北京淳中科技股份有限公司 对会计师事务所2023年度履职情况评估报告 北京淳中科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）。作为公司2023年年报审计机构。根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信2023年审计过程中的 履职情况进行了评估。评估后，公司认为立信所资质等方面合规有效，履职保持 独立性，勤勉尽责，公允表达审计意见。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数 ...

股东大会信息 - 2024年5月8日13点30分召开2023年年度股东大会，地点在北京海淀区林风二路39号院1号楼8层[3] - 网络投票2024年5月8日进行，交易系统和互联网投票时间不同[6] - 本次股东大会审议13项议案，含2023年年度报告等[9][10] 议案相关 - 特别决议议案为第11、12项[12] - 对中小投资者单独计票议案为第6 - 10项[13] - 股东张峻峰回避表决议案7[13] 时间安排 - 股权登记日为2024年4月29日[17] - 会议登记时间为2023年4月30日9:30 - 16:30，地点同股东大会[18] 其他 - 会期半天，参会股东交通和食宿费用自理[23] - 公司联系地址、电话、传真公布[23]

业绩总结 - 立信会计师事务所2024年4月17日对淳中科技2023年度财报出具无保留意见审计报告[4] 资金情况 - 2023年初子公司安徽淳芯占用资金余额600万元[12] - 2023年度占用累计发生额（不含息）14250万元[12] - 2023年度占用资金利息12500万元[12] - 2023年度偿还累计发生额2350万元[12] - 2023年末占用资金余额总计2350万元[12]

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 北京淳中科技股份有限公司 董事会审计委员会对2023年度会计师事务所 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，北京 淳中科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： （一）审计委员会对立信 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[10] 未来展望 - 2024年公司将更新完善内部控制管理制度，加大审计监督力度[20] 其他新策略 - 财务与非财务报告内部控制缺陷评价有对应标准[16][18] - 公司依据规范体系及制度开展评价，标准与往年一致[14][15]

募集资金情况 - 2018 年 1 月 29 日首次公开发行股票募集资金总额 4.59314788 亿元，净额 4.170257016 亿元[12] - 2020 年 7 月 27 日公开发行可转换债券募集资金总额 3 亿元，净额 2.9021792452 亿元[13] - 截至 2022 年末，首次公开发行股票已使用募集资金 3.3629349871 亿元，未使用余额 444.571862 万元[14][15] - 截至 2022 年末，公开发行可转换债券已使用募集资金 1.0690969142 亿元，未使用余额 555.019624 万元[15] - 2023 年首次公开发行股票直接投入募投项目 157.186987 万元，永久性补充流动资金 9095.984301 万元，未使用余额为 0 [17] - 2023 年公开发行可转换债券直接投入募投项目 1304.456315 万元，永久性补充流动资金 4106.758812 万元，未使用余额 651.667285 万元[18] - 2023 年首次公开发行股票归还募集资金 8800 万元，利息收入扣减手续费净额 8.599426 万元[17] - 2023 年公开发行可转换债券归还募集资金 2.15 亿元，利息收入扣减手续费净额 7.862788 万元[18] - 截至 2023 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金专项账户余额为 0 [22] - 期末银行账户合计余额为 6,516,672.85 元[24] 资金使用安排 - 2018 年 7 月 26 日，公司同意使用 4,650.18 万元募集资金置换预先投入 IPO 募投项目的自筹资金[30] - 2020 年 8 月 10 日，公司同意使用 2,240.56 万元募集资金置换预先投入可转债募投项目的自筹资金[30] - 2018 - 2023 年公司多次审议使用闲置募集资金进行现金管理的议案，额度从 4 亿元到 9000 万元不等，2021 - 2022 年未实际使用，截至 2023 年 12 月 31 日可转债项目现金管理余额为 0 元[36][38][40] - 2023 年公司两次使用闲置募集资金补充流动资金，第一次使用 1.8 亿元，7 月 17 日全部归还；第二次使用不超 1.6 亿元，截至 12 月 31 日尚有 1.25 亿元未归还[34] 项目进展与调整 - 2023 年 2 月公司首次公开发行股票募投项目结项，将节余募集资金永久补充流动资金[43] - 2023 年 8 月公司将公开发行可转换公司债券募投项目中“专业音视频处理芯片研发及产业化项目”延期至 2025 年 8 月[44] - 2023 年 8 - 9 月公司终止可转债募集资金投资项目中的“营销网络建设项目”，将剩余募集资金永久补充流动资金[45] 项目投资情况 - 2023 年度首次公开发行股票募集资金总额为 41702.57 万元，年度投入募集资金总额为 157.19 万元，累计投入募集资金总额为 33786.54 万元[50] - 2023 年度公开发行可转换债券募集资金总额为 9021.79 万元，年度投入 5397.47 万元，累计投入 6088.44 万元[54] - KI 显控产品及改扩建项目承诺投资总额 9274.03 万元，期末累计投入金额 5378.19 万元，投入进度 79.79%[50] - Ku 管控系统产业、智能视音频产业化项目承诺投资总额 9298.37 万元，期末累计投入金额 5695.17 万元，投入进度 72.00%[50] - Ku 研发中心建设项目承诺投资总额 6795.22 万元，年度投入 57.19 万元，期末累计投入金额 6794.86 万元，投入进度 99.99%[50] - Ku 市场营销技术服务体系建设项目承诺投资总额 6334.95 万元，期末累计投入金额 4918.3 万元，投入进度 77.64%[50] - 专业音视频处理芯片研发及产业化项目承诺投资 9347.86 万元，期末累计投入 6414.5 万元，投入比例 33.15%[54] 其他情况 - 公司制定并严格执行《北京淳中科技股份有限公司募集资金管理制度》[20] - 公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款、用于在建项目及新项目的情况[41][42] - 本报告期内公开发行可转换公司债券无节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况[43] - 2023 年公司募集资金存放与使用合规，信息披露真实准确完整及时[46] - 本专项报告于 2024 年 4 月 17 日经董事会批准报出[47] - 报告附有首次公开发行股票和公开发行可转债募集资金使用情况对照表[48] - 截至 2018 年 6 月 28 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 4650.18 万元[52] - 截至 2020 年 7 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 2240.56 万元[56] - 截至 2023 年，首次公开发行股票募集资金结余金额为 90959843.01 元[53] - 2023 年末公开发行可转换债券募集资金结余金额为 6519.85 万元[57] - 营销网络建设项目由 2023 年第三次临时股东大会决议终止，剩余募集资金已永久补充流动资金[57] - 公司拟对专业音视频处理芯片研发及产业化项目进行延期，使用不超过 1.8 亿元[57] - 首次公开发行股票变更用途的募集资金总额为 916.03 万元，占比 8.98%[50] - 公开发行可转换债券已变更用途的募集资金总额为 4093.02 万元，占比 4.10%[54]

证券代码:603516 证券简称:淳中科技 公告编号：2024-037 北京淳中科技股份有限公司 关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 2024年4月17日，北京淳中科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 董事会第二十七次会议审议通过《关于变更公司注册资本的议案》《关于修改< 公司章程>及办理公司变更登记的议案》，现将有关情况公告如下： 公司于2020年7月21日公开发行了30,000万元可转换公司债券"淳中转债"， 本次发行的可转债转股期自2022年1月27日至2026年7月20日止，"淳中转债"已 于2024年4月12日在上海证券交易所摘牌。自前次工商注册资本变更至"淳中转 债"转股最后交易日（2024年4月11日）结束，"淳中转债"累计转股数量16,654,217 股，公司注册资本增加16,654,217元，公司注册资本由人民币185,187,562元变 更为人民币201,841,779元。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引（2022年修订）》 《上海证 ...

北京淳中科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （赵贺春） 作为北京淳中科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事管理办 法》《公司章程》《独立董事工作制度》及有关法律、法规、规章的规定，谨慎、 认真、忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，充分发挥独立董事作用，积极出席 公司 2023 年度的相关会议，对会议相关事项发表了独立意见，有效地保证了公 司运作的合理性和公平性，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现 将 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业及兼职情况 本人赵贺春，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士， 会计学教授。1983 年 8 月至 2022 年 10 月在北方工业大学会计系任教，于 2022 年 10 月底退休。2018 年 12 月至今任有研粉材独立董事，2020 年 4 月至今任天 利科技独立董事，2021 年 9 月至今任公司独立董事。目前担任北京市会计系列 高级专业技术资格评审委员会副主任委员，中国钢铁工业协会第三届会计 ...

证券代码：603516 证券简称：淳中科技 公告编号：2024-038 北京淳中科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系北京淳中科技股份有限公司（以下简称"公司"）依据中华 人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关企业会计准则解释而进行的 相应变更，无需提交公司股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流 量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》及各项具体 会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 （四）变更后采取的会计政策 本次会计政策变更后，公司执行《准则解释第16号》的相关规定。其他未变更部 分仍按照国家财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会 1 计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 二、本次会计政策变更主要内容 （一）会计政策变更的原因 财政部于2022年11月发布了《关于印发 ...

利润分配 - 2023年度每10股派现1元（含税）[2] - 拟派现金红利总额20,114,177.90元[2] - 本年度不送红股及转增股本[4] 审议情况 - 2024年4月17日董事会通过利润分配方案[8] - 监事会认为方案符合公司情况[9] - 方案需股东大会审议通过方可实施[11]