对外投资规定 - 对外投资使用募集资金需遵守相关法规制度[3] - 对外投资管理遵循五项原则[5] 交易审议标准 - 资产总额占比10%以上等六种情况提交董事会审议披露[9] - 资产总额占比50%以上等六种情况还需提交股东会审议[10] 审批流程 - 未达董事会标准由董事长审批，关联交易提交董事会[11] 交易报告要求 - 股权交易达股东会标准需审计报告，非现金资产需评估报告[11] 计算方式 - 股权交易合并报表范围变更按对应公司指标计算[13] - 连续12个月滚动委托理财以最高余额为成交额[13] 投资管理 - 加强投资实施方案管理并经批准[15] - 指定部门或人员跟踪投资项目[15] 投资处置 - 加强投资处置环节控制及审批程序[19] - 转让投资合理定价，核销需证明文件[19] 制度说明 - 制度中“以上”等含本数，“过”不含本数[21] - 制度由董事会拟定修改，报股东会审议生效[21]

关联人定义 - 关联人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织等[4] 审批权限 - 董事长审批与关联自然人成交未达30万元等关联交易[12] - 董事会审批与关联自然人成交30万元以上等交易[12] - 股东会审批与关联人交易金额占比1%以上等交易[12][13] 关联关系管理 - 公司应逐层揭示关联人与公司关联关系[10] - 董监高及持股5%以上股东应告知关联关系[9] - 审计委员会应确认关联人名单并报告[9] - 公司应及时填报或更新关联人名单及关系信息[9] 关联交易原则 - 关联交易应遵循诚实信用、平等自愿等原则[6] - 公司应防止股东及其关联人占用资源[6] 表决规定 - 董事会审议关联交易时关联董事不得表决[14] - 股东会审议关联交易时关联股东不参与投票[14] 交易审议披露 - 部分关联交易可免予审议和披露[14] - 临时和非财务报告关联交易遵守上交所规定[16] - 财务报告关联交易披露遵守会计准则[17] 日常关联交易 - 可预计年度金额，超预计需重新履行程序并披露[17] - 年报和半年报应分类汇总披露[17] - 协议期限超3年每3年重新审议披露[17] 制度相关 - 制度由董事会拟定或修改，报股东会审议[19] - 制度自股东会审议通过生效实施，修改亦同[19]

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，明确信息披露暂缓与豁免事项的内部审核程序，督促 公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合规履行信息 披露义务，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《北京沃尔德金刚 石工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京沃尔德金刚石工具 股份有限公司信息披露管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 信息披露义务人按照《科创板上市规则》及其他相关法律、法规、 规范性文件的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《科创板上市规则》及上海证 券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须 向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易 所对 ...

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，维护公司整体利益，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，独立董事中应 至少包括一名会计专业人士。会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验， 并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士 学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有5年以上全职工作经验。 独立董事最多在3家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时间和精 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，保障全体股东，特别是中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（ ...

担保审批规则 - 原则上不对除控股子公司外第三人担保，符合条件经批准可为其筹融资担保[5] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后担保须股东会审议通过[9] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30％后担保须股东会审议通过[9] - 按担保金额连续12个月累计计算，超最近一期经审计总资产30％的担保须经出席股东会股东所持表决权三分之二以上通过[10] - 为资产负债率超70％的担保对象提供担保须股东会审议通过[10] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％的担保须股东会审议通过[10] - 对股东、实际控制人及其关联方提供担保须股东会审议通过[10] - 应由董事会审批的对外担保事项，需全体董事过半数通过，且经出席董事会会议三分之二以上董事审议同意[11] 担保执行与管理 - 法律规定须办理抵押、质押登记的，财务部在担保合同签订之日起二十日内办理[12] - 担保期间指派专人关注被担保人情况，债务到期前一个月财务部催款[14] - 被担保人债务到期未履行还款义务，公司应在到期后十个工作日内由财务部执行反担保措施[15] - 被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行偿债义务，公司应及时披露[15] - 公司担保的债务到期展期并继续担保，应作为新担保重新履行审批和披露义务[15] 责任与制度规定 - 公司经办担保事项相关单位、部门或人员为担保责任人[17] - 违规或失当对外担保造成损失，相关责任人应承担赔偿责任[17] - 董事、经理等擅自越权签订担保合同造成损失，公司追究当事人责任[17] - 有关责任人违反规定造成损失应承担赔偿责任，涉嫌犯罪移送司法机关[17] - 本制度“以上”“以内”含本数，“过”等不含本数[19] - 本制度由董事会拟定或修改，报股东会审议，由董事会负责解释[23] - 本制度自股东会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[21]

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2024-068 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 1 月 13 日 14 点 30 分 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 13 日 至 2025 年 1 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2025年1月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 ...

超硬刀具发展趋势 - 超硬刀具在微细加工、高速和超精密加工方面优势突出，随着高端制造和新材料行业的发展，传统刀具无法满足需求 [2] - 超硬刀具的生产和加工技术进步，生产成本和制造成本逐步降低，相比传统刀具的成本优势逐渐突显 [2] 金刚石刀具性能与应用 - 金刚石刀具具有极高的硬度和耐磨性，寿命为硬质合金刀具的10～100倍 [3] - 金刚石刀具的切削刃非常锋利，可达0.002～0.008μm，适合超薄切削和超精密加工 [3] - 金刚石刀具主要用于高速下对有色金属及非金属材料进行精细切削及镗孔，适合加工玻璃钢、陶瓷材料、硅铝合金等 [3] PCBN刀具性能与应用 - PCBN刀具具有与金刚石相近的硬度和强度，耐热性可达1400～1500℃，适合高速切削高温合金和淬硬钢 [4] - PCBN刀具的加工精度可达IT5，表面粗糙度值可小至Ra1.25～0.20μm，适合精加工淬火钢、硬铸铁、高温合金等难切削材料 [4] 航空航天刀具产品 - 公司推出了一系列针对复合材料和金属材料加工的高效精密切削刀具，包括金刚石涂层菠萝铣刀、金刚石涂层玉米铣刀等 [5] - 金属材料加工刀具包括平头铣刀、圆鼻铣刀、球头铣刀等，适用于钛合金、高温合金、不锈钢、铝合金等材质的精密加工 [5] 刀具业务下游拓展 - 公司刀具业务在深耕消费电子、汽车等领域的同时，将持续深化航空航天、核电、风电、轨道交通等细分行业布局 [5] - 公司将以核心产品为突破口，锁定重点客户，逐步丰富产品体系，提升市场占有率 [5] 金刚石功能材料进展 - 公司拥有河北省CVD金刚石功能材料科技创新中心、廊坊市CVD金刚石生长技术研发中心等自主研发平台 [6] - 主要产品包括金刚石膜声学器件、金刚石热沉材料、金刚石光学窗口等，但尚未实现规模化收入 [6] 新产品风险提示 - 新产品从技术研发到产业化过程中可能遇到技术研发进度缓慢、市场开拓不确定性等风险 [7] - 公司提醒投资者注意新产品开发成功及量产的不确定性，以及可能对公司发展产生的不利影响 [7]

公司刀具业务 - 公司刀具产品涵盖超硬刀具、硬质合金刀具及金属陶瓷刀具，特别是超硬刀具在国内行业领先，国际上可媲美欧美、日本等国际知名企业 [2][3] - 刀具业务已具备提供切削加工整体解决方案的能力，实现非标定制刀具和标准刀具的一体化供应 [3] - 深耕消费电子、汽车等下游应用领域，同时在风电、轨道交通、航空航天等领域取得成效，积极布局人形机器人、工业母机等行业 [3] - 计划在重点国家和地区设立子公司或办事机构，已在欧洲设立子公司，逐步拓展北美、印度、泰国等市场，长远考虑在当地设立生产基地 [3] 金刚石功能材料 - 公司在CVD金刚石的制备及应用方面有超过15年的研发和技术储备，掌握三大CVD金刚石生长技术，并取得相关技术专利 [3][4] - 硼掺杂金刚石膜涂层电极（BDD）及制品，具有高析氧电位、不产生二次污染等优势，可用于高危废水处理、消毒杀菌设备等领域 [4] - CVD金刚石膜声学器件，已研制成功并小批量生产，用于高端HiFi音响、汽车音响等 [4][5] - CVD金刚石单/多晶热沉片，热导率最高可达2000 W/m·K，用于半导体器件散热、高端医疗器械等领域 [5] - 金刚石窗口材料，具有优异的光学性能和高机械硬度，用于激光窗口、微波窗口等 [5] - 整体处于继续研发阶段及小规模市场推广中，对2024年度业绩不构成影响 [6] 滚珠丝杠刀具 - 公司滚珠丝杠加工用刀盘、刀夹、PCBN旋铣刀片等产品，已在多个客户实现批量供应 [6] 人形机器人领域 - 公司针对人形机器人领域的减速器、行星滚柱丝杠加工提供超硬切削刀具，PCBN旋铣刀具现场测试效果较好，梯形丝杠加工用刀具正在研发中 [6] 风险提示 - 新产品、新项目从技术研发到产业化过程中可能遇到技术研发进度缓慢、技术成果转化不力等不确定性因素 [6][7] - 市场空间尚处于开发阶段，后续市场开拓会面临较大的不确定性或下游市场需求不及预期 [6][7] - 特此提醒广大投资者防范公司相关新业务的投资风险 [7]

股份变动 - 2024年12月5日张苏来减持1180000股，占比0.78%[3] - 2022年9月21日至2024年10月10日张苏来股份被动稀释0.88%[3] - 2024年12月5日大宗交易减持1000000股，占比0.66%[6] - 2024年12月5日集中竞价减持180000股，占比0.12%[6] 持股比例 - 本次权益变动前张苏来持股6764933股，占比7.11%[9] - 本次权益变动后张苏来持股8290907股，占比5.45%[3] - 本次权益变动后张苏来无限售股4502543股，占比2.96%[9] 股份总数 - 2022年9月21日公司股份增至95417203股[3] - 2022年11月4日公司股份增至109580960股[4] - 2024年10月10日公司股份减至151997828股[5]

三、在本次股票交易异常波动期间，本人不存在买卖贵公司股票的情形。 特此函复。 陈继锋(签字) 2024 年 12月 5 日 : ,作 ,经 ,现 : 关于《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 股票交易异常波动问询函》的回函 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司: 贵公司发出的《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司股票交易异常波动问询 函》已收悉，作为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司的控股股东,经认真自查 核实,现将有关问题回复如下: 一、截至目前，本人不存在涉及贵公司的应披露而未披露的重大信息; 二、截至目前,本人不存在处于筹划阶段的涉及贵公司的重大事项,包括但 不限于重大资产重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入等 重大事项; ,本 ,包 ; ,本 (签 )乡 (签 ) 2∞4年 12月 5日 ,本 ; ...