国浩律师（上海）事务所 法律意见书 江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）现场会议定于 2025 年 6 月 16 日下午 14： 00 在江西省新余市国家高新技术产业开发区赛维大道江西沃格光电集团股份有 限公司会议室召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司的 委托，指派本所律师出席会议，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共 和国公司法》和《江西沃格光电集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 出具本法律意见书。 本所律师已经按照有关法律、法规的规定对本次股东大会召集、召开程序是 否合法及是否符合《公司章程》、股东大会召集人资格的合法有效性、出席会议 人员资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果等发表法律意见。法律意 见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依 法对本所出具的法律意见承担责任。 本所律师已经对 ...

(一) 股东大会召开的时间：2025 年 6 月 16 日 (二) 股东大会召开的地点：江西省新余市国家高新技术产业开发区赛维大道沃格 科技园公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 186 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 78,757,045 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 35.4808 | | 份总数的比例（%） | | 证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2025-046 江西沃格光电集团股份有限公司 2025年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 注：截至本次股东大会股权登记日，公司总股本为 223,477,233 股，其中公司回购 专户中的股份数量为 1,506,300 股，回购股份不享有表决权，本次股东大会享有表决权 的 ...

沃格光电2023年股票期权与限制性股票激励计划限制行权公告 核心观点 - 公司计划开展2024年年度权益分派工作 需对2023年股票期权与限制性股票激励计划的行权时间进行限制 [1] - 首次授予股票期权的第一个等待期已于2024年6月28日届满 实际可行权期间为2024年6月29日至2025年6月28日 目前处于行权阶段 [1] - 限制行权期为2025年6月19日至2025年6月28日 在此期间全部激励对象将限制行权 [2] 行权安排 - 公司2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权的第一个等待期已于2024年6月28日届满 [1] - 实际可行权期间为2024年6月29日至2025年6月28日 [1] - 限制行权期为2025年6月19日至2025年6月28日 [2] 后续安排 - 公司将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理限制行权相关事宜 [2]

关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 限制行权期间的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2025-045 江西沃格光电集团股份有限公司 江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）计划开展 2024 年年度权 益分派工作，根据《上市公司股权激励管理办法》《江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》以及中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司关于股票期权自主行权的相关规定，现对公司 2023 年股票期权与限制性股 票激励计划授予的股票期权自主行权时间进行限制，具体情况如下： 一、公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权的第一个等 待期已于 2024 年 6 月 28 日届满，实际可行权期间为 2024 年 6 月 29 日至 2025 年 6 月 28 日，目前处于行权阶段。 二、本次限制行权期为 2025 年 6 月 19 日至 2025 年 6 月 28 日，在此期间全部激 励对 ...

证券代码：603773 江西沃格光电集团股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议材料 目 录 | 2025 年第一次临时股东大会会议须知 | | | | | 2 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2025 年第一次临时股东大会会议议程 | | | | | 6 | | 议案一：关于终止 年度向特定对象发行股票事项的议案 | 2023 | | | | 8 | | 议案二：关于公司符合向特定对象发行 A | | 股股票条件的议案 | | | 9 | | 议案三：关于公司 年度向特定对象发行 | 2025 | A 股股票方案的议案 | | | 10 | | 议案四：关于公司 年度向特定对象发行 | 2025 | A 股股票预案的议案 | | | 13 | | 议案五：关于公司 年度向特定对象发行 | 2025 | A | 股股票方案论证分析报告的议案 | 14 | | | 议案六：关于公司 年度向特定对象发行 | 2025 | A | 股股票募集资金使用可行性分析报告的议 | | | | 案 15 | | | | | | | 议案七：关于公司前次募集资金使用情 ...

回购方案概述 - 回购方案首次披露日为2025年4月22日，实施期限为2025年4月21日至2026年4月20日 [1] - 预计回购金额区间为1,500万元至2,500万元，回购用途为员工持股计划或股权激励 [1] - 回购价格上限设定为不超过人民币23元/股 [1] 回购进展数据 - 截至2025年5月31日，累计回购股份326,400股，占总股本比例0.15% [2] - 累计已回购金额749.90万元，实际回购价格区间为22.86元/股至23.00元/股 [1][2] - 最高成交价23.00元/股触及预设上限，最低成交价22.86元/股 [2] 决策与合规性 - 回购预案经第四届董事会第二十一次会议全票通过（5票同意、0票反对/弃权） [1] - 回购行为符合《上市公司股份回购规则》及上交所自律监管指引要求 [2] - 公司承诺将根据市场情况择机实施剩余回购计划并履行信息披露义务 [2]

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2025-044 江西沃格光电集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——回购股份》的相关规定，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 截至 2025 年 5 月 31 日，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份 326,400 股，占目前公司总股本的比例为 0.15%，成交的最高价为 23.00 元/股，最低价为 22.86 元/股，已回购的总金额为 749.90 万元（不含交易费用）。 上述回购事项符合相关法律法规的规定及公司回购股份方案的要求。 三、 其他事项 | 回购方案首次披露日 | 2025/4/22 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2025 年 4 月 21 日~2026 年 4 月 20 日 | | 预计回购金额 | 1,500万元~2,500万元 | | 回购用 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2025-042 江西沃格光电集团股份有限公司 未来三年（2025 年-2027 年）股东分红回报规划 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为明确江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）对股东的合理 投资回报，进一步细化《公司章程》中有关利润分配政策的条款，增加利润分配 决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和利润分配进行监督，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2025 年修订）》（证监会公告20255 号）等相关规定的要求，公司董事会对股东分 红回报事宜进行了专项研究论证，特制定公司未来三年（2025 年-2027 年）股东 回报规划（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、公司分红回报规划制定考虑因素 公司着眼于长远和可持续发展，在制定本规划时，综合考虑公司实际经营情 况、未来的盈利能力、经营发展规划、现金流情况、股东回报、社会资金成本以 及外部融资环境等因素，在平衡股东的合理投资回报和公司可持续发展 ...

前次募集资金使用情况鉴证报告 - 鉴证报告由天健会计师事务所出具，确认沃格光电公司管理层编制的《前次募集资金使用情况报告》符合证监会规定，如实反映了截至2025年3月31日的前次募集资金使用情况 [1][2][3] - 报告仅供沃格光电公司向特定对象发行股票时使用，不得用作其他目的 [1] 前次募集资金的募集及存放情况 - 公司2022年非公开发行A股股票14,800,347股，发行价11.52元/股，募集资金总额17,050万元，扣除承销和保荐费用280万元后募集资金为16,770万元，最终净额为16,611.06万元 [3] - 募集资金到位情况经中勤万信会计师事务所验资并出具验资报告 [3] - 截至2025年3月31日，募集资金专项账户已注销，初始存放金额16,770万元与净额差异158.94万元为扣除部分保荐机构费用后的发行费用 [4][5] 前次募集资金使用情况 - 实际投入总额16,612.59万元，较承诺投资总额多投入1.53万元，差异为银行存款利息收入和手续费净额 [6] - 募集资金用于补充流动资金及偿还银行借款，未直接产生效益，无法单独核算效益 [6] - 不存在募集资金变更、对外转让或置换、闲置资金使用、认购股份资产运行等情况 [6][7] 附件 - 附件包括天健会计师事务所执业证书、营业执照及注册会计师执业证书复印件，仅限报告附注使用 [7][8]

公司财务指标影响 - 本次向特定对象发行股票数量不超过总股本的30%，募集资金总额15亿元，发行后总股本增至289,930,902股[1][2] - 2024年公司归属于上市公司股东的净利润为-1.2236亿元，扣非净利润为-1.3723亿元[2] - 在三种假设情形下，2025年基本每股收益分别为-0.54元、-0.59元和-0.48元，加权平均净资产收益率分别为-9.28%、-10.26%和-8.31%[3] 募投项目业务关系 - 募投项目"玻璃基Mini LED显示背光模组项目"是公司现有光电玻璃精加工业务的技术延伸[5] - 项目基于公司3微米厚铜镀膜技术，可实现万级背光独立分区和"像素级"控光效果[7] - 全资子公司江西德虹已建成年产100万平米玻璃基Mini LED基板产能[7] 技术储备与市场布局 - 截至2024年底公司拥有授权专利430项，其中发明专利119项[7] - 首款玻璃基Mini LED产品已在2,304分区电竞显示器量产，并与国内知名品牌商合作开发电视应用[8] - 公司客户包括京东方、TCL、深天马等知名面板企业[7] 填补回报措施 - 加强募集资金管理，确保专款专用[9] - 加快募投项目实施进度，尽快产生效益[10] - 完善公司治理结构，提高资金使用效率[10] - 制定2025-2027年股东分红回报规划[10] 相关主体承诺 - 董事及高管承诺忠实履行职责，不损害公司利益[11] - 控股股东易伟华承诺不干预公司经营，不侵占公司利益[12] - 相关主体承诺若违反填补回报措施将承担补偿责任[11][12]