融资情况 - 2018年首次公开发行股票23,648,889股，发行价33.37元/股，募资总额789,163,425.93元，净额738,170,000元[1] - 2022年非公开发行股票14,800,347股，发行价11.52元/股，募资总额170,499,997.44元，净额166,110,563.16元[2][3] 资金余额 - 截至2023年12月31日，首次和非公开发行股票募集资金专户余额均为0元[4] 监管协议 - 2018 - 2022年公司就首次和非公开发行股票与多家银行签订监管协议[6][7][8] 资金使用 - 2023年2月10日，首次公开发行股票募集资金全部使用完毕，募投项目结项，部分专户注销[10] - 2022年9月19日非公开发行募资转入自有账户，2023年2月完成项目结项及专户注销[11][12] 现金管理 - 2020 - 2021年公司同意使用闲置募集资金进行现金管理[15][16] 项目调整 - 2020年调整TFT - LCD玻璃精加工项目投资总额及进度，终止特种功能镀膜精加工项目，新增研发中心建设项目实施主体和地点[21][22][23] 资金变更 - 首次公开发行募集资金变更用途总额2.2116966505亿元，变更比例29.96%[29] - 2022年度非公开发行变更用途资金总额为0元，变更比例为0.00%[33] 项目投入 - TFT - LCD玻璃精加工项目截至期末累计投入3.0729432029亿元，投入进度106.95%[29] - 特种功能镀膜精加工项目截至期末累计投入8900.033495万元，投入进度100%[29] - 研发中心建设项目截至期末累计投入8633.20073万元，投入进度107.02%[29] - 2022年度非公开发行已累计投入166,125,872.04元[33] 项目效益 - TFT - LCD玻璃精加工项目2021年实现效益1499.003817万元，本年度效益好转[29][31] - 特种功能镀膜精加工项目2021年效益 - 77.223915万元，本年度为负效益[29][32] - 研发中心建设项目和补充永久流动资金效益无法单独核算[32]

江西沃格光电股份有限公司 内部控制审计报告 勤信审字【2024】第 1462 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24MPXTVMOL 目 录 内容 页次 内部控制审计报告 1 中勤万信会计师事务所 地址:北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10层 电话:(86-10) 68360123 传真:(86-10) 68360123-3000 内部控制审计报告 勤信审字【2024】第 1462 号 江西沃格光电股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了江西沃格光电股份有限公司(以下简称"沃格光电")2023年12月 31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是沃格光电董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的 ...

江西沃格光电股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年年度履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和江 西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》、《董事会审计委员会工作 细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中勤万信"）成立于 2013 年 12 月 13 日，总部设在北京，注册地址为北京市西城区西直门外大街 112 号十层 1001。 截止 2023 年末，中勤万信拥有合伙人 78 人，注册会计师 389 人，签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师 186 人。2022 年中勤万信经审计总收入 45,348.27 万元，其中审 计业务收入 37,388.66 万元、证券业务收入 9,582.40 ...

江西沃格光电股份有限公司 2023 年年度独立董事述职报告 江西沃格光电股份有限公司董事会： 本人姜帆，作为江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等有关规定及证券监管部门的相关要求， 尽职尽责，积极出席公司独立董事专门会议、董事会及专门委员会会议，认真审议各项 议题，忠实履行独立董事职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股 东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度（以下简称"报告期"）工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 本人姜帆，公司第四届董事会独立董事，担任公司董事会战略委员会、提名委员会、 薪酬与绩效考核委员会委员。 (一) 专业背景及工作履历 姜帆，男，1974 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2007 年 7 月毕业于 中南财经政法大学，工商管理学硕士。2004 年 11 月至 2006 年 8 月任河北湖大科技教育 股份有限公司（现大晟文化,股票代码:600892）董事、副总经理、董事会秘书；2006 年 1 ...

关于 2024 年度日常关联交易预计的议案 经审核，我们认为：公司因正常业务发展需要，对 2024 年度可能发生的日常关联 交易进行了预计。公司的日常关联交易符合公开、公平、公正的原则，关联交易价格以 市场价格为基础，定价公允合理，符合公司及股东的整体利益，有利于公司持续、良性 发展，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，不会对公司财务及经营情 况产生不利影响，不会影响公司独立性。公司 2024 年度日常关联交易预计履行了必要 的审批程序，符合法律、法规及公司章程等有关规定。因此，我们同意公司 2024 年度 日常关联交易预计事项。 江西沃格光电股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十三次会议相关议案的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 以及《公司章程》的有关规定，我们作为江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本着客观、公平、公正的原则，在认真审议了公司第四届董事会第十三次 会议相关议案和材料的基础上，对公司第四届董事会第十三次会议审议的相关议案进行 了认真审核，并发表独立意见如下： （以下无正文） 江西沃格光电股份有限公司 独 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第四届 董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于计提资产减值准 备及坏账核销的议案》，具体情况如下： 证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-025 江西沃格光电股份有限公司 关于计提资产减值准备及坏账核销的公告 一、 计提资产减值准备概述 根据《企业会计准则》和公司会计政策规定，为准确、客观地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年 1-12 月的经营成果，经公司及下属子公司对各项应收 票据、应收账款、其他应收款、存货、固定资产、在建工程和商誉等进行全面清查和减 值测试，2023 年 1-12 月计提信用减值准备和资产减值准备合计为人民币 27,580,367.86 元，详见下表： 二、 减值准备计提的具体说明 （一） 计提信用减值准备 1、应收票据 单位：元 币种：人民币 项目 2023 年 1-12 月计提金额 一、 ...

公司代码：603773 公司简称：沃格光电 江西沃格光电股份有限公司 2023 年年度内部控制评价报告 江西沃格光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-019 江西沃格光电股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日在公司会 议室以现场结合通讯方式召开第四届董事会第十三次会议。有关会议召开的通知，公 司已于 2024 年 4 月 9 日以书面文件和电话、邮件等方式送达各位董事。本次会议由 公司董事长易伟华先生召集，会议应参加表决董事 5 人，实际参加表决董事 5 人。会 议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定， 合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 (一) 审议通过《关于公司 2023 年年度报告全文及摘要的议案》 本议案提交董事会审议前，已经公司董事会审计委员会审议通过。 表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权，议案通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体详见公司于2024年4月20日刊登在上海证券交易所网站 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-021 江西沃格光电股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.06 元（含税），以资本公积金转增股本， 每 10 股转增 3 股，不送红股。 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本和/或有权参与权益分派的股数 发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变的原则进行分配，相应调整分配总额，同时 维持每股转增比例不变，相应调整转增总额，并将另行公告具体调整情况。 本利润分配方案尚须公司 2023 年年度股东大会审议通过后实施。 1 动的，公司拟维持每股分配比例不变的原则进行分配，相应调整分配总额，同时维持每 股转增比例不变，相应调整转增总额，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议，同时提请股东大会授权公司董事会及经 营层具体执行上述利润分 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应每年对任职的独立性进行自查，并 将自查情况提交董事会。董事会应每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出 具专项意见。基于此，江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 根据法规并结合独立董事出具的《江西沃格光电股份有限公司独立董事独立性自 查情况报告》，就公司在任独立董事的独立性进行评估，并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为 公司全体独立董事均具备胜任独立董事的资格。全体独立董事及其配偶、父母、 子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大 业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 江西沃格光电股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 因此，公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求 ...