上海华峰铝业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司的战略发展需要，确定公司发展规划，加强决策科学性，提 高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海华峰铝业股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规 则》"）及其他有关规定，董事会特设立战略委员会，并制定本规则。 第二章 委员会组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三 至第五条规定补足委员人数。主任委员（召集人）如不再担任公司董事长，则自动 失去召集人资格，并根据第五条规定产生新的召集人。 独立董事因提出辞职或者被解除职务导致提名委员会中独立董事所占的比例不 符合 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-034 上海华峰铝业股份有限公司 关于修订公司章程及其附件和公司部分内控制度的公告 《公司章程》修订对照表 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第四十一条 股东大会是公司的权力机 | 第四十一条 股东大会是公司的权力机 | | 构，依法行使下列职权： | 构，依法行使下列职权： | | …… | …… | | （十五）审议股权激励计划和员工持股计 | （十五）审议股权激励计划和员工持股计 | | 划； | 划； | | （十六）审议法律、行政法规、部门规章 | （十六）审议批准公司年度报告； | | 或本章程规定应当由股东大会决定的其他 | （十七）审议法律、行政法规、部门规章 | | 事项。 | 或本章程规定应当由股东大会决定的其他 | | | 事项。 | | 第四十七条 独立董事有权向董事会提议 | 第四十七条 独立董事有权向董事会提议 | | 召开临时股东大会。对独立董事要求召开 | 召开临时股东大会。独立董事行使该职 | | 临时股东大会的提议，董事会应当根据法 | 权的，应当经全体独立董事过半数同 | | 律 ...

公司基本情况 - 公司是致力于优质铝热传输材料研发和生产的高新技术企业，由华峰集团主要投资组建，拥有上海、重庆两大产业基地，产品出口至全球40余个国家和地区，是中国铝热传输材料行业领先企业 [2] - 公司自主研发多项核心专利，被评为国家工信部制造业单项冠军示范企业等多项荣誉 [2][3] - 2023年1 - 9月，公司实现营业收入67亿元，较上年同期增长5.84%，实现净利润6.6亿元，较上年同期增长28.4% [3] 互动交流情况 加工费与利润 - 公司加工费总体保持稳定，个别技术门槛低的产品可能下降，但新产品、新材料加工费可观，公司对2024年发展有信心 [3] - 公司外贸出口业务约占三分之一，以美元或欧元结算，汇率合理波动不影响产品计价，汇兑损益对公司利润无重大影响，核心盈利能力靠产品销售 [3] 工厂成本与产能 - 重庆工厂具备成本优势，源于能源价格、地理位置、产能提升和生产效率等方面 [4] - 明年公司力争提升产能，将择优选取半成品供应商加大外购比例，通过挖掘重庆公司产能潜力等方式解决热轧工段产能瓶颈 [4] 工艺评价 - 钎焊工艺是液冷领域主流工艺之一，钎焊炉工艺成熟，效率高、成品率高，且能适应组件集成化、模块化发展，公司看好其持续发展 [4] 产线规划 - 冲压产线不会向下游钎焊工序延伸，公司应客户需求增加冲压工序，运转良好，订单饱满，客户粘性增强 [5] 产品比例 - 因统计口径，水冷板未计入电池料，今年电池料比例预计在10% - 20%之间 [5] 竞争优势 - 公司专注铝热传输材料领域，在质量、技术等方面有独特经验和管理方法，重庆、上海两地布局生产基地，保供能力获客户认可，增强竞争力 [5] 行业展望 - 公司前几年增长来自传统油车市场，近两年来自中国新能源汽车市场，铝热传输材料在多个领域有散热需求，钎焊散热工艺未来应用可能更广泛，公司通过满足客户需求实现共赢 [6]

2023 年第三季度报告 2023 年第三季度报告 公司负责人陈国桢、主管会计工作负责人阮海英及会计机构负责人（会计主管人员）孙洪妹 保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 | --- | --- | --- | --- | --- | |-------------------------------------------|------------------|-----------------------------------------|------------------|----------------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期 \n比上年同 期增减变 动幅度 (%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期 \n末比上年同期 增减变动幅度 (%) | | 营业收入 | 2,525,566,612.64 | 13.45 | 6,694,013,698.22 | 5.84 | | 归属于上市公司股东的 净利润 | 250,179,706.46 | 20.08 | 663,286,520.03 | 28.40 | | 归属于上市 ...

上海市群成律师事务所(以下简称"本所")接受上海华峰铝业股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托,指派本所律师出席公司 2023 年 第一次临时股东大会,并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《公司 章程》及其他相关法律、法规的规定,就公司本次股东大会的召集、召开 程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等有关事 宜出具本法律意见书。 上海市群成律师事务所 法律意见书 上海市群成律师事务所 关于上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致:上海华峰铝业股份有限公司 本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的。本所同意将本 法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料,随其他需公告的信息一起 向公众披露。 本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规 范性文件的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的 精神,对本次股东大会所涉及事项和相关文件进行了必要的核查和验证, 圳出具法律意见书如下: l 上海市群成律 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-032 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 137 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 124,861,919 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 12.5045 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，会议由公司董事长陈国桢先生主持。会议采用现场 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 12 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市金山区月工路 1111 号上海华峰铝业股份有 限公司 1 号会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 投票和网络投票相结合的表 ...

公司业绩 - 公司2023年上半年营业收入为41.68亿元，同比增长1.70%；归属于上市公司股东的净利润为4.13亿元，同比增长34.03%[10] - 公司2023年上半年营业总收入为416.84亿人民币，较去年同期增长1.71%[1] - 公司2023年上半年净利润为41.31亿人民币，较去年同期增长33.85%[2] - 公司2023年上半年每股收益为0.41元，同比增长32.26%[3] - 公司2023年上半年营业总成本为368.33亿人民币，较去年同期下降1.29%[1] - 公司2023年上半年研发费用为10.48亿人民币，较去年同期下降14.33%[1] - 公司2023年上半年财务费用为0.93亿人民币，较去年同期大幅下降[1] - 公司2023年上半年资产减值损失为2.71亿人民币，较去年同期增长250.08%[2] - 公司2023年上半年综合收益总额为41.31亿人民币，较去年同期增长33.85%[3] - 公司2023年上半年基本每股收益为0.41元，同比增长32.26%[3] - 公司2023年上半年母公司利润表显示营业收入为337.19亿人民币，较去年同期增长3.94%[4] - 2023年上半年，公司营业利润为299,656,278.51元，较去年同期增长86.8%[131] - 经营活动现金流入小计为4,132,211,672.83元，较去年同期增长11.4%[132] - 筹资活动现金流入小计为819,000,000.00元，较去年同期增长22.4%[133] - 公司在2023年上半年度报告中显示，现金及现金等价物净增加额为335,531,095.07元，同比增长185.7%[135] - 归属于母公司所有者权益在2023年1-6月期间为3,732,560,102元，较上年同期增长0.01%[136] - 综合收益总额在本期增减变动金额中为313,745,036.8元，同比增长0.08%[137] - 公司本期利润分配中，对所有者的分配金额为99,853,060.0元，较上年同期持平[138] - 公司内部结转中，资本公积转增资本金额为0元，盈余公积转增资本金额为0元[139] - 本期其他专项储备金额为501,918.69元，其中本期提取金额为15,363,617.87元，本期使用金额为14,861,699.18元[140] - 归属于母公司所有者权益在2023年上半年度报告中为4,046,305,139元，较去年同期增长28.7%[141] - 综合收益总额在本期增减变动金额中为308,208,548.7元，同比增长0.01%[142] - 公司本期利润分配中，对所有者的分配金额为75,888,325.6元，较去年同期减少0.1%[143] 公司治理 - 公司董事长陈国桢先生承诺在公司股票上市交易之日起三十六个月内不转让或委托他人管理持有的公司股份[71] - 公司全体董事、监事、高级管理人员在公司股票上市后12个月内不转让或委托他人管理持有的公司股份[72] - 持有公司5%以上股份的股东华峰集团、平阳诚朴承诺在特定条件下转让股份[75] - 持有公司5%以上股份的股东在特定期限内不得转让所持有的公司股份[76] - 公司上市后三年内，如股价连续20个交易日低于每股净资产，则公司应启动稳定股价措施[78] - 公司通过交易所集中竞价交易方式回购公司股票，回购资金总额不低于上一个会计年度经审计净利润的10%或回购股份数量不低于回购时公司股本的1%[79] - 公司控股股东增持公司股票的资金总额不低于最近一个会计年度从公司分得的现金股利的20%，不超过最近一年会计年度从公司分得的现金股利的40%[79] - 公司董事、高级管理人员增持公司股票的资金总额不低于上一年度从公司获得薪酬的20%，但不超过该等董事、高级管理人员上一年度获得薪酬的40%[79] - 公司董事会应在启动条件触发之日起10个交易日内做出实施回购股份或不实施回购股份的决议[80] - 控股股东应在启动条件触发之日起10个交易日内，就其增持公司A股股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告[80] - 董事、高级管理人员应在启动条件触发后，控股股东、实际控制人增持公司股票以及公司回购股票的计划实施完毕后，公司股价仍低于最近一期每股净资产时，应书面通知公司并由公司进行公告[80] - 公司股票连续20个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产时，实施方可中止实施股份增持计划[80] - 公司回购公司股票为第一顺位，控股股东增持股票为第二顺位，董事和高级管理人员增持股票为第三顺位[80] - 若证券监督管理部门认定发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，发行人将依法回购首次公开发行的全部新股[82] - 发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、华峰集团、尤小平将依法赔偿投资者损失[82] - 公司承诺招股说明书中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，否则将回购首次公开发行的全部

财务表现 - 2023年第一季度营业收入为1,997,013,563.87元，同比增长0.58%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为169,580,601.82元，同比增长65.03%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为164,771,291.82元，同比增长65.59%[4] - 基本每股收益为0.17元，同比增长0.07元[5] - 稀释每股收益为0.17元，同比增长0.07元[5] - 加权平均净资产收益率为4.44%，同比增长1.22%[5] - 总资产为6,452,465,711.04元，同比增长2.66%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为3,901,320,960.08元，同比增长4.52%[5] - 非经常性损益项目中，计入当期损益的政府补助为4,754,035.00元[5] - 2023年第一季度公司营业利润为197,696,114.32元，同比增长59.8%[18] - 2023年第一季度，公司营业收入达到16.26亿人民币，较去年同期增长1.66%[24] - 净利润达到9.21亿人民币，较去年同期增长1.10%[24] - 综合收益总额为9.21亿人民币，较去年同期增长1.10%[25] 股东情况 - 前十名股东中，华峰集团有限公司持有55.14%的股份[9] 资产状况 - 公司流动资产中，应收账款为1,228,930,039.80元，较上一季度有所下降[14] - 公司存货为1,706,297,723.11元，较上一季度有所下降[15] - 公司固定资产为1,636,597,465.35元，较上一季度有所增加[15] - 公司负债合计为2,551,107,560.40元，较上一季度基本持平[16] - 公司资产总计为6,452,465,711.04元，较上一季度有所增加[16] 现金流量 - 经营活动现金流入小计为2,165,521,870.09元，同比增长24.2%[20] - 投资活动产生的现金流量净额为-28,167,255.62元，较去年同期净额下降57.8%[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为-5,974,568.29元，较去年同期净额下降102.9%[21] - 期末现金及现金等价物余额为665,353,975.00元，较上一季度增长1071.6%[21] - 经营活动产生的现金流量净额为-2.66亿人民币，较去年同期减少145.74%[26] - 投资活动产生的现金流量净额为-0.47亿人民币，较去年同期减少55.52%[26]

公司基本信息 - 公司的股票种类为A股，股票上市交易所为上海证券交易所，股票简称为华峰铝业，股票代码为601702[11] - 公司的法定代表人为陈国桢，公司注册地址为上海市金山区月工路1111号，公司网址为http://www.huafonal.com[10] - 公司聘请的会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址为上海市南京东路61号5楼，签字会计师姓名为陈小金、许清慧[11] 公司财务表现 - 公司2022年度拟向全体股东每股派发现金红利0.10元（含税），总计拟派发现金红利99,853,060.00元（含税），现金分红比例为15.00%[4] - 公司2022年营业收入达到854.48亿元，同比增长32.51%[13] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为66.58亿元，同比增长33.11%[13] - 公司2022年末总资产达到6285亿元，较报告期初增长7.90%[13] - 公司2022年末归属于上市公司股东的净资产为3732.54亿元，较报告期初增长18.84%[13] - 公司2022年基本每股收益为0.67元，同比增长34.00%[13] - 公司2022年加权平均净资产收益率为19.38%，较上年增加2.09个百分点[13] 公司业务发展 - 公司加快开发新能源前沿产品，已累计开发新能源客户百余家，条形电池用铝带材与水冷板铝材产品具备竞争优势[20] - 公司积极开发各类高强、耐腐蚀原材料产品，累计拥有授权专利78项，研发成效显著[21] - 公司积极探索绿色循环经济模式发展，加大再生铝资源回收利用和引入清洁能源[24] - 公司所处行业为“有色金属压延加工（C325）”之“铝压延加工行业（C3252）”，行业整体发展态势稳健[27] 公司财务风险管理 - 公司存在汇率波动导致经营业绩受损的风险，采取多种交易策略应对[72] - 公司投资新能源汽车用高端铝板带箔项目，可能面临投资项目审批风险和实施进度不及预期等风险[73] 公司股东权益保护 - 公司实际控制人、股东、关联方、收购人等在报告期内履行了股份限售承诺[183] - 公司董事长陈国桢承诺在公司股票上市后36个月内不转让或管理持有的公司股份[185] - 公司全体董事、监事、高级管理人员承诺在公司股票上市后12个月内不转让持有的公司股份[185] 公司环境保护与社会责任 - 公司通过引入第三方合作建设分布式光伏项目，实现约12兆瓦光伏项目并网发电，减少排放约1200余吨二氧化碳排放[179] - 公司持续实施各项节能减排设备改造优化项目，提升能源使用效率，减少碳排放[180] - 公司积极响应国家绿色循环经济政策，致力于开展清洁生产，大力提升节能降耗水平，减少碳排放[180]

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 上海华峰铝业股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2022-004 | --- | --- | --- | |-------------------------|-----------------------------------------|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | 投资者关系活动类 | ■特定对象调研 □分析师会议 | | | 别 | □媒体采访 | □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | | □其他 | （请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及人 员姓名 | | 博时基金、大成基金、富国基金、申万宏源、广发基金、华 宝兴业、华泰保险、建信基金、平安资管、汐泰投资、兴全 | | | 商基金、中庚基金及其他机构投资者。 | 基金、易方达、交银施罗德基金、聚鸣投资、长城基金、招 | | 会议时间 | 2022 年 5 ...