江苏洪田科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏洪田科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投 资业务，建立完善有序的投资决策管理机制，强化风险控制，维护公司及股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律、法规及《江苏洪田科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在控制投资风险的前提下，以提高资金 使用效率和收益最大化为目的，在证券市场投资有价证券的行为，包括但不限于 新股配售或者申购、上市公司公开及非公开发行股票认购、已上市交易的股票、 基金、债券等有价证券以及证券交易所认定的其他投资行为。 第二章 业务操作原则 第四条 公司开展证券投资业务应当遵循合法、安全、简明、有效的原则， 分析投资的可行性与必要性，制定严格的决策程序、报告制度和监控措施，明确 授权范围、操作要点与信息披露等具体要求，并根据公司的风险承受能力确定投 资规模及期限。 第五条 公司应当合理安排、使用资 ...

江苏洪田科技股份有限公司 重大投资和交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏洪田科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大投资和 交易事项的决策权限，保证公司相应工作规范、有效，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、法规 及《江苏洪田科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本 制度。 第二条 除非有关法律、行政法规、《公司章程》或股东会决议另有规定或 要求，公司关于重大投资和交易事项决策的权限划分根据本制度执行。 第三条 公司应当严格遵守有关法律、法规、《公司章程》及本制度的相关 规定，在重大投资和交易决策中，保障股东会、董事会、董事长、经理层各自的 权限均得到有效落实，做到权责分明，保证公司的运作效率。 第二章 重大投资和交易决策的范围 第四条 本制度所称"重大投资和交易"，包括除公司日常经营活动之外发生 的下列事项： （一）购买或者出售资产； 1 （二）对外投资（含委托理财、 ...

江苏洪田科技股份有限公司 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获 取不正当利益。 第二章 募集资金专户存储 1 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏洪田科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交 ...

江苏洪田科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏洪田科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规及《江苏洪田科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会，对股东会负责并报告工作，行使法律、法规、 《公司章程》及股东会赋予的职权。 第二章 董事会的组成和职责 第三条 公司设董事会，董事会由七名董事组成，设董事长一人，副董事长 一人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。公司聘任适当 人员担任独立董事，独立董事不少于董事会人数的三分之一，其中至少包括一名 会计专业人士。 （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 第四条 董事会下设董事会办公 ...

江苏洪田科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范江苏洪田科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、 法规及《江苏洪田科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章 程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 1 （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的召集 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东 ...

江苏洪田科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为完善江苏洪田科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等相关法律、法规及《江苏洪田科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、管理层和员工共同实施的、旨在合理 实现以下基本目标的一系列控制活动： （一）实现公司发展战略； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保证公司财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； （四）保障公司资产的安全； （三）重要性原则：内部控制应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业 （五）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； （六）遵循国家法律法规和有关监管的要求。 第三条 公司的内部控制应当在遵照下述原则的基础上，实现内部控制的 基本要素与公司内部的各个层级、各项业务和各个环节之间的有机结合： （一）合法性原则：内部控制应当符合法律、行政法规的 ...

独立董事候选人声明与承诺 （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； 本人高文进，已充分了解并同意由提名人科云新材料有限 公司提名为江苏洪田科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 六届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事 任职资格，保证不存在任何影响本人担任公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料（如有）。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定； （十）其他 ...

二、修订《公司章程》的情况 证券代码：603800 证券简称：洪田股份 公告编号：2025-031 江苏洪田科技股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏洪田科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年5月19日召开第五 届董事会第三十七次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，召开第五 届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于取消监事会的议案》。现将具体情 况公告如下： 一、取消监事会并修订《公司章程》的原因及依据 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等规定，由董事会审 计委员会行使监事会的相关职权，公司拟取消监事会及监事设置，《监事会议事 规则》不再施行。 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政 法规、规章的规定，拟对《公司章程》部分条款作如下修订： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权 ...

证券代码：603800 证券简称：洪田股份 公告编号：2025-032 江苏洪田科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏洪田科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期即将届满， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司第六届董事会由7名董事组成，其 中非独立董事4名，独立董事3名。董事任期三年，自股东大会选举通过之日起计 算。现就本次董事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 经公司董事会提名委员会2025年第一次会议审议通过，公司于2025年5月19 日召开第五届董事会第三十七次会议，审议通过《关于选举公司第六届董事会非 独立董事的议案》《关于选举公司第六届董事会独立董事的议案》，公司董事会 同意提名赵伟斌先生、陈贤生先生、于兴诗先生、陈铭先生为第六届董事会非独 立董事候选人；同意提名高文进先生、陈妙财先生、陈旋旋女士为第六届董事会 独立董事候选人（候选人简历附后）。上述董事任期 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人陈妙财，已充分了解并同意由提名人科云新材料有限 公司提名为江苏洪田科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 六届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事 任职资格，保证不存在任何影响本人担任公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料（如有）。 （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公 ...