广东迪生力汽配股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第五条 公司不得为《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联人提供资金 等财务资助，但向非由公司控股股东、实际控制人控制的关联参股公司提供财务 资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助的情形除外。 公司董事会审议财务资助事项，应当经全体非关联董事的过半数审议通过，还应 当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过，并提交股东会 审议。 第二章 审批权限及审批程序 4 第一条 为规范广东迪生力汽配股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子 公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，确保公 司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》及公司章程等有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 公司及下属子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称"提供财务资助"，是指公司及下属子公司有偿或者无偿 以货币资金、实物资产、无形资产等方式向外部主体提供资助的行为，包括但不 限于： （一）借款或委托贷款； （二）承担费用； （三 ...

广东迪生力汽配股份有限公司 投资者接待工作管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范公司对外接待行为， 加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股 票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《广东迪生力汽配股份有限公司章 程》、《广东迪生力汽配股份有限公司投资者关系管理制度》的相关规定，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所述的投资者接待工作，是指公司通过接受投资者、媒体、 证券机构的调研、一对一沟通、现场参观以及分析师会议、路演和业绩说明会、 新闻采访、电话咨询等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 第二章 接待工作内容与规范 第三条 公司投资者关系管理的具体负责人为董事会秘书。董事会秘书办公 室负责具体接待事务，由董事会秘书直接领导。 第四条 公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活 动，防止泄漏未公开重大信息。 第五条 投资者关系负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各 类信息，并及时将信息反馈给公司董事会及管理层。 第六条 公司可以举办业绩 ...

广东迪生力汽配股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东迪生力汽配股份有限公司（以下简称"公司"）的财务 管理行为，保证公司财务报告信息质量，防范财务与经营风险，提高公司经济效 益，维护股东权益，根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企 业内部控制基本规范》、《内部控制应用指引》、公司章程及公司相关规章，结 合公司的实际情况和管理要求，制定本制度。 第二条 公司财务管理工作应遵守国家的法律、法规，自觉接受财政、税务等 有关政府部门的检查和监督。 第三条 公司财务管理工作的基本原则是：建立健全公司内部财务管理制 度，做好财务管理基础工作，建立严密、科学的财务管理体系，以保证财务管理 工作正常开展。 第四条 公司财务管理的基本任务是：建立和完善财务预算及成本管理体 系，健全预测、核算、控制、分析和考核等管理基础工作；募集和合理使用资金， 提高资金使用效果；有效利用公司的各项资产，努力提高经济效益；真实、完整 地提供财务会计信息，按上市公司信息披露的有关规定及时披露财务会计信息。 第五条 本制度适用于公司及控股分、子公司和纳入合并会计报表范围内的其 他主体（以下简称"子公司"）。公司 ...

广东迪生力汽配股份有限公司 远期结售汇套期保值业务内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范广东迪生力汽配股份有限公司（以下简称"公司"）外币远期 结汇业务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对远期结汇业务的管理，根据中 国人民银行《结汇、售汇及付汇管理规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等 相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 远期结汇是指银行与客户签订远期结汇合约，约定将来办理结汇的 外汇币种、金额、汇率和期限，在到期日按照该远期结汇合同约定的币种、金额、 汇率办理的结汇。 第三条 本制度适用于公司及各子公司，但未经公司同意，各子公司不得擅 自操作此业务。 第四条 公司从事远期结汇业务除应遵守国家相关法律法规及规范性文件规 定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 职责和审批权限 第五条 本制度规定远期结汇业务的职责范围和审批权限，具体包括： 1、公司财务部门是远期结汇业务的经办部门，负责远期结汇业务的资金筹 集、业务操作、财务处理及日常联系； 2、各子公司总经理和财务经理负责远期结汇的配合工作和提出相关建议； 3、公司内部审计部门负责远期结汇业务的监督工作； 4、全 ...

第一章 总则 广东迪生力汽配股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一条 为规范公司的重大信息内部报告工作，确保公司信息披露的及时、 准确、完整，现根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息。 第二章 重大信息内部报告的范围 第三条 公司、各分公司及子公司将可能发生或发生下列事项或情形，应及 时、准确、真实、完整地向董事会秘书、董事长预告和报告： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保（反担保除外）； 5、租入或者租出资产； 6、委托或者受托管理资产和业务； 上述交易达到下列标准之一的，应当及时预报和报告： （一）交易涉及的资产总额占广东迪生汽配股份有限公司最近一期经审计 总资产的 10%以上；该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高 者作为计算数据； （二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占广东迪生 力汽配股份有限公司最近一个会计年度经审计 ...

广东迪生力汽配股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东迪生力汽配股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，保障公司信息披露的真实、准确、完 整、及时和公平，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、行政法规、规 范性文件及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披 露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向 任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得 公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非 法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息 ...

广东迪生力汽配股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东迪生力汽配股份有限公司（以下简称 "公司 "）的信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共 和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》 "）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》（以下简称"《指引》 "）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》等相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，制定本制度。 第五条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称"商业秘密 "），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的， 可以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯 公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。 1 第六条 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规 定的， 关系国家安全和利益，依照法 ...

广东迪生力汽配股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东迪生力汽配股份有限公司（下称"公司"）证券投资行为 及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（下称"《上市规则》"）等法律 法规、规范性文件及《广东迪生力汽配股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指公司及公司全资或控股子公司（下称"控股子 公司"）作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和 收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券的行为。 第二章 证券投资的决策、执行和控制 本制度所称"证券投资"包括以下五类： 1、新股配售与申购； 2、上市公司增发、配股； 3、国债、公司债券（含可转债）； 4、已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、基金、债券、股指期货等）； 5、以证券投资为目的的委托理财产品的投资； 6、上海证券交易所（以下简称"上交所"）认定的其他证券投资行为。 第三条 从事证券投资必须遵循"规范运作、量力而行、防控风险、力求效 益"的 ...

广东迪生力汽配股份有限公司 重大资产处置管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司重大资产处置的行为，加强公司的重大资产处置管理工 作，增强重大资产处置的风险意识，保证公司持续健康发展，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所股票上市规则》和其他有关法律、法规、规范性文件以及《广东迪生力 汽配股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称资产处置行为包括以下行为： 第二章 审批决策权限 第三条 公司一年内资产处置达到下列标准之一情形的，由股东会审批： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的50%以上； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的50％以上，且绝对金额超过5000万元； （三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上， 且绝对金额超过500万元； （四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司 最近一个会计年度经审计主营业务收入的50％以上，且绝对金额超 ...

第一条 为了规范广东迪生力汽配股份有限公司（以下简称"公司"）的融资 行为，加强对融资业务的控制，降低融资成本，有效防范资金管理风险，维护公 司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指 公司融资行为完成后将增加公司权益资本的融资，如发行股票、配股、增发等； 债务性融资是指公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行或非银行 金融机构贷款、融资租赁、发行公司债券等。 广东迪生力汽配股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第三条 本制度适用于公司本部及各全资子公司、控股子公司的融资管理活 动。 第二章 融资管理原则和控制目标 第四条 公司融资活动应当符合公司中长期战略规划和年度经营计划，融资 行为应遵循以下管理原则： (一) 合法性原则：公司融资活动必须遵守国家的有关法律、法规、规章； (二) 统一性原则：公司对融资实行统一管理，对融资进行风险控制； (三) 安全性原则：权衡资本结构对企业稳定性、再融资或资本运作可能带 ...