原股东股份变动 - 2024年9月30日至10月24日，原股东集中竞价卖出1837709股[2] - 2024年9月30日至10月24日，原股东大宗交易卖出500000股[2] - 原股东及一致行动人权益比例变动超1%[2] 警示函情况 - 原股东北京基石创业投资基金收警示函[2] - 警示函记入诚信档案，不影响公司经营[3][4] 公司应对措施 - 督促人员学法规，股东提规范意识[4] - 按规定及时履行信息披露义务[4]

业绩相关 - 中标乌鲁木齐轨道交通二号线一期北段信号系统集成项目，金额1.3522亿元[2][5][7][9] 项目情况 - 正线全长13.94km，10座地下站，采用CBTC系统[5] - 暂定2026年6月开通，质保期两年[2][8] 合同情况 - 各方签字盖章且买方收到履约保证金后生效[2][8] - 按预付款等阶段支付[7] 不确定性 - 未收到正式中标通知书，未签正式合同[2][10]

交控科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议资料 证券代码：688015 证券简称：交控科技 交控科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议资料 2024 年 12 月 | 2024 年第四次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2024 年第四次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：关于公司监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工代表监 | | | 事的议案 | 7 | | 议案二：关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事的 | | | 议案 | 8 | | 议案三：关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议 | | | 案 | 9 | 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言，应提前到发言登记 处进行登记（发言登记处设于大会签到处）。大会主持人根据发言登记处提供的 名单和顺序安排发言。股东现场提问请举手示意，并按大会主持人的安 ...

本次会议由公司监事会主席赵丹娟女士主持，经与会监事审议，做出如下决 议： 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-060 交控科技股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 交控科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 11 月 25 日以现场和 通讯相结合的方式在公司会议室召开第三届监事会第二十四次会议。本次会议的 通知已于 2024 年 11 月 13 日通过邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监 事会主席赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议 的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规 定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 2024 年 11 月 26 日 2 一、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表 监事的议案》 鉴于公司第三届监事会任期 ...

交控科技股份有限公司 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 独立董事候选人声明与承诺 本人彭红星，已充分了解并同意由提名人交控科技股份有限公司董事会提名 为交控科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具 备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任交控科技股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立董事 职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党 ...

独立董事提名 - 公司提名彭红星为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人符合多项任职资格要求[6][7][9][10][11] - 被提名人已通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[11]

第三届董事会提名委员会 2024 年 11 月 15 日 综上，我们同意提名吴智勇先生、乔栋先生、陈飞先生、彭红星先生为公司 第四届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司董事会审议。 交控科技股份有限公司 交控科技股份有限公司第三届董事会提名委员会 关于第四届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事 管理办法》等有关法律法规的有关规定，交控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第三届董事会提名委员会对第四届董事会独立董事候选人的任职资格进行 了审查，发表审查意见如下： 我们认真审阅公司第四届董事会独立董事候选人吴智勇先生、乔栋先生、陈 飞先生、彭红星先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股 份，与公司持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系， 不存在《公司法》及《交控科技股份有限公司章程》规定的不得担任公司董事的 情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被 证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，不属于失信被执行人，符 合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规 ...

换届相关 - 公司第四届董事会由11名董事组成，任期三年[2] - 2024年11月25日召开第三届董事会和监事会相关会议审议换届议案[2][4] - 公司将召开2024年第四次临时股东大会审议换届事宜[3][4] 人员持股 - 郜春海先生持有公司股份18,111,793股[8] 人员任职 - 邓爱群女士自2022年4月至今任公司副董事长、副总经理[9] - 陈颖女士自2024年7月至今任北京交大资产经营有限公司总经理[11] - 李飞先生自2011年12月至今历任北京市基础设施投资有限公司相关职务[12] - 王梅女士自2007年至今任中国爱地房地产开发有限责任公司财务主管[13] - 第四届监事会由赵丹娟、蔡克明、王芬组成[4] - 陈博雨、冯波等多人在交控科技任职[16][17] 人员情况 - 多位候选人未受过处罚和惩戒，符合任职资格[16][17][20]

独立董事提名 - 公司提名陈飞先生为第四届董事会独立董事候选人[2] - 提名人声明时间为2024年11月25日[10] 提名人资格 - 被提名人具备五年以上相关工作经验[2] - 被提名人取得证券交易所认可培训证明[3] - 被提名人满足多项独立性要求[6][7]

独立董事提名 - 吴智勇被提名为交控科技第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 具备上市公司运作基本知识及五年以上相关工作经验[2] - 参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料[3] 合规情况 - 不属于特定股东及直系亲属[6] - 最近36个月内未受相关处罚和批评[7][8] - 兼任境内上市公司数量未超三家[10] - 在交控科技连续任职未超六年[10] 任职承诺 - 承诺任职后若不符合资格将辞去职务[13]