股东会议事规则 镇海石化工程股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范镇海石化工程股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法律法规和《镇海石 化工程股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列 情时，临时股东会应当在两个月内召开。 （六）法律、行政法规、部门规章或者《公司章程》规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证监会派出机构和中 ...

内部控制管理制度 镇海石化工程股份有限公司 内部控制管理制度 第四条 内部控制的目标包括： （一）行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、监管 规定、公司内部管理制度和诚信准则； （二）资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非法 使用、处置和侵占； （三）信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信息报告的真 实、准确、完整； （四）经营有效性目标。增强公司决策执行力，提高管理效率，改善经营效 益； 第一章 总 则 第一条 为规范和加强镇海石化工程股份有限公司(以下简称"公司")内部 控制管理，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范性文件以及《镇海石化工程 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司各职能部门及各子分公司，用于指导公司各控制 系统的完善和改进，管理和评估公司内部各控制系 ...

战略与可持续发展委员会工作细则 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略、重大投资决策以及可持续发展战略等相关事宜进行研究并提出 建议。 第二章 战略委员会人员组成 第三条 战略委员会由包括董事长在内的五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 镇海石化工程股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，提升可持续发展与社会责任管理能力，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《镇海石 化工程股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，特设立 镇海石化工程股份有限公司董事会战略委员会与可持续发展（以下简称战略委员 会），并制定本工作细则。 第六条 战略委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满， ...

董事会秘书工作细则 镇海石化工程股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进镇海石化工程股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，明确董事会秘书的职责权限,充分发挥董事会秘书地作用,根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《镇海石化工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定 本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司及相关信息披露义务人与证券监管部门和上 海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公 司名义在上海证券交易所办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围 内的事务。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 公司董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交 ...

第一章 总 则 第一条 为规范镇海石化工程股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，提高投资效益，规避投资风险，有效、合理地使用资金，维护公司和股东的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文 件及《镇海石化工程股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权，以及经评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、 商标权、土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 （一）短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一 年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 对外投资管理制度 镇海石化工程股份有限公司 对外投资管理制度 （二）长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各 种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于下列类型： 1、公司独立兴办 ...

内幕信息知情人登记管理制度 镇海石化工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范镇海石化工程股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理,加强内幕信息保密工作,维护公司信息披露的"公开、公平、公正"原则，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称《股票上市规则》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《5 号指引》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、 规范性文件及《镇海石化工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 内幕信息知情人登记管理工作由董事会负责，董事会应当按照《5 号指 引》及上海证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为内幕信息知情人登记管理的主要 责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信 ...

第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员要具备职业操守和遵守相关法律、行政法 规、规范性文件及本制度，对未经公开披露的本公司经营、财务等信息严格承担 保密义务，不得利用公司内幕信息炒作或参与炒作公司股票，从中谋取不正当的 利益。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第五条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 镇海石化工程股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强对镇海石化工程股份有限公司(以下简称"公司")董 事高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》( ...

第一条 为完善镇海石化工程股份有限公司(以下简称"公司") 董事会的决 策程序,提高公司治理水平，加强公司董事会对管理层的有效监督，完善公司治 理结构，充分保护公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件以及《镇海石化工程 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司特设立董事会 审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 公司董事会设置由董事组成的审计委员会，行使《公司法》规定的 监事会的职权，对董事会负责。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 董事会审计委员会工作细则 镇海石化工程股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第四条 公司证券事务部负责审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备 和档案管理等日常工作。公司审计部为审计委员会的专门工作机构。审计委员会 履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第五条 审计委员会成员由董 ...

独立董事工作制度 镇海石化工程股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善镇海石化工程股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，强化对内部董事及 高级管理人员的约束和监督机制,充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 提高公司质量，保护中小股东及债权人的利益。根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上 市公司独立董事管理办法》(以下简称《管理办法》)等有关法律、法规、规范性 文件和《镇海石化工程股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司 ...

公司全资子公司和控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提 供担保的，应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义 务。 公司全资子公司和控股子公司为合并报表范围之外的主体提供担保的，视同 公司提供担保，应当履行本制度相关规定。 对外担保管理制度 镇海石化工程股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范镇海石化工程股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效防范公司对外担保风险并控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地 发展，维护投资者的合法利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《镇海石化工程股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押、质押或其他形式的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行 承兑汇票担保、开具保函的担保等 ...