交控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确交控科技股份有限公司（以下简称公司）董事会内 部机构、规范议事方式及决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等相关法律、行政法规、规范性文件和《交控科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制定《交控科技股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称本规则）。 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责，执行股东大会的决议。 董事会应当认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保公司依法合 规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董事会的构成与职责 第五条 董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名。 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-037 公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集 资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资 金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金投资项目推进 计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。 1 二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 交控科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 8 月 30 日交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第三届 董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用 暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 30,000 万 元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及 确保募集资金安全的前提下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保 本约定的投资 ...

募集资金情况 - 2021年9月1日，公司向特定对象发行26,592,022股A股，募集资金总额759,999,988.76元，净额745,109,332.76元[2] - 截至2024年6月30日，累计已使用募集资金460,462,822.32元，闲置资金暂时补充流动资金180,000,000.00元[3] - 2021 - 2024年1 - 6月各年度使用募集资金金额分别为77,727,080.49元、169,851,623.87元、145,283,333.28元、67,600,784.68元[4] - 截至2024年6月30日，募集资金账户余额133,129,865.15元，含利息收入28,490,812.44元，扣除手续费7,457.73元[4] - 2024年报告期内，实际使用募集资金6,760.08万元[9] - 2024年1 - 6月募集资金总额74,510.93万元，本年度投入6,760.08万元，累计投入46,046.28万元[30] - 变更用途的募集资金总额为0，占比0.00%[30] 资金补充与使用 - 2023年4月7日，同意使用不超20,000.00万元闲置资金补充流动资金，截至2023年12月31日使用19,000.00万元[11] - 2024年3月30日，已归还2023年补充流动资金的19,000.00万元募集资金[11] - 2024年4月19日，同意使用不超20,000.00万元闲置资金补充流动资金，截至2024年6月30日使用18,000.00万元[12][32] 现金管理 - 2021年9月22日，同意使用不超74,500万元暂时闲置资金进行现金管理，期限12个月内有效[13] - 2022年8月董事会和监事会同意公司使用不超6亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[14] - 2023年8月董事会和监事会同意公司使用不超4.4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[15] - 截止2024年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理余额为8402.96万元，均为协定存款[15] - 截止2024年6月30日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计28.5亿元，已全部赎回[15] - 截止2024年6月30日，在额度范围内滚动购买单位定期存款共计3.75亿元，已全部到期[19] 收益情况 - 2021年恒丰银行定期存款产品，9000万元，预期年化收益率2.05%，实际到账收益135.24万元[1] - 2021年中国光大银行北京西城支行结构性存款产品3.35亿元，预期年化收益率1%/3.05%/3.15%，实际到账收益255.44万元[17] - 2021年平安银行北京分行两款结构性存款产品均为1.05亿元，预期年化收益率1.65% - 4.15%，实际到账收益分别为43.67万元和109.83万元[18] - 2023年中国光大银行北京西城支行结构性存款产品1.9亿元，预期年化收益率1.5%/2.7%/2.8%，实际到账收益128.25万元[19] - 2023年平安银行北京分行结构性存款产品1.4亿元，预期年化收益率1.75%/2.77%/2.87%，实际到账收益99.87万元[19] - 截至2024年6月30日，中国光大银行协定存款余额209.04万元，预期年化收益率1.625%[1] - 截至2024年6月30日，平安银行协定存款余额2,954.98万元，预期年化收益率1.7%，累计利息274.04万元[1] - 截至2024年6月30日，恒丰银行协定存款余额5,447.99万元，预期年化收益率1.4%，累计利息157.97万元[1] 项目投入 - 自主虚拟编组运行系统建设项目承诺投入38,510.93万元，累计投入25,420.55万元，进度66.01%[30] - 轨道交通孪生系统建设项目承诺投入25,000.00万元，累计投入14,836.51万元，进度59.35%[30] - 面向客户体验的智能维保生态系统建设项目承诺投入11,000.00万元，累计投入5,789.22万元，进度52.63%，本年度实现效益1,038.78万元[30]

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-039 交控科技股份有限公司 1 经公司股东佳都科技集团股份有限公司推荐，公司董事会提名委员会审查通过，同 意提名冯波先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；经公司董事会推荐，公司董事 会提名委员会审查通过，同意提名乔栋先生为公司第三届董事会独立董事候选人（候选 人简历详见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满 之日止。 本次增选董事及独立董事事项尚需提请公司股东大会审议，其中公司独立董事候选 人乔栋先生的任职资格已经上海证券交易所审核无异议通过。 公司第三届董事会提名委员会对独立董事候选人的任职资格发表了明确的审查意 见，具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《交控科技股 份有限公司第三届董事会提名委员会关于独立董事候选人任职资格的审查意见》。 特此公告。 交控科技股份有限公司董事会 2024 年 8 月 31 日 关于增选董事及独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ...

交控科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人乔栋，已充分了解并同意由提名人交控科技股份有限公司董事会提名为 交控科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备 独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任交控科技股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立董事 职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 ...

一、监事会会议召开情况 交控科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 8 月 30 日以现场和通 讯相结合的方式在公司会议室召开第三届监事会第二十一次会议。本次会议的通 知已于 2024 年 8 月 16 日通过邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监事会 主席赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召 集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会 议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于公司 2024 年半年度报告全文及摘要的议案》 监事会认为：公司 2024 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规 及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2024 年半年度报告的内容与格式 符合相关规定，公允地反映了公司 2024 年半年度的财务状况和经营成果等事项； 半年度报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定 的行为；监事会全体成员保证公司 2024 年半年度报告披露的信息真实、准确、 完整 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-038 交控科技股份有限公司 关于增加董事会席位暨修订《公司章程》《董事会议事规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 8 月 30 日，交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第 三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司增加董事会席位暨修订<公 司章程>、<董事会议事规则>的议案》。具体如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步完善公司治理结构，更好地促进规范运作，提高决策效率，公司根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律法规及相关规定，拟将董事会成员人数由 9 人调整为 11 人，其 中独立董事由 3 人调整为 4 人，非独立董事由 6 人调整为 7 人，并对《公司章程》 中的有关条款进行修订。具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一百〇六条 ...

独立董事提名 - 审查乔栋先生独立董事任职资格[1] - 乔栋符合任职资格，无股份且无关联关系[1] - 公司提名乔栋为独立董事候选人并提交审议[2] 日期信息 - 审查意见日期为2024年8月16日[3]

交控科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年9月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-041 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 9 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 20 日 至 2024 年 9 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-034 交控科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动属于股东履行此前披露的减持股份计划，不触及要约收购 本次权益变动后，信息披露义务人北京基石创业投资基金（有限合伙）（以 下简称"基石基金"）及其一致行动人北京市基础设施投资有限公司（以下简称 "京投公司"）合计持有交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）股份数量 由 37,311,605 股减少至 35,428,776 股，占公司总股本的比例由 19.85%减少至 18.78%。 本次权益变动为公司第一大股东的一致行动人正常股权变动行为，不会使 公司无控股股东、无实际控制人的情形发生变化 公司于 2024 年 8 月 20 日收到股东基石基金出具的《关于权益变动达到 1% 的告知函》，2022 年 10 月 24 日至 2024 年 8 月 20 日，基石基金以集中竞价交 易方式累计减持公司股份 1,882,829 股，累计减持比例超过 1%。本次权益变动 ...