公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚情况 - 公司最近五年内不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 [1] 公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况 监管关注决定（上证公监函〔2020〕0051 号） - 公司在E互动中回复投资者提问时称电致变色技术已具备量产能力且产能可达1亿台手机配套所用，但未充分揭示技术商用程度取决于市场需求的风险 [1] - 公司股价在信息发布后连续两个交易日涨停并触及股票交易异常波动 [1] - 公司随后发布公告澄清与一加的技术合作协议仅为技术合作开发，尚未有明确订单约定且技术应用存在较大不确定性 [2] - 公司通过非法定信息披露渠道发布敏感信息导致股价大幅波动，且未充分揭示相关不确定性风险 [2] - 公司时任董事会秘书万兵因未能勤勉尽责被予以监管关注 [3] - 公司及相关责任人高度重视并认真落实整改措施，承诺加强规范运作 [3] 责令改正决定（融资贸易业务信息披露问题） - 公司与江西文特光电科技有限公司及其关联企业开展融资贸易业务，2021年和2022年业务发生额分别为0.66亿元和1.07亿元，预付资金发生额累计分别为1.78亿元和1.52亿元 [4] - 2022年末和2023年三季末，公司预付账款余额分别为0.79亿元和1.14亿元，但未在定期报告或临时公告中披露融资贸易业务情况 [4] - 公司将融资贸易业务收益计入营业收入而非投资收益，且未计入非经常性损益项目，导致信息披露不规范 [4] - 公司时任董事会秘书胡芳芳和时任财务总监汪科因未能勤勉尽责被采取责令改正措施 [4] - 公司及相关责任人高度重视并认真落实整改措施，承诺提高信息披露质量 [5] 监管警示决定（上证公监函〔2024〕0093 号） - 公司融资贸易业务信息披露不准确且财务处理不规范，违反相关规定 [6] - 公司时任董事会秘书胡芳芳和时任财务总监汪科因未能勤勉尽责被予以监管警示 [6] - 公司收到监管警示后高度重视并严格整改，承诺加强法律法规学习和规范运作 [7] 其他情况 - 除上述事项外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况 [8]

品大事 - 航天晨光被暂停参加全军物资工程服务采购活动资格，暂停日期为2025年5月29日，因公司存在违规行为触及禁止性处理情形，法定代表人伍青和自然人控股股东陈伟伟控股或管理的其他企业也将暂停参加上述范围军队采购活动，公司正在核查并准备申诉，预计对后勤保障装备产业中的物资工程服务业务产生一定影响，但整体经营情况正常 [2] - 渤海汽车拟通过发行股份及支付现金方式购买海纳川持有的北汽模塑51%股权、廊坊安道拓51%股权、智联科技100%股权、莱尼线束50%股权，并向不超过35名特定对象发行股份募集配套资金，股票自2025年6月3日起停牌不超过10个交易日，交易预计构成重大资产重组且为关联交易，不导致控股股东及实际控制人变更 [3] - 四方精创股票连续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计超过30%，公司经营正常，无应披露而未披露的重大事项，控股股东及实际控制人不存在买卖公司股票行为 [4] - *ST威帝股票将于2025年6月3日停牌一天，6月4日起复牌并撤销退市风险警示，证券简称变更为威帝股份，股票代码不变，日涨跌幅限制由5%变为10% [5] 做回购 - 中国交建拟以5亿元-10亿元回购A股股份，回购价格不高于13.58元/股，回购期限为股东会审议通过后12个月内，回购股份用于减少注册资本，控股股东等未来6个月无减持计划 [6] - 映翰通拟将回购股份价格上限由38元/股调整为65.04元/股，因近期股价持续超出原回购价格上限 [7] - 兰剑智能实控人、董事长提议以1000万元-2000万元回购股份，用于员工持股计划或股权激励 [8][9] 再融资 - 沃格光电拟定增募资不超过15亿元，用于玻璃基Mini LED显示背光模组项目、补充流动资金及偿还银行贷款 [10]

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2025-036 第四届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 30 日在公司 会议室以现场结合通讯方式召开了第四届监事会第二十次会议。会议召开的通知，公司 已于 2025 年 5 月 26 日以书面文件和电话、邮件等方式送达各位监事。本次会议由公司 监事会主席黄向共先生召集，公司应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次 会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定， 会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 (一) 审议通过《关于终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》 自公司筹备 2023 年度向特定对象发行 A 股股票事项以来，公司与中介机构积极推 进相关工作。综合考虑资本市场环境及公司自身实际情况变化等因素，经与各方充分沟 通及审慎分析后，公司决定终止 2023 年度向 ...

关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的书面审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》等相关法律、法规、规章及规范性文件及《江西沃格光电集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，江西沃格光 电集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在全面了解和认真审核公司 上，就本次发行的相关事项发表书面审核意见如下： 一、关于公司向特定对象发行 A 股股票相关事项的审核意见 （一）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，经认真自查、 逐项论证，监事会一致认为公司符合向特定对象发行 A 股股票的各项条件，具备 向特定对象发行股票的资格。 （二）公司本次发行的方案及预案符合《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及规范 性文件的规定。根据公司编制的《江西沃格光电集团股份有限公司 2025 年度向 特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告》，本次发行具备必要性和可行性，发 行方案公平、合理，符合相关法律 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2025-043 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 股东大会召开日期：2025年6月16日 ? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 江西沃格光电集团股份有限公司 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 6 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：江西省新余市国家高新技术产业开发区赛维大道沃格科技园公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 16 日 至2025 年 6 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 江西沃格光电集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 二〇二五年五月 江西沃格光电集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的要求编 制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责；因 本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反的声明 均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专 业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事项的实 质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的生效和完成 尚待公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过并经中国证监会作出同意注册 决定。 1 江西沃格光电集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 ...

2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案的披露事项不代表审批机关对本次 向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次向特定 对象发行股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过、上海证券交易 所审核通过及中国证监会同意注册后方可实施，本次公司向特定对象发行股票能 否成功实施存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2025-038 江西沃格光电集团股份有限公司 关于公司向特定对象发行 A 股股票预案披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 30 日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议，审议并通过 了关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。公司《2025 年度向 特定对象发行 A 股股票预案》（以下简称"预案"）及相关文件在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露，敬请广大投资者注 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 江西沃格光电集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 方案论证分析报告 二〇二五年五月 1 江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"沃格光电""公司"或"发行人"） 是上海证券交易所（以下简称"上交所"）主板上市的公司。为满足公司业务发展的资 金需求，增强公司的资本实力，提升盈利能力，实现公司战略发展规划，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》（以 下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司编制了本 次向特定对象发行股票方案的论证分析报告。 本报告中如无特别说明，相关用语具有与《江西沃格光电集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中的释义相同的含义。 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次向特定对象发行的背景 2021年3月，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景 目标纲要》明确表示"聚焦新一代信息技术、生物技术、新能源、新材料、高端装备、 新能源汽车、绿色环保以及航空航天、海洋装备等战略性新兴产业，加快关键核 ...

业绩数据 - 2024年总股本223,125,633股，扣除回购后测算用总股本为222,887,733股[4] - 2024年度归属于上市公司股东净利润为 -12,236.24万元，扣非后为 -13,723.08万元[4] 发行计划 - 2025年度向特定对象发行A股股票，发行股数不超67,043,169股，募资总额不超15亿元[2] - 假设2025年11月底完成发行，发行后总股本增至289,930,902股[4][5] 收益测算 - 2025年净利润持平，发行后基本每股收益 -0.54元/股，加权平均净资产收益率 -9.28%[5][6] - 2025年净亏损增加10%，发行后基本每股收益 -0.59元/股，加权平均净资产收益率 -10.26%[6] - 2025年净亏损减少10%，发行后基本每股收益 -0.48元/股，加权平均净资产收益率 -8.31%[6] 技术与产品 - 截至2024年12月31日，公司获授权专利430项，其中发明专利119项，实用新型专利311项[13] - 全资子公司江西德虹建成年产100万平米玻璃基Mini LED基板产能[13] - 首款玻璃基Mini LED显示背光模组产品在2,304分区电竞显示器量产[15] - 在Mini LED领域实现3微米厚铜镀膜技术落地，储备6 - 8微米厚铜镀膜制程能力[13] - 在Mini LED领域形成先进光刻技术，储备3 - 6微米线宽线距制程能力[13] 未来规划 - 制定未来三年（2025 - 2027年）股东分红回报规划[21] - 募投项目“玻璃基Mini LED显示背光模组项目”是对现有业务延伸扩展[10] 其他事项 - 在江西新余和广东东莞设置研究院研究新技术方向[12] - 深耕FPD光电玻璃精加工业务10余年，获多家知名面板企业认可[14] - 制定《募集资金管理制度》，确保募集资金规范使用[17] - 承诺严格履行填补回报措施相关承诺事项[23] - 若违反承诺，同意接受证券监管机构处罚或管理措施[23]

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2025-040 江西沃格光电集团股份有限公司 关于本次向特定对象发行 A 股股票不存在直接或通过利益相 关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 30 日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了 公司 2025 年向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的相关议案。 根据相关要求，公司现就本次发行中不存在直接或通过利益相关方向参与认购的 投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 公司不存在向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺、直接或者 通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿等方式损害公司利益的 情形。 特此公告。 2025 年 5 月 31 日 1 江西沃格光电集团股份有限公司董事会 ...