| 证券简称：华翔股份 转债简称：华翔转债 | | | --- | --- | | 证券代码：603112 转债代码：113637 | 公告编号：2024-115 | 山西华翔集团股份有限公司 关于召开 2024 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024 年第五次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 召开的日期时间：2024 年 12 月 6 日 14 点 30 分 召开地点：山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林村山西华翔集团股份有限公司 307 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年12月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 至 2024 年 12 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-111 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司""本公司""华翔股份"） 第三届董事会第十九次会议于 2024 年 11 月 19 日在公司会议室以现场加通讯表 决方式召开。会议通知于 2024 年 11 月 11 日以直接送达方式发出。会议应出席 董事 9 人，实际出席会议董事 9 人，会议由董事长王春翔先生主持。本次会议的 召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会 议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，通过如下议案： （一）审议通过了《关于公司 2024 年度前三季度利润分配方案的议案》 公司 2024 年三季度合并报表归属于上市公司股东的净利润为人民币 341,1 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-114 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 10 月 1 日至 2024 年 11 月 18 日，转股数量为 2,943 股。 一、变更公司注册资本的情况 根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》，公司于 2021 年 12 月 22 日公开发行的"华翔转债"自 2022 年 6 月 28 日起可转换为本公司股份。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 19 日召 开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》，现将具体情况公告如下： 2、公司 2021 年限制性股票回购注销 根据有关规定和公司《2021 年限制性股票激励计划》，公司对 11 名激励 对象 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-109 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于"华翔转债"转股价格调整暨转股停复牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象 首次授予限制性股票登记完成，需调整"华翔转债"转股价格，本公司的相关证 券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 113637 | 华翔转债 | 可转债转股停牌 | 2024/11/15 | 全天 | 2024/11/15 | 2024/11/18 | 一、可转换公司债券的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3088 号文核准，山西华翔集团股份 ...

限制性股票授予 - 2024年11月1日向258名激励对象授予729.81万股，授予价7.88元/股[3] - 11月13日首次授予登记，数量729.81万股[4] - 获授占激励计划授予总数87.95%，占总股本1.58%[6] 资金与股本变化 - 激励对象认缴资金总额57509028元，行权资金净额57479028元[10] - 增资后注册资本由437167299元变为470577504元[10] - 股份总数由463279404股增至470577504股[12] 股东持股比例 - 控股股东持股比例由64.28%降至63.28%[12] - 山西省交通开发投资集团持股由9.79%稀释为9.64%[12] 股份结构与资金用途 - 有限售条件股份由26986439股增至34284539股，无限售不变[15] - 增发资金用于补充流动资金[16] 费用摊销 - 首次授予需摊销总费用2948.43万元，2024 - 2027年分别摊销319.41万元、1719.92万元、663.40万元、245.70万元[17]

限制性股票授予 - 向258名激励对象授予729.81万股限制性股票，价格7.88元/股[3] - 授予日为2024年11月1日，登记于11月13日完成[3][4] 股份变动 - 股份总数由463,279,404股增至470,577,504股[3] - 增加7,298,100股有限售条件流通股[4] 股东情况 - 华翔实业、山西省交投持股数不变，比例稀释[3] 股份占比 - 限售股占比从5.83%升至7.29%，非限售股降至92.71%[5] 其他 - 控股股东、实控人未变，将修订章程[3][6]

2、调整后的激励对象为核心骨干员工以及公司董事会认为需要进行激励的 相关员工。不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或 实际控制人及其配偶、父母、子女。 山西华翔集团股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的核查意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律法规及《公司章程》和《公司监事会议事规则》等相关法律法规、规范性 文件的规定和要求，本着认真、负责的态度，公司监事会对公司 2024 年限制性 股票激励计划首次授予事项进行了认真的核查，并发表意见如下： 1、鉴于拟首次授予激励对象中 19 名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的 全部限制性股票,部分激励对象因个人原因自愿放弃拟授子的部分限制性股票。 根据公司 2024 年第四次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划首次 授予部分激励对象名单及授予的限制性股票数量进行了调整。本次调整后，公司 首次授予限制性股票的激励对象人数由 277 人调整为 258 人，激励计划拟授予的 限制性股票总数 ...

之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 国泰君安证券股份有限公司 关于 山西华翔集团股份有限公司 2024 年 A 股限制性股票激励计划 限制性股票首次授予相关事项 二〇二四年十一月 | 第一章 | 释义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声明 2 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 7 | | | 一、本次限制性股票的授予情况 7 | | | 二、关于本次授予限制性股票的激励对象、授予数量与股东大会审议通 | | | 过的激励计划存在差异的说明 7 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 9 | | 第七章 | 本次限制性股票授予日 11 | | 第八章 | 独立财务顾问核查意见 12 | 国泰君安证券股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 华翔股份/ 公司/上市公司 | 指 | 山西华翔集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本独立财务顾问报 | | 国泰君安证券股份有限公司关于山西华翔集团股份有限公司 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-105 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《山西华翔 集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的相关规定以及公司 2024 年第四次临时股东大会的授权， 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"或"华翔股份"）董事会认为本 次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以 2024 年 11 月 1 日为首次授予日，向 258 名激励对象授予 729.81 万股限制性股票，授予价格为 7.88 元/股。 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 23 日，公司召开第三届董事会第 ...

理财收益 - 委托理财收益共计89.90万元[5] - 收益凭证收益152.89万元[22] - 国债逆回购收益254.38万元[22] - 最近12个月委托理财累计收益占最近一年净利润的2.42%[22] 资金管理 - 2022年12月同意对IPO不超5500万元和可转债不超5亿元闲置募集资金现金管理[5][18] - 2023年12月同意对不超4.05亿元闲置可转债募集资金现金管理[6][19] - 本次委托理财金额2000万元，产品期限92天，预计年化收益率0.00%-4.71%[5][9][11] - 本次赎回委托理财金额共计4900万元[5] - 本次现金管理金额2000万元，占公司最近一期期末货币资金3.71%[15] - 2024年4月分别购买1900万元、1000万元和2000万元理财产品，到期收回本金4900万元[20] - 收益凭证实际投入24900万元，收回本金10900万元，未收回本金14000万元[22] - 过去12个月购买国债逆回购单日最高投入21054.20万元，未到期金额6803.40万元[22] - 最近12个月内单日最高投入金额42756.10万元，占最近一年净资产的15.54%[22] - 目前已使用理财额度20803.40万元，尚未使用19696.60万元，总理财额度40500万元[22] 财务数据 - 可转债实际募集资金净额为7.865107151亿元[7] - 2023年末资产总额52.9154987255亿元，负债总额24.3828573125亿元，资产净额28.532641413亿元[15] - 2024年9月末资产总额58.6427916138亿元，负债总额25.9519097628亿元，资产净额32.690881851亿元[15] - 2023年经营活动现金流量净额2.8819911255亿元，2024年1 - 9月为3.2678093291亿元[15]