上海剑桥科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 上海剑桥科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） （三）违反《公司章程》《信息披露管理制度》、本制度以及公司其他内 部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或者造成不良影响的； （四）未按年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错 1 第一章 总 则 第一条 为提高上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《上海 剑桥科技股份有限公司章程》（《公司章程》）及《上海剑桥科技股份有限公 司信息披露管理制度》（《信息披露管理制度》）等制度规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司财务负责人、会计 ...

上海剑桥科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） 上海剑桥科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） （待提交 2025 年第一次临时股东大会审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东会规则》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和其他法律、行政法规， 以及《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结 合公司实际，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 并应于上一会计年度完结 ...

上海剑桥科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 上海剑桥科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总 则 第一条 本细则依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规规定而制定。 第二条 上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）设董事会秘书一 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公 司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或者他人谋取利益。 董事会秘书是公司与交易所之间的联络人，负责办理信息披露、公司治 理、股权管理等相关职责范围内的事务。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自 然人； （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的 知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠 诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力。公司聘任的会计师事务所 的注册会计 ...

上海剑桥科技股份有限公司章程 （草案） （H 股发行并上市后适用） （待提交 2025 年第一次临时股东大会审议修订） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 公司的经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 股份发行 3 | | | 第二节 股份增减和回购 5 | | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | 第一节 股东的一般规定 8 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 股东会的召集 16 | | | 第五节 股东会的提案与通知 17 | | | 第六节 股东会的召开 19 | | | 第七节 股东会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事和董事会 28 | | | 第一节 董事的一般规定 28 | | | 第二节 董事会 32 | | | 第三节 独立董事 36 | | | 第四节 董事会专门委员会 40 | | 第六章 | 高级管理人员 45 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 47 | | | 第一节 财务会计制度 ...

上海剑桥科技股份有限公司 风险管理制度 上海剑桥科技股份有限公司 风险管理制度 （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总 则 第一条 为加强上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）的风险管 理，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定 风险承受度和风险应对策略，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提 高经营管理水平，保护股东的合法权益，依据《公司法》《企业内部控制基本规 范》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的要求，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度旨在为公司实现以下目标提供合理保证： （一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）提高公司经营的效果与效率； （三）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠，增强公司信息披露的可靠性； （四）确保公司行为合法合规，以实现公司战略目标； 上海剑桥科技股份有限公司 风险管理制度 第三条 公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。 第四条 按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为战略风险、运 营风险、财务风险和法律风险。 （一）战略风险 ...

第一条 为适应上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资与资本运作决策效率和决策质量，优化公司资产结构，提 升可持续发展管理能力，完善公司治理结构，依据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他相关规定，公司特设立董事会战略与ESG委员会（以下简称"战略与ESG 委员会"或者"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司中长期发展战略、重大投资决策和可持续发展战略进行研究并提出建议， 确保公司在战略规划和决策过程中充分考虑环境、社会及治理（以下简称"ESG"） 因素，推动公司可持续发展。 第三条 本工作细则所称的公司可持续发展战略是指公司在ESG方面的发 展战略，涵盖环境保护、信息安全、社会贡献、员工权益等诸多方面。公司应将 可持续发展理念全面融入公司经营管理活动，包括但不限于战略制定、投资决策、 日常运营、风险管理等各个环节，持续加强生态环境保护、履行社会责任、健全 公司治理 ...

上海剑桥科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （H 股发行上市后适用） （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平、公正原则，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《香港上市规则》"）香港《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（以下 简称《香港证券及期货条例》）等有关法律、法规、规范性文件和《上海剑桥科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，并按照有关法规要求及时报送，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董 事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司 证券事务部为公司内幕信息的管理、登记、 ...

上海剑桥科技股份有限公司 控股子公司管理制度 上海剑桥科技股份有限公司 控股子公司管理制度 （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"母公 司"）控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促进子公司健康发展， 优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以 下"公司章程"）等，特制定以下管理制度。 第二条 母公司对子公司持股比例超过50%，或者虽然未超过50%，但是依据 协议或者母公司所持股份的表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影响 的，母公司对其构成控股。 第三条 母公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份 额，依法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利。 （一） 依法行使董事、高级管理人员义务，承担董事、高级管理人员责任； （二） 督促子公司认真遵守国家有关法律、法规的规定，依法经营，规范运 作；协调母公司与子公司间的有关工作； （三） 保证母 ...

上海剑桥科技股份有限公司 投资者关系管理制度 上海剑桥科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者及潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公 司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，完善公司治理结构，实现公司诚信 自律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其 他有关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流等各种合法的投资者 关系活动，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司价值的认同与支持，以 最终实现公司价值最大化和保护投资者合法权益为目标的战略管理行为。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第三条 投资者关系工作的基本原则是： （一） 充分披露 ...

上海剑桥科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （H 股发行上市后适用） （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全上海剑桥科技股份有限公司（下称"公司"或"本公 司"）信息披露事务管理制度，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量， 保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》等法律、 法规、规章、规范性文件以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上交所股票上市规则》"）《香港证券及期货条例》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）的规定，制定本制 度。 第二条 公司应当按照上述的相关规定建立健全信息披露事务管理制度，保 证信息披露事务管理制度内容的完整性与实施的有效性，以此提高公司信息披 露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性。 第三条 本制度由公司董事会负责建立，董事会应当保证制度的有效实施， 确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、 完整。 第二章 信息披露事务管理制度的制定、 ...