北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，保障全体股东，特别是中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司治理准则》、上海证券交易 所（以下简称"上交所"）发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、 部门规章及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，维护公司整体利益，在董 事会中发挥参与 ...

特此公告。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司监事会 2024 年 1 月 27 日 证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-004 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关于选举第三届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任 期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，公司于 2024 年 1 月 26 日召开职工代表大会，会议的召开及表决程序符合职工代表大会 决策的有关规定，会议经民主讨论、表决，全体职工代表一致审议通过了《关于 选举第四届监事会职工代表监事的议案》，同意选举肖全先生（简历详见附件） 为公司第四届监事会职工代表监事。 根据《公司章程》的规定，公司监事会由三名监事组成，其中，两名股东代 表监事将由公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生，一名职工代表监事由公 司职工通过职工代表大会民主选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表 监事，将与公司 2024 年第一次临时 ...

募集资金管理制度 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"）为规范募集资金 的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》和公司章程等规定，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第二条 公司募集资金应存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使 用。公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定的会计师事务所出具验资 报告。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 第五条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规 ...

1、经审阅公司第四届董事会独立董事候选人李大开先生、江霞女士、任刚 先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司其他 董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存在 《公司法》规定的不得担任公司的董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁 入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事；未受过中国证监 会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于失信被执行 人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的任职资格和独立 性要求。 2、第四届董事会独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独 立董事任职要求。 综上，我们同意提名李大开先生、江霞女士、任刚先生为公司第四届董事会 独立董事候选人，并同意将该议案提交公司董事会进行审议。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于第四届董事会独立董事候选人的 审核意见 北京沃尔德金刚石工具股份 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人任刚，已充分了解并同意由提名人北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 董事会提名为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干 ...

第三条 未经公司董事会或股东大会批准，不得对外提供担保。 第四条 公司对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公 司的担保。 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 公司控股子公司的对外担保包括控股子公司之间、控股子公司与其子公司之 间的担保，比照本制度规定执行。公司控股子公司应在董事会或股东会做出决议 前报公司审核批准，并在其董事会或股东会做出决议后，及时向公司董事会秘书 或董事会办公室备案相关文件。 第一条 为规范北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及 公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司（包括公司的控股子公司）为他人提供下列担保 的行为：被担保企业因向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请 为其提供担保，其中包括公司对控股子公司的担保。 第三章 对外提供担保的程序 第十条 公司日常负责对 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的 关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的 有关规定，并参照有关上市公司的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联方及关联交易的披露应当同 时遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》的规定。定期报告中财务报告部分的 关联方及关联交易的披露应当同时遵守《企业会计准则第36号——关联方披露》的 规定。 第二条 公司财务部履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第二章 关联方及关联交易的认定 第三条 关联人的认定 （一）公司关联人包括关联法人和关联自然人，指具有下列情形之一的自然人、 法人或其他组织： 1、直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2、直接或间接持有公司5%以上股份 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会，现提名任刚为北京沃尔 德金刚石工具股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况。被提名人已书面同意出任北京沃尔德金刚石工具股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备 独立董事任职资格，与北京沃尔德金刚石工具股份有限公司之间不存在任何影响 其独立性的关系，具体声明并承诺如下： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人李大开，已充分了解并同意由提名人北京沃尔德金刚石工具股份有限公 司董事会提名为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任北京沃尔德金刚石工具股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（ ...

投资者关系活动信息 - 活动类别为券商组织的策略会 [1] - 参与单位包括野村东方国际证券、华泰资管、嘉实基金等 [1] - 时间为1月19日10:00 - 11:00，地点是电话会议 [1] - 上市公司接待人员有董事会秘书陈焕超和IR沈李思 [1] 刀具业务发展战略 - 发展战略是蚕食全球高端刀具市场，跻身全球高端刀具第一阵营 [1] - 持续夯实超硬刀具业务，兼顾发展硬质合金刀具、金属陶瓷刀具业务，提供个性化切削加工整体解决方案，运用投资与并购拓宽下游应用 [1] 超硬刀具业务 - 截至2018年底，我国机械加工行业使用超硬刀具占比提升至14%，欧美发达国家超硬刀具市场占有率远大于国内 [2] - 主要产品有钻石刀轮、金刚石磨轮等，可实现非标定制刀具和标准刀具一体化供应，能为客户研发设计定制化刀具5.5万余种 [2] 硬质合金刀具业务 - 截至2018年底，我国机械加工行业使用硬质合金切削刀具占比达53% [2] - 硬质合金数控刀片已组建完整团队，产品有差异化，通用性强，产能达1000万片，2023年1 - 9月营业收入1700万元，同比增长361% [2] - 整体硬质合金刀具针对航空航天和汽车行业开发多种刀具，已在相关客户应用，鑫金泉在3C行业精密加工领域有深厚技术积累和业务资源 [2] 滚珠丝杠加工用刀具业务 - 包括刀盘、刀夹、PCBN旋铣刀片等产品，已在多个客户实现批量供应或打样测试，占公司营业收入比重较小，正在开发新产品，开发成功及量产存在不确定性 [3] PCBN旋铣刀片优势 - 紧密配合高精密旋铣机床，适用于滚珠丝杠滚道硬旋铣加工，产品系列全，可匹配不同规格加工要求，分为成型刀、轮廓刀、倒角刀，有涂层型和非涂层型 [3] - 在刀具耐磨损能力、使用寿命及加工表面质量方面表现优异，更具经济性优势，可多次修磨重复使用 [3] 鑫金泉产品核心竞争力 - 深耕定制化精密刀具行业多年，能为客户研发设计定制化刀具5万余种，拥有快速客户响应能力和机制，在3C行业精密加工领域有深厚技术积累和业务资源 [3] 金刚石功能材料业务 - 在CVD金刚石制备及应用方面有超15年研发和技术储备，掌握三大CVD金刚石生长技术，取得相关专利和成果 [3] - 主要产品包括金刚石膜声学器件等，但尚未实现规模化收入，开发成功及量产存在不确定性 [3]