| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | | 截至本公告披露日，薛军先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高 级管理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资 格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员 及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定的情形。 薛军先生的简历详见附件。 中国银河证券股份有限公司 关于公司高级管理人员变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日 召开第四届董事会第二十二次会议（临时），审议通过了《关于提请审议王晟 先生不再担任公司总裁的议案》《关于提请审议薛军先生担任公司执行董事、 总裁及执行委员会副主任的议案》，公司高级管 ...

| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 公告编号：2023-080 | | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | 中国银河证券股份有限公司 关于提前赎回"中银转债"的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2023 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 24 日，连续 15 个交易日内已有 15 个交易日收盘价格不低于 "中银转债"当期转股价格 9.70 元/股的 130%（即不低于 12.61 元/股），根据 《中国银河证券股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下 简称"《募集说明书》"）的约定，已触发"中银转债"的有条件赎回条款。公司 于 2023 年 11 月 24 日召开第四届董事会第二十二次会议（临时）审议通过《关 于提请按照程序提前赎回"中银转债"的议案》，决定行使公司可转债的提前赎 回权，对赎回登记日登记在册的"中银转债"全部赎回。独立董事发表 ...

浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司 关于中国银河证券股份有限公司提前赎回"中银转债" 的核查意见 浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司（以下分别简称"浙商 证券"、"中信建投证券"或合称"联席保荐机构"）为中国银河证券股份有限公 司（以下简称"中国银河"或"公司"）公开发行 A 股可转换公司债券的联席保 荐机构及持续督导机构。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对中国银河提前赎回"中银转债"事项进行了 审慎核查，核查情况如下： 一、 "中银转债"发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中国银河证券股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]547 号）核准，公司于 2022 年 3 月 24 日向社会公众公开发行 78,000,000 张 A 股可转换公司债券，每张面值为 ...

中国银河证券股份有限公司 第四届董事会第二十二次会议（临时）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2023 年 11 月 24 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）第 四届董事会第二十二次会议（临时）以通讯方式召开。本次会议通知已于 2023 年 11 月 23 日以电子邮件方式发出。全体董事一致同意豁免本次会议通知期限。 本次会议应参加表决董事 10 名，实际参加表决董事 10 名。董事会全体董事按 照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及 表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 会议形成如下决议： 一、通过《关于提请审议王晟先生不再担任公司总裁的议案》 | 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | 王晟先生已于 2023 年 10 月 26 日担任公司董事长、法定代表人、执行委员 会主任、董事会战略发展委员会主任等 ...

| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 公告编号：2023-077 | | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | 中国银河证券股份有限公司 2023年度第七期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司 2023 年度第七期短期融资券已于 2023 年 11 月 23 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | 中国银河证券股份有限公司 | 2023 年度第七期短期融资券 | | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 银河证券 CP007 | 072310251 债券流通代码 | | 发行日 | 2023 年 11 月 22 日 | 起息日 2023 年 11 月 23 日 | | 到期兑付日 | 2024 年 5 月 23 日 期限 | 182 天 | | 计划发行总额 | 20 亿元人民币 | 实际发行总额 20 亿元人民币 | | 票面年利率 | 2.62% | 发行价格 100 ...

中国银河证券股份有限公司 2023年度第六期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司 2023 年度第六期短期融资券已于 2023 年 11 月 22 日发行完毕，相关发行情况如下： | 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | | | 债券名称 | 中国银河证券股份有限公司 | 2023 年度第六期短期融资券 | | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 银河证券 CP006 | 072310249 债券流通代码 | | 发行日 | 2023 年 11 月 21 日 起息日 | 2023 年 11 月 22 日 | | 到期兑付日 | 2024 年 8 月 22 日 期限 | 274 天 | | 计划发行总额 | 20 亿元人民币 | 实际发行总额 20 亿元人民币 | | 票面年利率 | 2.65% | ...

| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | | 中国银河证券股份有限公司 近日，公司已按照要求完成法定代表人变更登记手续，并取得北京市市场 监督管理局换发的《营业执照》，现公司法定代表人为王晟先生。除上述事项 外，公司《营业执照》的其他登记事项不变。 关于完成法定代表人变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 2023 年 10 月 26 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届董事会第二十次会议（临时）审议通过了《关于提请审议王晟先生担任 公司董事长的议案》，同意选举王晟先生担任公司董事长，根据《公司章程》 等规定担任法定代表人、执行委员会主任、董事会战略发展委员会主任，并不 再担任公司副董事长、执行委员会副主任；同时，根据《上海证券交易所股票 上市规则》规定，代行董事会秘书职责。王晟先生董事长及执行委员会主任任 期自董事会审议通过之日起，至 ...

| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 公告编号：2023-074 | | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | 中国银河证券股份有限公司2023年面向专业投资者 公开发行永续次级债券（第三期）发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中国银河证券股份有限公司向专 业投资者公开发行永续次级公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2937 号）， 中国银河证券股份有限公司（以下简称"发行人"）获准向专业投资者公开发行面 值总额不超过人民币 150 亿元的永续次级公司债券。 根据《中国银河证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行永续次 级债券（第三期）募集说明书》，中国银河证券股份有限公司 2023 年面向专业 投资者公开发行永续次级债券（第三期）（以下简称"本期债券"）的发行规模为 不超过人民币 50 亿元（含 50 亿元）。发行价格为每张 100 元，采取网下面向专 业机构投资者簿记建档的方式发行 ...

经中国证券监督管理委员会《关于核准中国银河证券股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]547 号）核准，并经上海证券交易所 同意，公司于 2022 年 3 月 24 日向社会公众公开发行 78,000,000 张 A 股可转换 公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共计募集资金 780,000.00 万元，并于 2022 年 5 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易，票面利率为：第 一年 0.2%、第二年 0.4%、第三年 0.6%、第四年 1.0%、第五年 1.8%、第六年 2.0%，债券期限为 2022 年 3 月 24 日至 2028 年 3 月 23 日，债券简称"中银转 债"，债券代码"113057"。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和《募集说明书》的约定， | 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 公告编号：2023-073 | | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | 中国银河证券股份有限公司 关于"中银转债"预计满足赎回条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任 ...

| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | | 中国银河证券股份有限公司 2023年度第二期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 7 月 7 日 成功发行了中国银河证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券（以下简 称"本期短期融资券"），本期短期融资券发行额为人民币 45 亿元，票面利率 为 2.14%，短期融资券期限为 125 天，兑付日期为 2023 年 11 月 9 日。（详 见本公司于 2023 年 7 月 8 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《中国银河证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券发行结果公告》）。 2023 年 11 月 9 日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 4,532,889,344.26 元。 特此公 ...