上海华峰铝业股份有限公司 独立董事制度 （提请公司 2023 年第二次临时股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司的整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规及规范性文件及《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申 明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出 解决措施，必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和本章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事在公司董事会中的比例不得低于三分之一，其中至少包括 ...

上海华峰铝业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 提名制度和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上海华 峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海华峰铝业股份 有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）及其他有关规定， 董事会特设立提名委员会，并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事及由董 事会聘任的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。提名委员 会对董事会负责。 第二章 委员会组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中至少包括独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 ...

上海华峰铝业股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为加强上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制建设，充分发挥董事会审计委员会的监督作用，维护审计的独立性，根据《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性 文件以及《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相 关规定,结合公司实际情况，特制订本工作规程。 第二条 在公司年报编制和披露过程中,董事会审计委员会应当按照有关法律、 法规、规范性文件及公司《章程》的要求,认真履责,勤勉尽责地开展工作,维护所 有股东及公司的整体利益。 第三条 审计委员会行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、 阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权，积极为审计委员会在公司年报的编制和 披露过程中依法履行职责创造必要的条件。 第四条 审计委员会成员及相关涉密人员在年报编制和审计期间负有保密义 务。在年度报告公布前,不得以任何形式、通过任何途径向外界或特定人员泄露 年度报告的内容。严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。 第 ...

上海华峰铝业股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为完善上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制，加 强内部控制建设，提高公司年度报告（以下简称"年报"）编制、审核及信息披 露等相关工作的规范性，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，维护 投资者利益，根据相关法律、法规、规范性文件和公司章程、公司《独立董事制 度》等相关规定，特制定本制度。 第二章 独立董事年报工作职责 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义 务，勤勉尽责地开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司 年报真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 独立董事应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况和重大事 项的情况汇报。独立董事有义务了解公司的重大风险和事项的解决情况，公司应 安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第四条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否符合《中华人民共和国证 券法》等法律法规的要求，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年 审注册会计师"）的从业资格进行检查。 第五条 公司财务总监应在年审注册会计师进场 ...

上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 2023 年 12 月 1 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 目 录 | 第一部分： | 上海华峰铝业股份有限公司 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | --- | | 第二部分： | 上海华峰铝业股份有限公司 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 5 | 第三部分： 2023 年第二次临时股东大会会议议案........................................................7 2 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 第一部分： 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保上海华峰铝业股份有限公司（以下简称 "华峰铝业"或"公司"）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进 行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及公司的《公 司章程》、《股东大会议事规则》等相关法律法规的规 ...

上海华峰铝业股份有限公司 则自动失去召集人资格，并根据第五条规定产生新的召集人。 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中至少包括 2 名独立董事，委 员中至少有一名独立董事为会计专业人士。委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 审计委员会下设审计工作小组，审计工作小组组长及小组成员由委员会确定 产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。主任委员（召集人）如不再担任公司独立董事， 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下称"本公司"或"公司"） 审计制度和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上海 华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-035 上海华峰铝业股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 召开地点：公司 1 号会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-033 上海华峰铝业股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 一、董事会会议召开情况 具体内容详见公司于上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体上披露 的《上海华峰铝业股份有限公司关于修订公司章程及其附件和公司部分内控制 度的公告》（公告编号：2023-034）。 其中，修订后的《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事 会议事规则》、《公司独立董事制度》尚需提交股东大会审议。 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事会于 2023 年 12 月 1 日以邮件、电话等方式向全体董事发出第四届董事会第七次会 议（以下简称"本次会议"）通知，本次会议于 2023 年 12 月 13 日上午 9 点 在公司 1 号会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事 5 名，实到董 事 5 名，其中独立董事彭涛、独立董事王刚采用通讯方式参会。本次会议由董 事长陈国桢先生召集和主持。公司全体 ...

公司基本情况 - 公司是致力于优质铝热传输材料研发和生产的高新技术企业，由华峰集团主要投资组建，拥有上海、重庆两大产业基地，产品出口至全球40余个国家和地区，是中国铝热传输材料行业领先企业 [2] - 公司自主研发多项核心专利，被评为国家工信部制造业单项冠军示范企业等多项荣誉 [2][3] - 2023年1 - 9月，公司实现营业收入67亿元，较上年同期增长5.84%，实现净利润6.6亿元，较上年同期增长28.4% [3] 互动交流情况 加工费与利润 - 公司加工费总体保持稳定，个别技术门槛低的产品可能下降，但新产品、新材料加工费可观，公司对2024年发展有信心 [3] - 公司外贸出口业务约占三分之一，以美元或欧元结算，汇率合理波动不影响产品计价，汇兑损益对公司利润无重大影响，核心盈利能力靠产品销售 [3] 工厂成本与产能 - 重庆工厂具备成本优势，源于能源价格、地理位置、产能提升和生产效率等方面 [4] - 明年公司力争提升产能，将择优选取半成品供应商加大外购比例，通过挖掘重庆公司产能潜力等方式解决热轧工段产能瓶颈 [4] 工艺评价 - 钎焊工艺是液冷领域主流工艺之一，钎焊炉工艺成熟，效率高、成品率高，且能适应组件集成化、模块化发展，公司看好其持续发展 [4] 产线规划 - 冲压产线不会向下游钎焊工序延伸，公司应客户需求增加冲压工序，运转良好，订单饱满，客户粘性增强 [5] 产品比例 - 因统计口径，水冷板未计入电池料，今年电池料比例预计在10% - 20%之间 [5] 竞争优势 - 公司专注铝热传输材料领域，在质量、技术等方面有独特经验和管理方法，重庆、上海两地布局生产基地，保供能力获客户认可，增强竞争力 [5] 行业展望 - 公司前几年增长来自传统油车市场，近两年来自中国新能源汽车市场，铝热传输材料在多个领域有散热需求，钎焊散热工艺未来应用可能更广泛，公司通过满足客户需求实现共赢 [6]

2023 年第三季度报告 2023 年第三季度报告 公司负责人陈国桢、主管会计工作负责人阮海英及会计机构负责人（会计主管人员）孙洪妹 保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 | --- | --- | --- | --- | --- | |-------------------------------------------|------------------|-----------------------------------------|------------------|----------------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期 \n比上年同 期增减变 动幅度 (%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期 \n末比上年同期 增减变动幅度 (%) | | 营业收入 | 2,525,566,612.64 | 13.45 | 6,694,013,698.22 | 5.84 | | 归属于上市公司股东的 净利润 | 250,179,706.46 | 20.08 | 663,286,520.03 | 28.40 | | 归属于上市 ...