2023 年度独立董事述职报告 报告期内，本人作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格遵照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规及业务规则，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 的规定，忠实地履行岗位职责，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展 状况，参与公司的重大决策，秉持着独立、公正的立场对相关事项发表看法，切 实维护了全体股东的利益尤其是中小投资者的合法权益。 弘元绿色能源股份有限公司 一、独立董事的基本情况 独立董事赵俊武先生因个人原因辞职，本人于2023年9月20日召开的2023年 第四次临时股东大会被选举为公司第四届董事会独立董事，并担任董事会提名委 员会主任委员及战略委员会委员职务。现将本人在2023年度履行职责的情况报告 如下： （一）个人履历、专业背景及兼职情况 本人吉卫喜，男，中国国籍，1961 年出生，南京航空航天大学博士，无境 外永久居留权，江南大学教授、博士生导师。曾任扬州大学工学院副教授，现任 江南大学智能制造技术与系统研究中心主任、无锡思睿特智能科技有限公司总经 理、中国机械工程学会成组技术分委会委员、江苏省装 ...

弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定， 从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行职责，积极开展工作，充分 发挥监事会监督作用，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、对外担保、 募集资金使用与管理、股权激励情况等事项进行了监督，促进公司规范运作和持 续健康发展。 现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开11次会议，并列席了历次董事会现场会议、股 东大会，对董事会所有通讯表决事项知情。监事会会议召开情况如下： | 召开时间 | | 召开届次 | 议案内容 | 表决情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 2 | 第四届监事会第 | 《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金项目可行 | 通过 通过 | | | | | 《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案的议案》 ...

国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法规和 规范性文件的要求，国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机 构"）作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"弘元绿能"、"公司"或"发行 人"）的保荐机构，对弘元绿能进行持续督导。现就 2023 年度持续督导工作总 结如下： | 序号 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 已建立健全并有效执行持续 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 督导工作制度，已根据公司的具 | | | | 体情况制定了相应的工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与公司签订保荐 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 协议，该协议已明确了双方在持 | | | 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务。 | 续督导期间的权利义务 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-040 弘元绿色能源股份有限公司 关于聘请 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称: 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"北京大华国际"） 1.基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华"） 组织形式：特殊普通合伙 变更会计师事务所的简要原因：鉴于前任会计师事务所审计团队已整体 从大华分立并被北京大华国际吸收合并，经综合考虑，公司拟聘请北京大华国际 为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构，公司已就变更会计师事务 所事宜与大华进行了事前沟通，并征得其理解和同意。该事项尚需提交公司股东 大会审议。 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 弘元绿色能源股份有限公司于 2024 年 4 月 2 ...

国金证券股份有限公司 关于弘元绿色能源股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为弘元绿色能源股份有 限公司（以下简称"弘元绿能"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 上机数控预计日常关联交易事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易预计金额和类别 结合公司实际经营情况及经营需要，预计公司及全资子公司 2024 年度与内 蒙古鑫元硅材料科技有限公司（以下简称"内蒙古鑫元"）发生的日常关联采购 交易总金额约为 150,000.00 万元，预计情况如下表： 单位：万元 | 关联交 | | 本次预计金 | 本年年初至披露日与 | 上年实际发生 | 占同类业 | 本次预计金额与上 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 易类别 | ...

弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，本人作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格遵照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规及业务规则，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 的规定，本着维护公司及全体股东利益的原则，忠实勤勉地履行职责，按时出席 股东大会和董事会会议，认真审议董事会各项议案，积极参加现场考察，并基于 独立立场对相关事项发表独立客观的意见，对促进董事会的科学决策、公司的规 范运作和高质量发展起到了积极作用。现将本人在 2023 年度履行职责的情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 本人武戈，男，中国国籍，1968 年出生，日本名古屋大学博士，无境外永 久居留权，江南大学教授职称。1998 年 4 月至 2004 年 3 月日本名古屋大学公派 访问学者、日本学术振兴会研究员，2014 年 1 月任江南大学商学院副院长、2020 年 6 月任江南大学教务处副处长。2012 年起担任无锡市政协第十三届政协委员、 第十四和十五届政协常委。2022 年 12 月至今担任本公 ...

弘元绿色能源股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011011362 号 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 此时使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://sce.not/.eov.cn 弘元绿色能源股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2023 年度） | | ロ 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | I โ | 弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度募集资 | 1-21 | | | 金存放与实际使用情况的专项报告 | | 品牌照度的原 十年会计师事务所(法務者) w 波区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 电话: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 58 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 l i 大华核字[2024] 0011011362 号 ...

业绩总结 - 大华会计师事务所对弘元绿能2023年度财报审计，2024年4月25日签发标准无保留意见审计报告[3] - 公司2023年度其他关联资金往来期初余额358426.69万元[8] - 公司2023年度其他关联资金往来累计发生金额490509.85万元[8] - 公司2023年度其他关联资金往来偿还累计发生金额449869.77万元[8] - 公司2023年度其他关联资金往来期末余额399066.76万元[8] - 公司出版资讯额为2670万元[14] 子公司资金情况 - 弘元能源科技(包头)2023年期初余额261813.30万元，累计发生115299.37万元，偿还186715.85万元，期末190396.82万元[8] - 弘元新材料(徐州)2023年期初余额4882.30万元，累计发生187063.56万元，偿还15987.27万元，期末175958.60万元[8] - 无锡弘元半导体2023年期初余额19200.82万元，累计发生4225.15万元，偿还6982.60万元，期末16443.37万元[8] - 弘元光能(无锡)2023年期初余额1.23万元，累计发生12556.52万元，偿还1918.93万元，期末10638.83万元[8] - 弘元光能(包头)2023年期初余额0万元，累计发生5629.15万元，偿还0万元，期末5629.15万元[8] 其他应收款情况 - 弘元能源科技（包头）其他应收款分别为261,813.30、115,299.37、186,715.85、190,396.82[13] - 弘元新材料（徐州）其他应收款分别为4,882.30、187,063.56、15,987.27、175,958.60[13] - 无锡弘元半导体材料科技其他应收款分别为19,200.82、4,225.15、6,982.60、16,443.37[13] - 弘元光能（无锡）其他应收款分别为1.23、12,556.52、1,918.93、10,638.83[13] - 弘元光能（包头）其他应收款分别为 - 、5,629.15、 - 、5,629.15[13] - 弘元新材料（包头）其他应收款分别为72,529.03、165,736.10、238,265.12、 - [13] - 总计其他应收款分别为358,426.69、490,509.85、449,869.77、399,066.76[13]

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入118.59亿元，净利润7.41亿元，扣非净利润5.68亿元[3] - 截至2023年12月31日，公司总资产293.82亿元[3] 公司治理 - 公司第四届董事会由7名董事组成，其中非独立董事4名，独立董事3名[4] - 2023年9月独立董事赵俊武辞职，9月20日选举吉卫喜为独立董事[4][5] - 2023年度公司召开15次董事会，审议57项议案[5] - 2023年度公司召开5次股东大会，审议22项议案[7] - 报告期内董事会各专门委员会召开会议并审议通过25项议案[8] 项目投资 - 2023年4月董事会和股东大会通过投资建设年产16GW光伏组件项目的议案[5][7] 股东权益 - 2023年3月股东大会通过公司未来三年股东分红回报规划议案[7] - 2023年4月股东大会通过变更公司名称、注册资本及修订《公司章程》的议案[7] - 2023年5月年度股东大会通过2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案[7] - 2023年9月临时股东大会通过2023年半年度利润分配方案的议案[8] 融资调整 - 2023年11月董事会通过调整公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金规模的议案[7] 未来展望 - 2024年公司董事会筹划经营计划和投资方案，审慎决策[11] - 2024年公司董事会贯彻股东大会决议，接受监督[11] - 2024年公司董事会深入研究监管法规，履行信息披露义务[11] - 2024年公司董事会加强董事履职培训，提升履职规范性和有效性[11]

弘元绿色能源股份有限公司董事会审计委员会 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "大华"）于 1985 年成立， 2012 年完成改制，从有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。大华总部 设在北京，注册地址为北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101。截至 2023 年末，大华会计师事务所拥有合伙人 270 名、注册会计师 1,471 名、其中签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数 1,141 名。大华会计师事务所主要行业 涉及制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建 筑业，是国内最具规模的会计师事务所之一。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司分别于 2023 年 4 月 26 日、2023 年 5 月 17 日召开第四届董事会第八次 会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘 2023 年度会计师事务所 的议案》，同意续聘大华为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事就前述事项发 表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，结合公司 2023 年年报工 ...