关联交易 - 2024年4月24日董事会通过2024年度日常关联交易议案[4] - 2023年GIVAUDAN SA及其子公司销售、采购、担保实际与预计有差异[8] - 2023年建德市白沙化工销售、同创热电劳务实际发生额[8] - 2024年预计多公司销售、采购、担保等金额[11] 公司业绩 - 奇华顿公司最近会计年度营收、资产、利润等数据[13] - 建德市白沙化工最近会计年度营收、资产、利润等数据[13] - 建德市大洋同创热电最近会计年度资产、利润数据[13] 股权结构 - Givaudan SA持有江苏馨瑞香料49%股权[13] - 江苏耀宁新能源持有浙江新耀循环科技30%股权[13]

审计制度适用范围 - 内部审计制度适用于公司各内部机构、控股子公司及有重大影响的参股公司相关业务环节[4] 审计部管理 - 审计部受董事会领导，在审计委员会指导下独立开展工作，对其负责并报告工作[8] - 公司配置专职内部审计人员不少于三人，必要时可从财务部门抽调人员[9] - 审计部负责人由董事会审计委员会提名，董事会任免[11] 审计计划与报告 - 审计部应在会计年度结束前两个月提交下一年度审计计划，结束后两个月提交年度审计报告[10] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[14] 审计业务内容 - 内部审计通常涵盖销货及收款等与财务报告和信息披露事务相关业务环节[11] - 审计部应督促责任部门对内部控制缺陷制定整改措施和时间，并进行后续审查[14] - 如发现内部控制重大缺陷或风险，审计部应及时报告审计委员会[14] - 审计部应在重要对外投资事项发生后及时审计，关注审批程序等内容[15] 审计档案管理 - 审计档案保管时间分为永久、长期（10年至50年）和短期（10年以下）三种类型[27] - 当年完成的审计项目应在本年度立卷归档，跨年度的审计项目在审计终结的年度立卷归档[27] - 审计档案实行谁主审谁立卷、审结卷成、定期归档责任制[27] 审计奖惩建议 - 审计部对模范遵守公司规章制度、做出显著成绩的部门和个人，可向董事长、总经理提出给予奖励的建议[30] - 审计部对拒绝或拖延提供证明材料等行为的部门和个人，可向董事会提出相应处分、追究经济责任的建议[30] 违规处理 - 内部审计人员利用职权谋取私利等行为，董事会将根据情节轻重给予相应处分、追究经济责任[30] - 弄虚作假、徇私舞弊属违规行为[34] - 玩忽职守给公司造成经济损失属违规行为[34] 内部控制评价 - 审计委员会应根据审计部报告出具年度内部控制自我评价报告，董事会需形成决议，监事会、独立董事发表意见，保荐人核查[20] 外部审计 - 公司聘请会计师事务所审计时，可要求其对内部控制有效性出具鉴证报告[20] - 如会计师事务所出具非无保留结论鉴证报告，公司董事会、监事会需做专项说明[20] 其他规定 - 审计公文、业务用纸及行文格式按国家和公司规定执行[23] - 制度未尽事宜或抵触时按国家法律等规定执行[32] - 制度由董事会审计委员会负责解释[32] - 制度自股东大会审议通过之日起生效施行[32]

募集资金情况 - 2019年公开发行股票3500万股，发行价每股16.29元，募集资金57015万元，净额49066.47万元[11] - 2022年公开发行可转债650万张，每张面值100元，募集资金65000万元，净额63925.33万元[14] - 2019年公开发行股票募集资金截至2023年12月31日已使用完毕，专户均已销户[19,28] - 2022年公开发行可转债“新化转债”，截至2023年12月31日有2个募集资金专户，余额合计8300.63万元[20,23] 项目投入情况 - 2019年公开发行股票截至期初累计项目投入32564.45万元，本期投入5651.68万元，截至期末累计投入38216.13万元[13,14] - 2022年公开发行可转债截至期初累计项目投入40720.46万元，本期投入13251.96万元，截至期末累计投入53972.42万元[15] - 4万吨/年制气单元新型煤气化综合利用技术改造项目承诺投资14312万元，累计投入14960.93万元，投入进度104.53%[28] - 中荷环境废酸、废碱、废有机溶剂资源化综合利用迁建项目承诺投资10031.16万元，累计投入10366.37万元，投入进度103.34%[28] - 截至2023年9月30日，浙江新化新材料研究院项目已投入7610.90万元，占该募投项目总金额的100.51%[29] - 截至2023年12月31日，宁夏新化合成香料产品基地项目（一期）已投入53972.42万元，占该募投项目总金额的84.43%[33] 资金使用调整 - 2019年公开发行股票变更用途的募集资金总额为14189.21万元，比例为28.92%[28] - 公司于2023年4月23日决定提前终结年产2万吨电子级双氧水与8千吨电子级氨水一期项目，将剩余14189.21万元用于永久性补充流动资金[24,29,30] 项目进度调整 - 4万吨/年合成氨（制气单元）新型煤气化综合利用技术改造项目达到预定可使用状态日期由2023年7月调整为2024年5月[29] - 浙江新化新材料研究院项目达到预定可使用状态日期由2022年12月调整为2025年12月[29] - 宁夏新化合成香料产品基地项目（一期）达到预定可使用状态日期调整为2024年6月[33] 其他资金情况 - 截至2023年12月31日，公司及子公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金2000万元[16] - 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为33335.77万元[34] - 2023年宁夏新化拟用不超过8000万元闲置募集资金暂时补充流动资金[34] - 2022年公司及宁夏新化计划用不超过20000万元闲置募集资金进行现金管理[34] - 截至2023年12月31日，公司闲置募集资金购买理财产品均已到期[34] - 截至2023年12月31日，剔除暂时补充流动资金2000万元外，募集资金结余8300.63万元[34]

募资情况 - 公司首次公开发行A股3500万股，发行价16.29元/股，募资总额57015万元，净额49066.47万元[2] - 公司公开发行可转换公司债券650万张，募资总额65000万元，净额63925.33万元[2] 督导情况 - 东方投行自2023年7月1日起承继公司首次公开发行A股持续督导工作[3] - 东方投行对公司2022年可转债持续督导至2023年12月31日[3] - 2023年度督导期内公司及相关主体无违法违规等问题[5][6][17] - 保荐机构关注公司募资情况并出具核查报告[18] - 保荐机构审阅公司2023年公开信息披露文件[9] - 经核查公司无应向监管报告事项[10]

现金管理计划 - 拟用不超3亿元自有资金现金管理，额度内可循环使用[3][5] - 投资对象为安全、流动好、保本、期限不超12个月产品，无证券投资[3][6] 决策与监督 - 授权董事长决策，财务部实施，议案待2023年股东大会批准[3][8][11] - 按职能分离原则建程序，独董、监事会可监督审计[10]

会议召开 - 每年至少召开一次独立董事专门会议[10] - 提前3日通知，紧急情况可免[10] - 过半数独立董事出席或委托出席方可举行[11] - 可采用现场、通讯或结合方式召开[13] 会议决策 - 所议事项须全体独立董事过半数通过[13] - 行使部分特别职权前需会议审议并过半数同意[7] 资料保存 - 会议资料至少保存十年[13] 制度生效 - 本制度自董事会决议通过之日起生效实施[16]

人员情况 - 上年末天健所合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券服务审计报告的836人[1] 业绩数据 - 2023年业务收入34.83亿元，审计业务30.99亿元，证券业务18.40亿元[1] - 2023年上市公司审计客户675家，收费6.63亿元，同行业513家[1] 审计服务 - 项目合伙人等自2021年开始为公司提供审计服务[2] - 近三年项目相关人员无执业违规受罚情况[3] 工作情况 - 2023年就主要会计审计事项咨询，解决技术问题[6] - 2023年对重大会计审计事项达成一致意见[6] - 制定合理审计方案，满足披露时间要求[8] - 配备专属审计团队，后台有多领域专家[9] 风险保障 - 上年末累计计提职业风险基金1亿元以上，保险赔偿限额超1亿元[11]

公司治理 - 2023年5月15日股东大会选举产生第六届董事会，祝立宏不再任独立董事[2] - 2023年召开1次董事会和1次股东大会，祝立宏参加1次董事会未出席股东大会[4] 履职情况 - 祝立宏组织召开2次审计委员会会议，参与审议选举事项[5] - 祝立宏审核日常经营性关联交易，认为公平合理[10] 合规情况 - 报告期不涉及变更或豁免承诺、被收购情形[11][12] - 财务报告编制审议程序合规，内控报告反映实际情况[13] 决策事项 - 祝立宏同意续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构[14] - 祝立宏审核董事候选人任职资格，聘任程序合规[17]

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 公告编号：2024-022 | | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | 浙江新化化工股份有限公司 关于投资建设年产7.3万吨新材料迁建提升项目 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 名称：浙江新化化工股份有限公司 投资项目名称：年产7.3万吨新材料迁建提升项目（新化股份产业基地一 期）。 投资金额：项目计划总投资15.98亿元（最终以实际投资金额为准）。 相关风险提示：如果在项目实施过程中，国内外市场形势、国家或地方 有关政策、项目审批、融资政策、融资环境以及公司经营情况发生重大变 化，项目的实施可能存在顺延、变更、中止或终止的风险。敬请广大投资 者注意投资风险。 本次投资事项尚需股东大会审议。 一、 对外投资概述 基于公司战略发展及业务需要，浙江新化化工股份有限公司（以下简称 "公司"或"新化股份"）第六届董事会第八次会议审议通过《关于投资建设 年产 7.3 万吨新材料迁建提升项目的议案》， ...

关于调整第六届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日 召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整第六届董事会审计委员 会委员的议案》。 根据中国证券监督管理委员会 2023 年 8 月发布的《上市公司独立董管理 办法》规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 为保障审计委员会规范运作，充分发挥审计委员会在公司治理中的作用，公司 董事会对第六届董事会审计委员会部分成员进行调整。公司董事胡建宏不再担 任董事会审计委员会委员，由公司独立董事李春光担任审计委员会委员，任期 自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。调整前后审计委 员会成员情况如下： | 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 调整前： 审计委 ...