - 2023年我国烧碱表观消费量为3854万吨，较2022年增长约5%[66] - 2023年我国烧碱产能达4841万吨，规模在50万吨及以上的企业有27家，产能占比40%[66] 公司治理与社会责任 - 公司严格按照法律法规要求，持续加强和完善法人治理结构和内控管理体系[99] - 公司高度重视投资者关系管理，通过多种方式搭建与投资者沟通交流的平台，及时解答投资者提出的问题[100] - 公司2023年第一次临时股东大会修订了《独立董事工作制度》，进一步提升独立董事履职能力，促进独立董事充分发挥作用[100]

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-021 陕西北元化工集团股份有限公司 2024年第一季度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据上海证券交易所 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》有关规定， 将公司2024年第一季度主要经营数据披露如下： 一、2024年第一季度主要产品的产量、销量及收入实现情况 单位：元/吨（不含税） | 主要产品 | 2024年1-3月均价 | 2023年1-3月均价 | 变动幅度（%） | | --- | --- | --- | --- | | 聚氯乙烯 | 5,022.60 | 5,588.53 | -10.13 | | 烧碱 | 2,334.32 | 2,907.00 | -19.70 | | 水泥 | 242.29 | 294.83 | -17.82 | （二）主要原材料价格变动情况 单位：元/吨（不含税） | 主要原材料 | 2024年1-3月均价 | 2023年1 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-020 陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据上海证券交易所 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》有关规定， 将公司 2023 年度主要经营数据披露如下： 二、主要产品和原材料的价格变动情况 （一）主要产品价格变动情况 单位：元/吨（不含税） | 主要产品 | 2023 年度均价 | 2022 | 年度均价 | 变动幅度（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 聚氯乙烯 | | 5,316.68 | 6,770.87 | -21.48 | | 烧碱 | | 2,607.78 | 3,135.02 | -16.82 | | 水泥 | | 270.87 | 320.13 | -15.39 | （二）主要原材料价格变动情况 单位：元/吨（不含税） | 主要原材料 | 年度均价 202 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 审 计 报 告 希会审字(2024) 1195 号 | ग्रे | | --- | | . - 田十根告 · | | 二、财务报表 | | (一) 合并财务报表 | | 1 合并资产负债表 | | > 合并利润表 | | ? 合并现全流量表 | | 4 合并股东机益变动表 | | (二)母公司财务报表 | | 1 舟 八司 深 产 · | | 2 舟 八司利润表 …………………………………………………………(13) | | 3 舟 八司 和 全 流 导 = · | | 4. 母公司股东权益变动表 …………………………(15-16) | | (二)财各报表附注 ··································································································(17-91) | | 三、证书复印件 | | (一)注册会计帅资质证明 | | (二) 会计师事务所营业执照 | | (三)会计师事务所执业证书 | 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special G ...

关于陕西北元化工集团股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的 （一）金融服务协议条款内容 依据北元集团与财务公司签署的《金融服务协议》，财务公司向北元集团提 供金融服务，该协议的主要条款如下： 1、交易内容 财务公司向公司提供的金融服务包括：（1）办理财务和融资顾问服务、信 用鉴证及相关的咨询、代理业务；（2）协助公司实现交易款项的收付；（3）对 公司提供担保；（4）吸收公司的存款；（5）办理公司与公司全资、控股子公司 之间的委托贷款及委托投资（固定收益类有价证券投资、股票投资以外的有价证 券投资）；（6）为公司办理票据签发、承兑及贴现服务；（7）办理公司与公司 全资、控股子公司之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（8）向 公司办理贷款及融资租赁；（9）承销公司与公司全资、控股子公司的企业债券； 1 （10）办理经批准的保险经纪业务；（11）提供公司产品的买方信贷、融资租赁 服务；（12）根据公司的需求和实际情况，为公司提供不同主题的金融培训和信 息咨询服务；（13）其他服务：财务公司将与公司共同探讨新的服务产品和新的 服务领域，并积极进行金融创新，为公司提供 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 第一届董事会独立董事专门会议 2024年第二次会议审核意见 1. 陕西煤业化工集团财务有限公司(以下简称"财务公 司")持有合法有效的《金融许可证》《营业执照》,经营资 质、内控建设、经营情况等均符合开展金融服务的要求,风 险管理不存在重大缺陷,未发现财务公司存在违反《企业集 团财务公司管理办法》规定的情形,公司与财务公司之间发 生的关联存、贷款等金融业务目前风险可控。 害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号 -- 规范运作》以及《陕西北元化工集团股份有限公司 章程》等有关规定,我们作为陕西北元化工集团股份有限公 司(以下简称"公司")的独立董事,于2024年4月18日召 开了第三届董事会独立董事专门会议 2024年第二次会议, 针对公司第三届董事会第二次会议拟审议的《关于公司 2023 年度日常关联交易实际发生情况的议案》进行了审核,并审 阅了会计师事务所出具的《关于陕西北元化工集团股份有限 公司涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项 说明》(以下简称"《专 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-013 陕西北元化工集团股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 18 日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于 2024 年 4 月 8 日发送至全体监事。会议应出席监事 11 名，实际出席监事 9 名，公司监事王胜 勇先生因工作原因未能现场出席，已委托监事刘静浪先生代为出席并行使表决权；公 司监事苏志强先生因工作原因未能现场出席，已委托监事沈鹏飞先生代为出席并行使 表决权。会议由公司监事会主席刘静浪先生召集并主持。本次会议的召开程序及出席 监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有 限公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事有效表决，会议形成决议如下： 1. 审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 赞成票：1 ...