上海剑桥科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （H 股发行上市后适用） （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全上海剑桥科技股份有限公司（下称"公司"或"本公 司"）信息披露事务管理制度，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量， 保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》等法律、 法规、规章、规范性文件以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上交所股票上市规则》"）《香港证券及期货条例》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）的规定，制定本制 度。 第二条 公司应当按照上述的相关规定建立健全信息披露事务管理制度，保 证信息披露事务管理制度内容的完整性与实施的有效性，以此提高公司信息披 露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性。 第三条 本制度由公司董事会负责建立，董事会应当保证制度的有效实施， 确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、 完整。 第二章 信息披露事务管理制度的制定、 ...

上海剑桥科技股份有限公司 舆情管理制度 （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总 则 第一条 目的 上海剑桥科技股份有限公司 舆情管理制度 本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范 性文件以及《上海剑桥科技股份有限公司章程》制定。 第三条 适用范围 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司。 第四条 舆情定义 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体对公司进行的负面报道、不实报道， 尤其关注国际媒体及行业专业媒体的相关报道。 （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或者信息，包括 但不限于在国内外社交平台、行业论坛等传播的信息。 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息。 （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息，如公司技术泄露风险、激烈市场竞争引发的舆情等行业特定 风险相关信息。 为提高上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 ...

上海剑桥科技股份有限公司 对外担保管理制度（草案） 上海剑桥科技股份有限公司 对外担保管理制度（草案） （待提交 2025 年第一次临时股东大会审议修订） 第一章 总 则 第一条 为维护投资者利益，规范上海剑桥科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的资产安全，促 进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国担保法》 （以下简称"《担保法》"）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等法律、 行政法规和规范性文件及《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉 为他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括但不限于 借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司控股子公司的对外担保包括控股子公司之间、控股子公司与 其子公司之间的担保，比照本制度规定执行。公司控股子公司应在董事 ...

上海剑桥科技股份有限公司 对外担保管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） （待提交 2025 年第一次临时股东大会审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效防范和控制对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上交所上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规及《上海剑桥科技股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，特制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保，但不包括为自身债务提供担 保。 第二章 对外担保的决策权限及审议程序 第七条 公司担保的条件： 7 （一）公司所有担保，必须按照《公司章程》及相 ...

上海剑桥科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集委员会 会议并主持委员会工作；由董事长提名，董事会聘任。 第六条 提名委员会委员任期与其在董事会的任期一致，委员任期届满，可以 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事 会根据上述第三条至第五条之规定补足委员人数。 第七条 提名委员会委员应符合《公司法》等法律法规和公司章程等对提名委 员会委员资格的要求，具备符合履职需要的专业知识和工作经验。提名委员会委 员在任职期间出现不适合任职情形的，应主动辞职或者由公司董事会予以调整。 委员在任期内出现以下情形之一的，应及时按程序调整： （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、总 经理及其他高级管理人员的选聘工作，优化公司董事会组成，完善公司治理机制， 提高董事会决策质量与效率，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《上海剑桥科 技股份有限 ...

上海剑桥科技股份有限公司 募集资金管理规定（草案） （H 股发行并上市后适用） （待提交 2025 年第一次临时股东大会审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及《上海剑桥 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本规定。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净 额超过计划募集资金金额也应存放于募集资金专户管理。 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储三 方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： 9 第二条 本规定所称募集资金系指：公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券、发行权证等）方式向社会公开募集用于特定用途的资金以及非公 ...

上海剑桥科技股份有限公司 对外投资管理制度（草案） 上海剑桥科技股份有限公司 对外投资管理制度（草案） （待提交2025年第一次临时股东大会审议修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形象和投资人的利益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件，以及 《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善 产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许 的实物资产、无形资产或者其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司以及公司所属全资子 公司、控股子公司（以下统称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运作 过程中进行效益促进和风险控制，保障资 ...

上海剑桥科技股份有限公司 董事会议事规则（草案） 上海剑桥科技股份有限公司 董事会议事规则（草案） （待提交 2025 年第一次临时股东大会审议修订） 第一章 总 则 第一条 为明确上海剑桥科技股份有限公司（以下称"公司"）董事会的职 责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效地 履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及《上海剑桥 科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。公司董事会设 董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会对股东会负责，行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证 ...

上海剑桥科技股份有限公司 反洗钱制度 上海剑桥科技股份有限公司 反洗钱制度 （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总 则 第一条 为切实防范上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）反洗 钱工作，建立健全反洗钱工作管理机制，保护公司免于参与清洗黑钱、恐怖分子 融资、武器扩散资金筹集、逃税及违反制裁的风险，以及因被牵涉到有关犯罪行 为所导致的声誉风险，本公司制定《上海剑桥科技股份有限公司反洗钱制度》。 第二条 公司致力于通过遵守各营运所在司法管辖区的反洗钱法律及法规， 以禁止和打击清洗黑钱、恐怖分子融资、违反制裁和其他犯罪活动。 第三条 本制度是公司实施反洗钱管理的纲领性文件，适用于全公司所有 业务条线、各级机构和全体员工。各子公司结合当地市场情况和经营需要，制定 或者完善各类操作细则，有效落实反洗钱法律法规和监管规定的要求。 第二章 管理与监督 第四条 董事会依照法律、法规和公司章程的规定，履行与反洗钱有关的职 责，承担公司洗钱风险管理最终责任，是公司反洗钱工作的最高决策机构。 审计委员会承担洗钱风险管理的监督责任，负责监督董事会和高级管理层反 洗钱履职尽责 ...

上海剑桥科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H股发行并上市后适用） （待提交 2025 年第一次临时股东大会审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司章程指引》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件及《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和 依法行使职权。 如临时股东会是因应公司股票上市地证券监管规则的规定而召开，临时股 东会的实际召开日期可根据公司股票上市地证券交易所的审批进 ...