证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2025-012 债券代码：113691 债券简称：和邦转债 四川和邦生物科技股份有限公司 第六届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十 四次会议通知于2025年4月18日分别以专人送达、电子邮件或传真等方式发出， 会议于2025年4月28日以现场表决方式召开。 本次会议由公司董事长曾小平先生召集并主持。应到董事 9 名,实到董事 9 名。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《四川和邦生物科 技股份有限公司章程》的规定，表决所形成的决议合法、有效。会议审议通过了 如下议案： 一、审议通过《公司 2024 年年度报告》 会议审议通过《公司 2024 年年度报告》及摘要，并进行相关公告。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司 指定信息披露媒体（以下简称"上交所网站"）披露的公司 2024 年年度报告及其 摘要。 表决 ...

首创证券股份有限公司 关于四川和邦生物科技股份有限公司 使用自有资金、外汇、信用证、银行承兑汇票等方式 支付募投项目款项并以募集资金等额置换的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法规和规范性文件的要求, 作为四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"和邦生物"或"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人,首创证券股份有限公司(以下简称"首 创证券"或"保荐人"或"保荐机构"）对和邦生物使用自有资金、外汇、信用 证、银行承兑汇票等方式支付募投项目款项并以募集资金等额置换事项进行了核 查,核查情况及核查意见如下: 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可（2024〕 1233 号文《关于同意四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券注册的批复》核准,和邦生物向不特定对象发行可转换公司债券 4.600.00 万张, ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南28楼 | | --- | | 电话:(028)85560449 | | (特殊普通合伙) 传真:(028)85560449 | | 邮编: 610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 四川和邦生物科技股份有限公司 内部控制审计报告 川华信专(2025)第 0600 号 目录: 1、内部控制审计报告 四川和邦牛物科技股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 川华信专(2025) 第 0600 号 四川和邦生物科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了四 川和邦生物科技股份有限公司(以下简称"贵公司")2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的 ...

首创证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之2024年 一、持续督导工作情况 在2024年度持续督导工作中,保荐机构及其指定保荐代表人根据中国证 监会、上海证券交易所关于持续督导的相关规定，尽责完成持续督导工作， | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | | --- | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定,在持续督导工作计始 | | | --- | --- | | 前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明 | 已与和邦生物签订保荐协议,该协议已明 | | 确双方在持续督导期间的权利义务,并被上海证券交 | 确了双方在持续督导期间的权利义务。 | | 易所备案。 | | | 3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 | 保荐代表人及项目组对公司进行了尽职调 | | | 查,对其有关事项进行了现场检查。 | | 等方式开展持续督导工作。 | | | 4、持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法 | | | 违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券 | 经核查,公司在持续督导期间未发生按有 | | | 关 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | | | | --- | --- | --- | | (028) 85560449 | 电话: | | | (特殊普通合伙) | 传真: | (028) 85560449 | | 邮编: | | 610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | | | 四川和邦生物科技股份有限公司 2024 年度财务报表审计报告 川华信审(2025)第 0066 号 目录: 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台(hms//sc 1、审计报告 2、合并资产负债表 3、母公司资产负债表 4、合并利润表 5、母公司利润表 6、合并现金流量表 7、母公司现金流量表 8、合并股东权益变动表 9、母公司股东权益变动表 10、财务报表附注 四川和邦牛物科技股份有限公司 审计报告 审计报告 川华信审(2025)第0066号 四川和邦生物科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了四川和邦生物科技股份有限公司(以下简称"贵公司")财务 ...

首创证券股份有限公司关于 四川和邦生物科技股份有限公司 2024年度持续督导工作现场检查报告 （三）现场检查时间和现场检查人员 保荐机构工作人员分时段执行本次现场检查,现场检查时间分别是2025年3月 17日至2025年3月20日、2025年4月14日、2025年4月17日、2025年4月21日，现场检 查人员为阙道乎、周飞、江小伟、邓良（其中周飞、江小伟现场检查时间为2025年 3月17日至2025年3月20日）。 (四)现场检查内容 1 上海证券交易所: 首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"或"保荐机构"）作为四川和 邦生物科技股份有限公司(以下简称"和邦生物"、"上市公司"或"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法 规的要求，对公司进行了现场检查,现将本次现场检查情况报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构工作人员通过访谈公司管理层及相关人员、考察经营场所、查阅相关 资料等方式对公司进行了现场检查,现场检查内容包括:公司治理和内部控制情况; 信息披露情况;公司的独立性以 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从 事内幕交易，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、 业务规则及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、子公司（包括公司 直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公 司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人，应当保 证内部信息知情人档案真实、准确和完整。 公司董事会秘书负责办理公司内部信息知情人的登记入档适宜，当董事会秘 书不能履行职 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年四月（修订） 1 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的内容及披露标准 4 | | | 第一节 | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 4 | | | 第二节 | 定期报告 | 5 | | 第三节 | 临时报告 | 8 | | 第四节 | 董事会和股东会决议 | 11 | | 第五节 | 应披露的交易 | 12 | | 第六节 | 关联交易 | 13 | | 第七节 | 其他重大事件 | 13 | | 第三章 | 信息传递、审核及披露程序 19 | | | 第一节 | 定期报告 | 19 | | 第二节 | 临时报告 | 20 | | 第三节 | 重大信息报告 | 20 | | 第四节 | 信息对外发布 | 21 | | 第四章 | 信息披露事务管理部门及其负责人的职责 21 | | | 第五章 | 信息披露报告、审议和职责 22 | | | 第六章 | 董事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度 23 | | | 第七章 | 信息保密 | 24 | | 第八章 | 信息披露暂缓与豁免 2 ...

投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者、潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进 一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关法律 法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律、法规及上海证券交易所有关规则的规定。 四川和邦生物科技股份有限公司 第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。公司投资者关系 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 资金用途。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分 级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。 第四条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时在 上海证券交易所网站上披露。 （一）公 ...