资金募集 - 2022年发行4378万股，发行价36.88元/股，募资16.146064亿元，净额15.172331亿元[3][4] 项目变更 - 2023年变更部分募投项目，两项目合计调减3.1亿元用于新项目[5] - 新增“年产6.677万吨精细化学品项目”，拟投入3.1亿元[8] 资金管理 - 公司使用闲置募集资金现金管理额度不超7亿，可循环滚动[2] - 2024年4月23日通过现金管理议案，无需股东大会审议[11]

江西天新药业股份有限公司 2023 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23. Block A. UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 .mof.gov.cn） www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、财务报表 | 7-18 | | (一) 合并资产负债表 | 7-8 | | (二) 合并利润表 | 9 | | (三) 合并现金流量表 | 10 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 11-12 | | (五) 母公司资产负债表 | 13-14 | | (六) 母公司利润表 | 15 | | (七) 母公司现金流量表 | 16 | | (八) 母公司所有者权 ...

股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[3] 通知与反馈时间 - 董事会同意召开临时股东大会，需在作出决议后5日内发出通知[7] - 董事会收到监事会等提议后10日内给出书面反馈意见[7][8][9] - 单独或合计持3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[14] - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前公告通知股东[16] 投票时间与股权登记 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[15] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[15] 自行召集规定 - 监事会或股东自行召集股东大会，须书面通知董事会并向证券交易所备案，且在决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[9][10] - 监事会或股东自行召集股东大会，会议费用由公司承担[12] 会议变更与取消 - 发出股东大会通知后，无正当理由不得延期或取消，通知中列明的提案不得取消[16] - 召开股东大会需延期或取消，需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[19] 表决权相关 - 股东买入超规定比例部分的股份，买入后36个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[30] - 公司董事会等可公开征集股东权利[32] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的上市公司，选举两名及以上董事或监事应采用累积投票制[33] - 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应单独计票并及时公开披露[38] - 公司持有自己的股份没有表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数[39] 表决通过条件 - 表决事项按出席股东大会的非关联股东所持表决权的二分之一以上通过有效[30] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过[40] - 股东大会特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[42] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[42] - 公司回购普通股决议需经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权三分之二以上通过[43] 其他规定 - 董事长不能履职时，由半数以上董事共同推举一名董事主持股东大会[28] - 监事会主席不能履职时，由半数以上监事共同推举一名监事主持监事会自行召集的股东大会[26] - 股东大会选举董事、监事实行累积投票制时，每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权[34] - 股东大会通过派现等提案，公司应在2个月内实施[43] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序等违法或决议内容违反章程的决议[43] - 会议记录应保存不少于十年[38] - 公司应在股东大会作出回购普通股决议后的次日公告该决议[43] - 如出现否决议案等情形，公司应于召开当日提交公告[44] - 本规则经股东大会审议通过之日起生效并施行，原规则同时废止[47]

募集资金情况 - 公司发行4378万股A股，发行价36.88元/股，募集资金总额161460.64万元，净额151723.31万元[2][3] - 2023年12月31日，结余募集资金余额73813.35万元[4] - 公司发行费用总额9737.33万元，其中承销及保荐费用7077.08万元[3] - 2022年7月7日，主承销商汇入公司募集资金监管账户153958.93万元[3] - 2023年度募集资金总额151723.31万元，本年度投入25493.14万元，已累计投入80251.01万元[28] 资金使用与管理 - 2022年8月19日，公司使用15750.44万元置换预先投入募投项目自筹资金，145.92万元置换已支付发行费用自筹资金[11] - 2022年8月19日，公司获批使用最高不超10亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[13] - 2023年度，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况[12] - 公司同意使用不超过8亿元闲置募集资金进行现金管理[14] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金购买通知存款现金管理余额为40492.93万元[14] 项目资金调整 - 2023年，公司变更部分募集资金投资项目，“年产1000吨维生素A项目”拟投入资金从63129.15万元调为43129.15万元[6] - “企业研究院项目”拟投入资金从23886.55万元调为12886.55万元，两个项目未使用的31000万元用于“年产6.677万吨精细化学品项目”[6] - 变更用途的募集资金总额31000万元，占比20.43%[28] 项目进度与预期 - 年产1000吨维生素A项目一期截至期末投入进度25.40%，预计2024年底500吨产能达预定可使用状态[28] - 年产7000吨维生素B5项目截至期末投入进度75.44%，预计2024年上半年3000吨产能达预定可使用状态[28] - 年产350吨25 - 羟基维生素D3项目截至期末投入进度80.11%，预计2025年达预定可使用状态[29] - 销售网络及智慧工厂项目截至期末投入进度100.03%，预计2026年达预定可使用状态[29] - 企业研究院项目截至期末投入进度69.20%，预计2025年达预定可使用状态[29] - 年产6.677万吨精细化学品项目截至期末投入进度2.95%，预计2026年达预定可使用状态[29] - 年产1000吨维生素A项目拟投入募集资金3.1亿元，截至期末计划累计投资3.1亿元，本年度实际投入913.44万元，实际累计投入913.44万元，投资进度2.95%，预计2026年达到预定可使用状态[32]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[4] - 董事长应在接到提议后10日内召集主持临时董事会会议[5] - 董事会定期和临时会议分别提前10日和3日发通知[8] - 定期会议通知变更需在原定会议召开日前3日发书面通知[12] 会议出席 - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行[15] - 审议关联交易等情况对董事委托出席有限制[19] - 一名董事不得接受超两名董事委托出席[19] 会议表决 - 董事会审议提案形成决议须超全体董事半数投赞成票[30] - 会议表决一人一票，不同会议方式表决形式不同[31] - 提案未通过且条件因素未重大变化，一个月内不应再审议[34] - 上市公司审议关联交易，非关联董事表决有规定[36] 其他规定 - 部分情况可提延期，董事会应采纳[37] - 董事按会议记录承担决策责任[39] - 会议记录应含多项内容，出席人员签名[40] - 决议公告由董事会秘书办理，披露前人员保密[41] - 董事执行决议遇重大变化应及时报告[46] - 会议档案由董事会秘书保存，期限十年以上[49] - 本规则经股东大会通过生效，原规则废止[52]

会议召开 - 报告期内公司召开董事会6次，独立董事全出席[5] - 报告期内公司召开股东大会3次，独立董事全出席[8] 报告披露 - 公司按时披露2022 - 2023年多份报告[19] 审计与聘任 - 报告期内续聘中汇为2023年度审计机构[20] - 第三届董事会续聘罗雪林为财务总监[24] 公司治理 - 2024年独立董事将履职完善公司治理[26]

会议与报告 - 召开董事会5次、股东大会2次[5][13] - 按时编制披露多份报告[25] 人事与治理 - 第二届董监高换届选举[27] - 独立董事任期2023年11月届满[6] 审计与内控 - 续聘中汇为2023年度审计机构[26] - 内控健全可防范风险[25] 关联交易与薪酬 - 关联交易决策合法有效[22] - 董监高薪酬标准合规[29] 会计与财务 - 无重大会计变更或差错更正[30] - 未聘任或解聘财务负责人[31]

募集资金情况 - 2022年公开发行4378万股A股，发行价36.88元/股，募集资金总额161460.64万元[16] - 发行费用总额9737.33万元（不含税），募集资金净额151723.31万元[18] - 截至2023年12月31日，结余募集资金余额为73813.35万元[19] - 截至2022年12月31日的募集资金余额为97888.87万元[20] 资金使用情况 - 2022 - 2023年募集资金专户支付募投项目投资金额25493.14万元[20] - 2022 - 2023年暂时闲置资金进行现金管理金额40492.93万元[20] - 2022 - 2023年暂时闲置资金购买理财产品收益及募集资金专户利息收入扣除手续费净额1417.62万元[20] - 2022年使用15750.44万元募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，使用145.92万元置换已支付发行费用的自筹资金[27] 项目资金调整 - 2023年将“年产1000吨维生素A项目”拟投入资金从63129.15万元调整为43129.15万元[23] - 2023年将“企业研究院项目”拟投入资金从23886.55万元调整为12886.55万元[23] - 2023年将两个项目未使用的31000万元用于建设“年产6.677万吨精细化学品项目”[23] 项目投资进度 - 1000吨维生素一期项目调整后投资43129.15万元，本年度投入10953.18万元，累计投入5791.44万元，进度25.40%[42] - 7000吨维生素B5项目调整后投资16002.13万元，本年度投入12071.40万元，累计投入6521.78万元，进度75.44%[42] - 350吨胆固醇 - 羟基维生素D3项目调整后投资705.48万元，本年度投入528.97万元，累计投入172.76万元，进度80.11%[42] 项目效益情况 - 2026年预计效益对应投资进度为52.89%，实际累计投入金额913.44万元[44][46] - “677万吨精细化学品项目”尚在建设，未实现经济效益[44][46] 现金管理情况 - 2022年同意使用最高额度不超过10亿元闲置募集资金进行现金管理[29] - 2023年同意使用不超过8亿元闲置募集资金进行现金管理[30] - 截至2023年12月31日，使用闲置募集资金购买通知存款的现金管理余额为40492.93万元[30] 其他数据 - 变更用途的募集资金占比20.43%[42] - 公司银行账户存储余额合计73813.35元[26] - 公司募集资金总额为151723.31万元，本年度投入25493万元，已累计投入80251.01万元[42]

公司概况 - 公司2004年9月成立，是专业从事单体维生素研发、生产和销售的高新技术企业[22] - 2022年7月12日登陆上海证券交易所主板[13] - 产品包括维生素B6、维生素B1等，维生素B6和维生素B1产品市场占有率全球领先[22] 业绩数据 - 2023年研发费用达11196万元，占营业收入的5.95%，同比增长25.15%[36] - 2023年环保投入达11371万元，占营业收入的6.04%[78] - 2023年实施2022年利润分配政策，每10股派发现金红利7.10元（含税），现金分红金额约3.11亿，现金分红比例约为50%[100] 人员相关 - 截至2023年末，公司现有员工2471人，其中大专及本科以上学历817人，聘用14名残疾员工[38] - 2023年员工学历结构中大专及本科以上占67%，其他占33%[39] - 2023年员工性别结构中男占33%，女占67%[39] 会议情况 - 2023年公司召开股东大会3次，审议通过议案15项[49] - 2023年公司召开董事会会议6次，审议通过议案37项；召开董事会专门委员会会议11次，审议通过议案20项[50] - 2023年公司召开监事会会议6次，审议通过议案20项[50] 研发与创新 - 累计申请专利84项，有效授权发明专利34项、实用新型专利2项；2023年度申请发明专利28项，授权6项[36][37] - 2023.08，江西省重点新产品计划项目“α - 乙酰基 - γ - 丁内酯”、“胆固醇”通过专家组验收[38] 安全管理 - 公司现有安全管理人员46人，中级注册安全工程师14人，红十字救护员证14人，中级消防设施操作员12人[54] - 2023年补充完善安全标准操作程序31项，2022年43项，2021年31项[55] - 现有HAZOP分析TUV证书7人，购买了4套专业HAZOP分析软件[56] - 2023年以注册安全工程师、安全管理人员为主的安全隐患排查活动开展33次，公司级安全大检查3次[57] - 安全知识竞赛现已举办25期[59] - 2023年度各部门车间组织应急演练46次[59] 质量控制 - 公司每年开展两次GMP自检及一次内审[69] - 公司于2012年通过国内GMP、美国FDA现场审核，2017年通过欧盟GMP现场审核，2018年先后通过韩国MFDS、日本PMDA现场审核[70] - 2021 - 2023年度，公司未出现召回事件[71] - 2022 - 2023年度，公司未收到有效的质量投诉[72] 环保情况 - 公司建有5个废水预处理车间、3个污水处理站、2套废气治理系统、1个危废处理中心及相关监测设备设施[75] - 3个污水处理站合计处理能力6000吨/天[75] - 危废处理中心危险废物焚烧处置能力20000吨/年[76] - 公司实际绿化率约19%[82] - 公司从2011年开始获得ISO14001认证，并保持持续更新[74] - 公司自2006年以来对外排污染物一直开展自行监测[79] - 公司入选工业和信息化部2022年度绿色制造绿色工厂名单[84] 员工关怀 - 劳工与人权培训覆盖率100%[87] - 2023年员工代表座谈会提案共计133项，已全部完成[91] - 2023年职业健康体检完成率100%[93] 供应商管理 - 公司共有合格供应商274家[101] - A类供应商数量为53家，采用现场审计[102] - B类供应商数量为169家，采用现场审计与问卷调查结合[102] - C类供应商数量为52家，采用问卷调查[102] 社会责任 - 2020年公司捐赠总价值200万元的物资和捐款助力抗疫[116] - 2022年公司捐赠160万元用于乐平受灾乡镇抗洪救灾及灾后重建[118] - 2023年公司捐赠145万元，惠及贫困学生500余人[120] 未来展望 - 公司将推进维生素科技园项目和宁夏天新基地建设[123]

业绩总结 - 审计公司2023年度财报并出具无保留意见审计报告[9] - 认为汇总表财务信息按监管规定编制，与财报无重大不一致[14] 数据相关 - 2023年期初占用资金余额387.48，期末839.37，往来余额474.51[19] - 2023年往来累计发生额7300.00，占用累计675.06[19] - 2023年占用资金利息累计7.98，偿还累计28和68[19] - 各关联公司有相应往来及期末资金余额数据[30]