中国铝业股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第二章 监事会的职权 1 第一条 为进一步规范中国铝业股份有限公司（以下简称公司）监事会的议 事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程 指引》《上市公司治理准则》、公司股票上市的证券交易所（包括上 海证券交易所、香港联合交易所有限公司）的股票或证券上市规则 （以下简称有关上市规则）等法律、法规、规章、规范性文件及《中 国铝业股份有限公司章程》（以下简称公司章程），制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督性机构，依法检查公司财务，监督公司董事、 高级管理人员履行职责的合法合规性，行使法律、法规、规章、规 范性文件及公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事应当依照法律、行政法规、公司章程的规定，忠实履行监督职 责。 第四条 监事会行使职权时聘请律师、会计师、审计师等专业人员所发生的费 用，以及监事出席监事会会议发生的费用，由公司承担。 第五条 监事会向股东会负责，并依法行使下列职权： （一）监督、检查公司的财务，对董事会编制的公司定期报告进行 审核并提出书面审 ...

中国铝业股份有限公司 独立董事工作管理细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善中国铝业股份有限公司（以下简称公司） 的治理结构，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》），以及公司股票 上市的证券交易所（包括上海证券交易所、香港联合交易所有限公司（以 下简称香港联交所））的股票或证券上市规则（以下简称有关上市规则） 等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《中国铝业股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其它职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的，且被上海证券交易所、香港联 交所认可为独立董事的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当 按照相关法律、行政法规、规章、规范性文件、中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）规定、证 ...

第八届监事会第十一次会议决议公告 股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临2024-024 中国铝业股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 同时，监事会同意将上述事项提交公司股东大会审议、批准。 有关修订详情请见公司同日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）的 《中国铝业股份有限公司关于修订<中国铝业股份有限公司章程><中国铝业股份 2024年6月3日，中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届监事 会第十一次会议。会议应到监事4人，实到监事4人，有效表决人数4人。会议由公 司监事会主席叶国华先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民 共和国公司法》等有关法律、法规和《中国铝业股份有限公司章程》的规定。与会 监事共同审议并一致通过了以下3项议案： 一、关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期的解 除限售条件已成就的议案 经审议，公司监事会认为，根据《中国铝业股份有限公司2021年限制性股票激 励计划》《中国铝业股份有限公司2 ...

一、董事长辞任 股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2024-027 中国铝业股份有限公司 关于董事长辞任及提名董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中国铝业股份有限公司董事会 2024 年 6 月 3 日 备查文件： 中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）谨此宣布，因工 作需要，董建雄先生于 2024 年 6 月 3 日向公司董事会递交书面辞呈，提请辞去 公司董事长、执行董事及在董事会下设各专门委员会中的一切职务，自公司股东 大会选举产生新任执行董事后生效。 董建雄先生在担任公司董事长、执行董事期间，恪尽职守、勤勉尽责，为推 动公司高质量发展做出卓越贡献。公司董事会谨此对董建雄先生表示衷心感谢和 诚挚敬意。 二、提名董事候选人 经公司第八届董事会换届提名委员会审核通过，公司于 2024 年 6 月 3 日召 开的第八届董事会第二十二次会议审议通过了《关于提名史志荣先生为公司第八 届董事会执行董事候选人的议案》，同意提名史志荣先生为公司第八届董事会执 行董事 ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2024-025 中国铝业股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司于 2024 年 6 月 3 日分别召开第八届董事会第二十二次会议、第八届监事会 第十一次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第 一个解除限售期的解除限售条件已成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）及《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票 激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）的相关规定，董事会 认为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件 已经达成。具体情况如下： 一、激励计划批准及实施情况 1.2021 年 12 月 21 日，公司召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了关 于制定《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2024-022 中国铝业股份有限公司 关于召开 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： （网址：http://roadshow.sseinfo.com/）。 一、说明会类型 中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券日报》披露《中国铝业股份有限公司 2024 年第一季度报告》。 为方便广大投资者更加全面深入地了解公司 2024 年第一季度业绩、生产经营情 况及未来发展战略，公司定于 2024 年 5 月 24 日（星期五）16：00-17:00 在上海证 券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）通过网络互动方 式召开 2024 年第一季度业绩说明会，对公司 2024 年第一季度的经营业绩、生产经 营情况及未来发展战略等情况与广大投资者进行充分交流，解答投资者普遍关 ...

行业投资评级 - 强于大市（维持评级）[2][4] 核心观点 - 美国失业数据超预期，劳动力市场降温提振了市场对美联储降息的押注，叠加地缘政治冲突加剧，有色金属板块的回调已接近尾声 [2][15] - 继续推荐黄金、铜、铝、锑等金属品种 [2][12] 分板块总结 贵金属 - **核心观点**：美国降息趋势确定性高，叠加避险情绪，预计将带动全球央行增持黄金，长期仍有绝对收益 [2][15] - **价格表现**：本周贵金属价格先震荡后冲高，沪金重返560元/克以上 [2][15]；LBMA黄金价格上涨3.40%，COMEX黄金上涨2.46% [15][53] - **关键数据**：截至5月4日当周，美国初请失业金人数达到23.1万人，高于预期的21.5万人和前值的20.8万人，创2023年8月份以来的最高水平 [2][15] - **关注个股**：建议关注中金黄金、紫金矿业、山东黄金、赤峰黄金，低估弹性关注株冶集团和玉龙股份，其他关注银泰黄金、湖南黄金及招金矿业 [2][15] 工业金属 - **核心观点**：铜铝价格高位震荡，需关注氧化铝的预期差；铜供给收缩可期，铝需求持续向好，价格易涨难跌 [2][16] - **铜市场**： - **供给**：海外矿供应趋紧，国内现货铜粗炼加工费降至2美元/吨 [16]；4月电解铜产量98.5万吨，环比减少1.44万吨，预计5月因检修产量将进一步下降 [16] - **库存**：全球社会库存42.8万吨，较节前略降0.35万吨 [16] - **长期展望**：新能源需求强劲将带动供需缺口拉大，当前铜价长期看或仅是新起点 [16] - **铝市场**： - **氧化铝**：4月产量667.9万吨，环比下降1.5%，同比上升2.2%；5月预计产量695.3万吨，环比上升4.1% [2][16] - **电解铝**：4月产量351.5万吨，同比上升5.0%；5月预计产量364万吨 [2][16] - **库存**：国内电解铝去库加速，LME铝库存较上周激增41.6万吨，可能与对俄制裁有关 [2][16] - **需求**：房地产利好政策频发，修复地产拖累铝消费的悲观预期；新能源需求保持旺盛 [2][16] - **关注个股**： - **铜矿**：推荐紫金矿业、洛阳钼业，小而优关注铜陵有色、西部矿业、金诚信 [2][16] - **电解铝**：推荐中国铝业、云铝股份，关注神火股份、天山铝业、中国宏桥、中孚实业等 [2][16] - **锡**：建议关注锡业股份、兴业银锡、华锡有色 [2][17] 新能源金属（锂） - **核心观点**：锂市场维持稳态，上游挺价下游报低，短期供给增速大于需求增速，锂价或继续走弱，2024年全年过剩局面未改 [18] - **价格表现**：本周锂价略下滑，碳酸锂（电）下跌0.6%，电碳（期）下跌2.7% [18][59] - **供给端**：智利4月出口碳酸锂量高达2.3万吨，FOB价格为1.1万美元，环比继续下降，低价货或将在5月冲击市场；阿根廷罢工可能影响盐湖生产 [18] - **需求端**：4月终端车数据良好，但5月下游排产环比增速放缓 [18] - **政策影响**：工信部征求意见拟引导减少锂电池企业单纯扩大产能的项目，对碳酸锂影响偏利空 [18] - **关注个股**：建议关注盐湖股份、藏格矿业、永兴材料及紫金矿业；弹性关注江特电机、天齐锂业、赣锋锂业等 [18] 其他小金属 - **核心观点**：供给扰动持续，部分小金属价格走强 [2][19] - **锑**：国内矿山安全减产叠加俄罗斯矿进口下降，原料端持续紧张，锑价突破11万元/吨；短期阻燃与光伏需求共振，长期看好光伏玻璃需求拉动 [2][19] - **钨**：新一轮环保督察入驻江西，限制矿山及冶炼厂生产，原料供应有进一步缩紧预期，下游刀具企业陆续发涨价函，短期钨价偏强 [2][19] - **稀土**：北方稀土自2024年以来首次上调部分产品挂牌价格，提振市场信心；缅甸战事及国内环保督察加强矿端扰动，可能支撑价格震荡偏强 [19] - **关注个股**： - **锑**：建议关注湖南黄金、华锡有色、华钰矿业 [2][19] - **钨**：关注中钨高新、厦门钨业、章源钨业 [2][19] - **钼**：关注金钼股份、中金黄金、洛阳钼业 [2][19] - **稀土**：关注中国稀土、北方稀土、金力永磁、厦门钨业 [2][19] 一周市场回顾 - **指数表现**：有色金属（申万）指数上涨4.17%，表现强于沪深300指数 [2][20] - **个股涨幅前十**：湘潭电化（+29.52%）、西部黄金（+21.07%）、屹通新材（+20.92%）、宏创控股（+18.25%）、有研粉材（+17.93%）、菲利华（+14.94%）、盛达资源（+14.80%）、索通发展（+14.69%）、东方锆业（+14.51%）、华锡有色（+14.40%） [2][23] - **行业估值**：截至5月10日，有色金属行业PE（TTM）估值为23.74倍；锂板块估值相对低位，铝板块估值仍有上升空间 [26]；行业PB（LF）估值为2.29倍，铜板块PB估值相对较低 [28] 重大行业事件 - **Antofagasta投资**：将投资44亿美元在智利Centinela铜矿新建第二选矿厂，日处理能力达9.5万吨 [35][37] - **印尼自由港**：正与印尼政府磋商延长铜精矿出口许可，计划从6月开始出口多达90万吨铜精矿 [35][37] - **刚果（金）与中国**：更新矿产换基础设施协议，中国融资额度与国际铜价挂钩 [37] - **南山铝业**：拟通过子公司于印尼工业园内分两期扩建年产200万吨氧化铝项目，投资金额约63.3亿元人民币 [38]

閣下如已將名下的中國鋁業股份有限公司的股份全部售出，應立即將本通函送交買主或經手買賣 的銀行、股票經紀或其他代理商，以便轉交買主。 此乃要件 請即處理 閣下如對本通函任何方面或應採取的行動有任何疑問，應諮詢 閣下的股票經紀或其他註冊證券 商、銀行經理、律師、專業會計師或其他專業顧問。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通函的內容概不負責，對其準確性或 完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本通函全部或任何部份內容而產生或因倚賴該 等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 2023年度股東週年大會 本公司將於2024年6月25日（星期二）下午2時正在中國北京市海淀區西直門北大街62號本公司會議 室舉行2023年度股東週年大會，大會通告載於本通函的第29頁至第33頁。 股東週年大會適用的回執及代理人委託書登載於香港聯交所網站(www.hkexnews.hk)及本公司網 站(www.chalco.com.cn)。有意出席股東週年大會的股東，須按回執上印列的指示填妥回執，並於 2024年6月20日（星期四）或之前交回。有意委託代理人出席股東週年大會的股東，務請按代理人委 託書上列印的指示將其填妥。 ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2024-021 中国铝业股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 6 月 25 日下午 2 点 召开地点：中国北京市海淀区西直门北大街 62 号中国铝业股份有限公司总部 办公楼会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 25 日 至 2024 年 6 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2024年6月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 （一）股东大会类型和届次：202 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年4月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中國鋁業股份有限公司 呈交日期: 2024年5月7日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 601600 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 13,214,415,260 | RMB | | 1 RMB | | 13,214,415,260 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 13,214,415,260 | RMB | | 1 RMB | | 13,214,415,260 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | ...