投资审议标准 - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情况需提交股东会审议[7] - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况由董事会审议决定[8] - 未达到董事会及股东会审议标准的投资由董事长决定[10] 部门职责 - 董事会战略委员会统筹、协调和组织对外投资项目分析与研究[11] - 总经理为对外投资项目实施主要负责人，负责项目实施并汇报进展[11] - 财务部负责对外投资项目效益评估、筹措资金等财务管理工作[10] - 审计部负责对对外投资项目进行审计[11] - 董事会办公室负责对外投资信息披露[11] 投资管理 - 加强对投资方案可行性研究，可委托专业机构进行[15] - 对外投资项目实施后应跟踪管理，及时掌握项目情况[16] 资产处置与项目终止 - 对外投资资产处置需经股东会、董事会审议通过或董事长批准[20] - 投资项目终止应按规定对被投资单位进行全面清查[20] 报告与监督 - 财务部应在项目实施后三年内至少每年一次向董事会报告项目实施情况[22] - 审计部监督检查投资业务相关岗位与人员设置等多方面情况[23] 责任追究 - 对造成公司对外投资重大损失的责任人员依法追究责任[25]

公司基本情况 - 公司于2018年4月17日在上海证券交易所上市，首次发行2364.8889万股[6] - 公司注册资本为22349.0233万元，股份总数为22349.0233万股[7][13] 股东相关 - 公司设立时，易伟华等6名股东认购股份，占比从4.32% - 54.43%不等[13] - 股东买入超规定比例部分股份，36个月内不得行使表决权[68] 股份转让与交易 - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[20] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[42] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[48] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[66] 董事会相关 - 董事会由5 - 7名董事组成，独立董事不少于3人且至少含1名会计专业人士[88] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[92] 高管相关 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，每届任期3年，可连任[110] 信息披露与报告 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度报告[121] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[123] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%[126] 审计与制度 - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并对外披露[133] 会计师事务所 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东会决定[135]

股份转让限制 - 董事和高管任职期每年转让股份不超所持总数25%，持股不超千股可全转[7] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年可转基数[8] 买卖时间限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日不得买卖股票[9] - 在季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖股票[9] 信息披露与管理 - 股份变动需2日内报告并公告[8] - 董事会秘书管理持股数据，定期检查披露[12] 违规处理与减持备案 - 违规买卖收益归公司，董事会收回并披露[10] - 集中竞价或大宗交易减持需提前15个交易日备案公告[13]

董事会秘书聘任与解聘 - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[4] - 任期三年，可连聘连任[4] - 特定情形一个月内解聘[8] - 空缺超三个月由法定代表人代行职责[8] 聘任流程 - 拟召开董事会聘任需提前五日向上交所备案[5] - 上交所五日后未提异议可召开会议聘任[5] 职责与协助 - 负责信息披露等事务[10][11] - 设专职证券事务代表协助履职[14] 资格与培训 - 证券事务代表需有资格证书[14] - 推荐人员需参加培训并获合格证书[16] - 每年至少参加一次后续培训[16] 其他 - 违规严重应及时解聘[18] - 细则由董事会制定修改解释[20] - 自审议通过之日起实施[20]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[3] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[3] 关联交易披露与审议 - 与关联自然人拟发生30万元以上非担保、财务资助关联交易应及时披露[9] - 与关联法人拟发生交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上非担保、财务资助关联交易应及时披露[9] - 交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上重大关联交易除披露外还需提交董事会和股东会审议[9] - 为关联人提供担保需及时披露并提交董事会和股东会审议[10] - 向关联参股公司提供财务资助需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议[10] - 拟与关联人发生重大关联交易需经独立董事过半数同意后提交董事会审议[12] 关联交易其他规定 - 相关额度使用期限不超12个月，期限内任一时点交易金额不超投资额度[12] - 董事会审议关联交易事项关联董事回避表决，会议由过半数非关联董事出席举行，决议须经非关联董事过半数通过[12] - 关联交易需签订书面协议，交易价格等主要条款重大变化时按变更后金额重新履行审批程序[14] - 关联交易定价应公允，有多种定价原则和方法可供参考[14][15] 关联交易披露形式与要求 - 与关联人进行关联交易应以临时报告形式披露并向上海证券交易所提交相关文件[17] - 应在年报和半年报重要事项中披露重大关联交易，不同类型有不同披露要求[18] 日常关联交易规定 - 首次发生日常关联交易需订立书面协议并及时披露，按总交易金额提交审议[20] - 日常关联交易可按类别预计总金额，超出预计需重新审议披露[21] - 日常关联交易协议主要条款变化或期满续签需重新审议披露[22] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行决策和披露义务[23] 溢价购买关联人资产规定 - 溢价超100%购买关联人资产需公告溢价原因并提供投票便利[25] - 溢价购买关联人资产需提供盈利预测报告并按要求披露差异和签订补偿协议[25][27] 关联交易豁免规定 - 与关联人部分交易可免予按关联交易审议和披露，如现金认购等[29] - 与关联人部分交易可向上海证券交易所申请豁免按关联交易审议和披露，如公开招标等[29][30] - 关联人向公司提供财务资助，利率不高于央行同期贷款基准利率且无抵押担保，可申请豁免审议和披露[30] - 同一自然人同时担任公司和其他法人或组织独立董事且无其他关联情形，相关交易可申请豁免审议和披露[30] - 拟披露关联交易属特定情形可能致违规或损利益，可申请豁免披露或履行义务[30] 其他定义与制度规定 - 制度所指关系密切的家庭成员包括配偶、父母等[33] - 制度所指公司关联董事有多种情形[33] - 制度所指公司关联股东有多种情形[33] - 本制度由公司董事会负责解释[34] - 本制度生效实施和修改需通过公司股东会审议批准[34]

管理架构 - 公司董事长是投资者关系管理第一责任人，董事会秘书是日常业务具体负责人[7] - 董事会办公室是投资者关系工作归口管理部门和日常工作机构[7] 部门职责 - 投资者关系管理部门负责信息沟通、定期报告、筹备会议等多项职责[8] - 投资者关系管理工作主要职责包括拟定制度、组织活动、处理诉求等[19] 沟通对象与内容 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、媒体、监管机构等[11] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[12] 沟通方式 - 公司通过多渠道、多方式与投资者沟通交流[13] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并确保畅通[13] - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维[14] - 按规定召开投资者说明会，包括业绩说明会等[15] 人员与档案管理 - 从事投资者关系管理工作的人员需具备良好品行、专业知识等素质和技能[20] - 公司定期对相关人员开展系统性培训[20] - 建立健全投资者关系管理档案，可创建数据库存档[20] - 开展活动应记录情况和内容并记入档案[20] 制度相关 - 公司及其相关人员在活动中不得透露未公开重大信息等[19] - 公司承担处理投资者诉求的首要责任，依法处理并及时答复[17] - 本制度未尽事宜按有关规定执行[22] - 本制度由公司董事会负责修订和解释[23] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[24]

制度适用范围 - 制度适用于公司、所属分支机构及具有控制关系的子公司[3] 内部审计机构 - 内部审计机构由董事会审计委员会领导并向董事会报告工作[5] 报告频率 - 内部审计人员至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交内部审计工作报告[9] 审计职责 - 内部审计部门督促相关责任部门制定整改措施和时间并监督落实[9] - 内部审计部门可自主确定审计项目和对象[11] - 内部审计部门有权就审计事项调查、询问并要求报送资料[11][12] 工作程序 - 内部审计工作程序含确定年度审计计划等多个环节[14] 审计方案 - 审计实施方案包含被审计对象、目标、范围等内容[17] 审计通知 - 审计通知书需通知被审计对象审计相关事项[19] 审计报告 - 审计报告包含审计概况、依据等内容[19] 档案管理 - 公司内部审计档案定期保管期限为10年[23] - 公司内部审计档案实行封闭管理并对商业秘密保密[23] - 公司内部人员借阅审计档案须经审计负责人批准[23] - 其他人员借阅审计档案须经董事长批准[23] 奖惩机制 - 审计人员挽回较大经济损失公司给予奖励[25] - 对滥用职权等行为的内部审计工作人员视情况处罚[25] - 内部审计人员可对被审计单位人员提奖励建议[25] - 对拒绝提供资料等相关人员责令改正并提处罚建议[25] 制度说明 - 本制度由审计部负责解释[27] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[27]

会议召开规则 - 董事会每年至少每半个年度召开一次会议[5] - 特定情形下应召开临时会议[8] - 董事长10日内召集主持临时会议[10] 会议通知规则 - 定期和临时会议提前发书面通知[12] - 定期会议通知变更提前3日发书面通知[15] 会议举行规则 - 过半数董事出席方可举行会议[16] - 1名董事不得超2名委托[21] - 现场召开为原则，可非现场召开[22] 提案表决规则 - 无特殊情况不对未通知提案表决[25] - 表决实行1人1票[28] - 提案通过须超全体董事半数赞成[31] 其他规则 - 会议可全程录音[40] - 会议记录含多项内容[41] - 会议档案保存10年以上[48]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，含两名独立董事，一名会计专业人士[5] 审计委员会职责 - 审核财务信息及披露，监督评估审计和内控[8] 财务披露流程 - 经审计委员会过半数同意提交董事会审议[10] 会议相关规定 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[17] - 三分之二以上委员出席，决议需成员过半数通过[17] 工作细则生效 - 自董事会决议通过生效，解释权属董事会[23][24]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事超半数，董事长为当然成员[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会任期与职责 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 职责包括提董事会建议、任免董事和高管等[7] 提名相关规定 - 提案提交董事会，控股股东应尊重建议[7] - 选举前一至两个月提建议和材料[11] 会议与提名权限 - 会议三分之二以上委员出席，决议过半数通过[14] - 董事长等可对董事和总经理人员提名[17] 工作细则实施 - 细则自董事会审议通过实施，修改亦同[18]