作为公司的独立董事，本人及直系亲属均未直接或间接持有公司股份，未在 公司担任除独立董事以外的其他职务，未在直接或间接持有公司已发行股份 5% 以上的股东单位任职，与公司及其主要股东不存在可能妨碍进行独立客观判断的 关系。我具有《公司章程》、《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司 独立董事的任职资格，能够在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独 立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职概况 交控科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吴智勇） 2023 年，本人作为交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范 性文件及《交控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《交 控科技股份有限公司独立董事工作制度》等的相关规定，尽职履行独立董事职责， 谨慎行使公司赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及相关会议，认真审 议各项议案，独立、客观、公正地发表意见，充 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股派发现金红利 0.20 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-013 交控科技股份有限公司 2023年年度利润分配方案公告 一、利润分配方案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，交 控科技股份有限公司（以下简称"公司"）期末可供分配利润为人民币 660,163,293.98 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以分红派息登记日总股本为 基数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 188,680,742 股，以此计算合计拟派发现金红 ...

中信建投证券股份有限公司 关于交控科技股份有限公司 二、募集资金投资项目的基本情况 公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 使用募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 投入金额 | | 1 | 自主虚拟编组运行系统建设项目 | 58,055.75 | 38,510.93 | 1 | 2 | 轨道交通孪生系统建设项目 | 33,839.49 | 25,000.00 | | --- | --- | --- | --- | | 3 | 面向客户体验的智能维保生态系统建设 | 17,844.18 | 11,000.00 | | | 项目 | | | | | 合计 | 109,739.41 | 74,510.93 | 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为交控科技股份 有限公司（以下简称"交控科技"或"公司"）2020 年度向特定对象发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《上海证券交易所科创 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-017 交控科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开第三届董 事会第二十一次会议及第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建 设进度的前提下，使用不超过人民币20,000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时 补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审 议通过之日起不超过12个月。公司审计委员会、监事会发表了明确同意的意见，保 荐机构出具了核查意见。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，公司向特定对象发行人民币 普通股（A股）26,592,022股，募集资金总额 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-019 《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关 于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司 独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年 限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关 事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2021 年 8 月 19 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露 了《交控科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》(公告编 号:2021-069)，根据公司其他独立董事的委托，独立董事王志如女士作为征集 交控科技股份有限公司 关于作废2021年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-018 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 交控科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计） ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-012 交控科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日以现场结 合通讯的方式在公司会议室召开第三届监事会第十八次会议。本次会议的通知已 于 2024 年 4 月 8 日通过电子邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由赵丹娟 女士召集并主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集和召开符 合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法 律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由公司监事会主席赵丹娟女士主持，经与会监事审议，作出如下决 议： (一)关于 2023 年度总经理工作报告的议案 表决结果为：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 (二)关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案 监事会认为：公 ...

公司代码：688015 公司简称：交控科技 交控科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 交控科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-014 交控科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金 存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"交控科技"）向特定对象发行人民币普通股（A股）26,592,022 股，募集资金总额759,999,988.76元，募集资金净额745,109,332.76元，上述 ...

交控科技股份有限公司 关于2023年度会计师事务所履职情况评估报告 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"立信"）作为公司2023年度年报审计机构、内部控制审计 机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023年度审计履职情况进行评估。具体情况如下： 一、2023 年年报审计会计师事务所基本情况 （一）资质条件 1、基本信息 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿 限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况： | 起诉（仲 | 被诉（被仲 | | 诉讼（仲裁） | 诉讼（仲 | 诉讼（仲裁）结果 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...