制度适用 - 适用范围含公司、部门、子公司、相关人员及外部单位或个人[2] 保密义务 - 涉密人员定期报告和重大事项筹划期有保密义务[3] 信息报送 - 拒绝无依据外部报送要求，登记内幕知情人[4] - 对外报送填审批表，重大信息董事长审核[4] - 提供保密提示函，复印件存档[4] - 向政府部门保密报送，禁未加密网络传递[5] - 向特定外部提供定期报告不早于业绩快报披露[5] 违规处理 - 内部违规报送处罚，外部违规使用追责[7] 制度生效 - 董事会负责解释，审议通过生效[9]

信息披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[10] - 中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[10] 信息披露对象 - 持股5%以上的股东及其一致行动人属于信息披露事务管理制度适用对象[3] 需披露情况 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[13] - 公司重大事件信息披露义务触发时点包括董事会或审计委员会形成决议等[15] - 公司控股子公司和参股公司发生重大事件可能影响证券交易价格时应履行披露义务[17] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[32] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[32] - 公司董事等应报送关联人名单及关系说明[33] - 通过接受委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[34] 豁免与暂缓披露 - 公司和其他信息披露义务人可因涉及国家秘密等豁免披露信息，涉及商业秘密等可暂缓或豁免披露[19] - 公司对特定信息作暂缓、豁免披露处理，由董事会秘书登记入档，董事长签字确认，保存期限不少于十年[20] 自愿披露 - 除依法披露信息外，信息披露义务人可自愿披露相关信息，但需遵守相关原则[22] 披露人员与程序 - 经董事会授权，董事长等可以公司名义披露信息[24] - 信息披露前需经提供信息部门负责人核对等审查程序[26] - 涉及重大事项等临时报告，由董事会秘书组织起草或报送，董事长签发后披露[26] - 公司各部门等接到编制定期报告要求，应及时准确完整提供情况说明和数据[27] 更正与责任 - 公司已披露信息有错误等时，应及时发布更正等公告[27] - 公司解聘会计师事务所应说明具体原因和其陈述意见[34] - 公司信息披露义务人和知晓人对信息负有保密责任[36] - 公司董事长等对临时报告披露负责[36] - 公司董事长等对财务会计报告披露负责[37] - 因工作失职致信息披露失误或损失应追究责任[37] - 擅自披露公司信息给公司造成损失公司保留追责权利[37] 档案保存 - 信息披露文件档案保存期限为十年[5]

制度修订 - 公司于2025年4月修订年报信息披露重大差错责任追究制度[1] 适用范围与原则 - 制度适用公司董事、高管等相关负责人[2] - 责任追究遵循实事求是等原则[3] 工作分工 - 董事会负责差错调查、认定等工作[5] - 内控审计部处理年度财务报告重大会计差错[6] - 证券部处理年度报告其他信息差错[6] 责任情形与形式 - 六种情形需追究责任人责任[5] - 董事会追究责任形式有责令改正等[7] 其他说明 - 不可抗力造成差错有关人员不担责[7] - 季度、中期报告差错责任追究参照本制度[9]

兰州兰石重型装备股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月修订） | 2 | | --- | | | | 兰州兰石重型装备股份有限公司 股东会议事规则 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股 东会： （一）董事人数不足《公司法》规定的最低人数或者公司章程所定人数的三 分之二时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三） 单独或者合并持有公司百分之十（10%）以上股份的股东请求时； 第一章 总 则 第一条 为维护兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东和债权人的合法权益，明确公司股东会的议事程序，规范股东会内部机构及运 作程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 东会规则》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件及《兰州兰石重型 装备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）制定本议事规则（以下简称 "本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东 ...

第一条 为强化董事会决策的科学性，提高决策水平，做到事前审计、专 业审计，强化董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，确保董事会充分 发挥定战略、作决策、防风险的作用，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和公司章程的 有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本议 事规则。 第二条 董事会审计委员会为董事会下设的专门委员会，行使《公司法》 规定的监事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部 审计工作和内部控制,指导、监督和评价公司合规管理、风险管理工作。 第二章 人员组成 兰州兰石重型装备股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第三条 审计委员会由 3 名独立董事组成。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会的主任委员（召集人）为会计专业人士，主任委员（召 集人）负责召集和主持委员会会议，当主任委员（召集人）不能或无法履行职责 时，由其指定一名其他委员代行其职权；主任委员 ...

战略委员会组成 - 成员由7名董事组成[4] - 委员人选由董事长等提名，经董事会选举产生[4] - 主任委员由董事长担任[4] - 任期与董事会董事相同，可连选连任[5] 委员增补与撤销 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应增补新委员[5] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[19] 会议召开 - 每会计年度结束后4个月内至少召开一次定期会议[15] - 定期会议提前5日、临时会议提前3日发通知[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[19] 决议规则 - 决议须经全体委员过半数通过[19] 议案与决议送达 - 书面议案以电子邮件等送达委员，书面决议专人送达签署[20] 报告与披露 - 会议通过的议案及表决结果，第2个工作日报董事会[20] - 董事会在年度工作报告中披露战略委员会工作内容[20] 会议记录 - 保存期为十年，应包含会议相关内容[22] 其他规则 - 所议事项与委员有利害关系，该委员应回避[23] - 出席委员对会议事项有保密义务[23] - 规则由董事会负责解释，自审议通过之日起生效[27]

报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东等为报告义务人[2] 报告情形 - 与关联自然人交易超30万元需报告[6] - 与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值0.5％以上需报告[7] - 重大诉讼、仲裁涉案超1000万元且占净资产绝对值10%以上需报告[7] - 5%以上股份股东或实控人持股变化需报告[9] - 股东5%以上股份被质押等情况需报告[9] - 控股股东买卖股份每增减1%需报告[11] - 控股股东出售股份后持股低于50%、30%或与二股东差额少于5%需报告[11] 报告要求 - 知悉后立即报告并24小时内报送书面文件[14] - 书面报送含原因、协议、批文等[11] 职责分工 - 董事会办公室负责询问调查、回答咨询等[10][15] - 董事会对上报信息分析判断，履行审议和披露义务[13] 其他规定 - 实行重大信息实时报告制度[17] - 董秘组织报告义务人员参加培训[15] - 未及时上报追究责任[17] - 制度由董事会解释，依法律法规和章程执行[19]

制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[2] 资金占用规定 - 资金占用分经营性和非经营性[2] - 关联方不得侵占公司利益，不得违规提供资金给关联方[3,4] 关联交易与担保 - 关联交易和对关联方担保需依规决策实施[4,5] 责任与监管 - 董事长是防资金占用和清欠第一责任人[7] - 计划财务部监管财务和资金，定期检查[7,8] 违规处理 - 关联方违规占用资金应制定清欠方案整改[8] - 董事、高管协助侵占资产将受处分[10,11]

中小投资者定义 - 指除公司董事、高管及单独或合计持股5%以上股东之外的投资者[2] 股东会计票规则 - 审议重大事项对中小投资者表决单独计票[4][5] - 统计结果需另统计中小投资者表决情况[8] 投票方式 - 现场与网络投票结合，中小投资者可任选其一[7] 信息披露 - 通知载明单独计票事项、投票方式及流程[10] - 决议公告列明相关事项及中小投资者情况[10] 报送要求 - 股东会结束后5个工作日内报送计票情况至监管机构[10]

可控核聚变概念板块表现 - 截至4月29日收盘，可控核聚变概念下跌0.87%，位居概念板块跌幅榜前列 [1] - 板块内27只个股上涨，涨幅居前的有鑫宏业（+6.83%）、应流股份（+3.70%）、合锻智能（+3.20%） [1] - 跌幅居前的个股包括*ST立航（跌停）、浙能电力（-8.90%）、爱科赛博（-7.00%）、兰石重装（-5.64%） [1][2] 资金流向 - 可控核聚变概念板块获主力资金净流出2.77亿元 [1] - 35只个股获主力资金净流出，16只净流出超千万元 [1] - 净流出资金居首的是雪人股份（-4710.08万元），其次是兰石重装（-4028.13万元）、中国能建（-3628.08万元） [1][2] - 主力资金净流入居前的个股有上海电气（+5019.12万元）、海陆重工（+3167.21万元）、应流股份（+2857.52万元） [1][3] 相关概念板块表现 - PEEK材料概念涨幅居首（+5.60%），其次是染料（+3.85%）、减速器（+2.85%） [1] - 跌幅较大的概念包括超超临界发电（-1.53%）、抽水蓄能（-0.87%）、航运概念（-0.86%） [1]