苏州西典新能源电气股份有限公司 审计委员会对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）作为公司 2023 年度财务审计机构和 内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规范性文件的规定，现将公司审计委 员会对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告汇报如下 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 （二）人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务 ...

苏州西典新能源电气股份有限公司 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 独立董事因不符合《上市公司独立董事管理办法》第七条第一项或者第二项 规定的情形提出辞职或者被解除职务导致提名委员会中独立董事所占的比例不符 合法律法规或《公司章程》和本实施细则的规定，公司应当自前述事项发生之日 起六十日内完成补选。 第三章 职责权限 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称"公司"）高级 管理人员的产生，优化公司董事会组成，完善公司法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定， ...

苏州西典新能源电气股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律、法规以及《公司章 程》的有关规定，苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，积极开展工作， 认真履行职责，现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 审计委员会由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事，主任委员由会计学专 业人士刘雪峰先生担任。审计委员会成员具备会计、法律、经济等方面的专业 知识，能够胜任工作职责。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度公司董事会审计委员会共召开两次会议，具体如下： 1、2023 年 3 月 30 日，公司召开第一届董事会审计委员会第三次会议，审 议了《公司 2022 年度财务报表的议案》、《关于公司内部控制自我评价报告的议 案》。 2、2023 年 8 月 30 日，公司召开第一届董事会审计委员会第四次会议， 审议了《关于审核确认公司 2023 年 1-6 月财务报表的议案 ...

苏州西典新能源电气股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为加强苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第三章 职责权限 第八条 审计委员会的主要职责权限： 第二条 董事会审计委员会是经公司股东大会批准设立的董事会专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立 董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员 应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，为会 计专业人士，负责主持委员会工作，且该名独立董事须具备会计或财务管理相关 的专业经验；主任委员在委员内 ...

证券代码：603312 证券简称：西典新能 公告编号：2024-020 苏州西典新能源电气股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称"公司"） 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《关于印发<企业会计准 则解释第 16 号>的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称 "解释第 16 号"）的要 求进行变更。 本次会计政策变更，无需提交公司董事会、监事会和股东大会审议，不会对 公司当期及前期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更原因及执行时间 二、会计政策变更对公司的影响 本次会计政策变更是公司根据财政部发布上述相关规定和要求进行的合理变更， 变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相 关法律法规的规定和公司实际情况，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产 生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 财政 ...

证券代码：603312 证券简称：西典新能 公告编号：2024-014 苏州西典新能源电气股份有限公司 第一届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第九 次会议于 2024 年 4 月 22 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议通知已于 2024 年 4 月 12 日电子邮件方式发出。会议由监事会主席郭亮先生主持，会议应 到监事 3 人，实到监事 3 人，公司部分高级管理人员列席会议。本次会议的召 集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算 报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》等要求，苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会，就公司在任独立董事张开鹏先生、刘雪峰先生的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 苏州西典新能源电气股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 苏州西典新能源电气股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 22 日 经核查独立董事张开鹏先生、刘雪峰先生及其直系亲属和主要社会关系人员 的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事张开鹏先生、刘雪峰先 生不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担 任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关 规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司 主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独 立董事张开鹏先生、刘雪峰先生符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 中对独立董事独立性的相关 要求。 ...

证券代码：603312 证券简称：西典新能 公告编号：2024-021 苏州西典新能源电气股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：苏州市高新区金枫路 357 号西典新能总部 201 会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （三）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大 ...

苏州西典新能源电气股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公 司治理准则》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定和要求本着客 观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公 司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委 员会的作用。现将履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 基本情况 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除 1 独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，没有为公司或 其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。与公司以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响本人独立履职的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。本人严格遵守相关法 律、法规要求，兼职 ...

苏州西典新能源电气股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公 司治理准则》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定和要求本着客 观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公 司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委 员会的作用。现将履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 张开鹏，男，1964 年 12 月出生，中国国籍，硕士学历，无境外永久居留权。 1984 年 8 月至 1996 年 2 月，任天津航空机电公司质量工程师、质量处长；1996 年 3 月至 2001 年 2 月，任天津梅兰日兰有限公司生产经理、项目经理；2001 年 3 月至 2003 年 12 月，任上海施耐德工业控制有限公司项目经理、物流经理； 2004 年 1 月至 2005 年 12 月，任施耐德富士断路 ...