| 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 公告编号：2023-060 | | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | 昆山国力电子科技股份有限公司 关于"国力转债"预计满足转股价格修正条件的提示 性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2023 年 9 月 21 日至 2023 年 10 月 13 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价的 85%（即 53.41 元/股），预计触发转股价格向下修正条件。若触发修正条件，公司将于触 发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 的有关规定，公司可能触发可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股价格向下 修正条件的相关情况公告如下： 一、可转债基本情况 （一）可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意昆山国力电子科技股份有限公司 ...

| 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 公告编号：2023-059 | | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | 调整前转股价格：63.00 元/股 调整后转股价格：62.83 元/股 转股价格调整实施日期：2023 年 10 月 11 日 "国力股份"的转股期：2023 年 12 月 16 日至 2029 年 6 月 11 日，目前尚 未进入转股期。 根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司 于 2023 年 6 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com）披露的《昆山国力电 子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称 "募集说明书"）的相关条款，国力转债在本次发行后，若公司发生派送股票股 利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股 本）、配股以及派送现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次 对转股价格进行调整。 二、转股价格的调整方式 根据《募集说明书》发行条款的相关规定，在本次发行之后，若公司发生派 送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行 ...

证券代码：688103 证券简称：国力股份 昆山国力电子科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-010 投资者关系活动类别 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 新闻发布会 路演活动 现场参观 其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及人员姓名 线上参与公司 2023 年半年度业绩说明会的投资者 时间 2023 年 09 月 21 日 15:00-16:30 地点 价值在线（https://www.ir-online.cn/） 上市公司接待人员姓名 董事长 尹剑平 总经理 黄浩 董事会秘书 张雪梅 财务总监 李平 独立董事 王琦龙 投资者关系活动主要内容 介绍 1.上半年研发投入多少？主要研究的项目、产品有哪些？ 答:尊敬的投资者，您好！2023 年上半年，公司研发投入为 3,56 8.94 万元，研发投入金额较上年同期增长 55.65%，主要系研发人 员薪酬及研发材料投入增加、实施股权激励产生的股份支付费用增 加所致。2023 年上半年，公司主要研究的项目包括新一代车载高 压直流接触器（Y 系列）系列化、大功率速调管、高性能精细化真 空电容器的研发、大功率 S 波段磁控管、新领 ...

研发情况 - 2023年上半年研发投入3568.94万元，较上年同期增长55.65%，原因是研发人员薪酬、研发材料投入及股份支付费用增加 [1] - 主要研究项目包括新一代车载高压直流接触器（Y系列）系列化、大功率速调管等，主要研究产品有直流接触器、真空电容器等 [1][2] 财务状况 - 报告期内经营活动现金流净额为 -1421.80万元，同比减少155.17%，原因是销售现金减少、支付费用增加；期末总资产187077.50万元，总负债79737.93万元，净资产106804.89万元，无流动性风险 [2] - 2023年上半年营业收入较去年同期增加3.58%，扣非净利润减少8.56%，增收不增利因研发投入和股份支付费用增加；降本增效工作有成果，后续将继续从多方面优化 [3] 业务与市场 - 新能源汽车及充电设施、光伏风能及储能收入较去年同期略有下滑，因国内市场需求下降，主要客户有宁德时代、汇川技术等 [2] - 2023年初新能源汽车补贴取消、燃油车降价使下游需求放缓，4 - 5月行业回暖，近期多项支持政策推出，引导行业向好 [3] 技术与产品应用 - 直流接触器可用于航空航天及军工领域，陶瓷高压真空继电器用于航天航空电源控制系统等，公司有相关技术储备 [2] - 公司是半导体设备电子器件较早供应商，生产用于半导体设备匹配器的真空电容器及真空继电器，产品性能与国外相当且成本低 [5] - 公司生产的真空电容器属于易耗品，一般1年左右更换一次 [6] 项目与业绩增长 - “年产648万只直流接触器生产项目”拟投资15980.00万元，“风光储及柔直输配电用交流接触器生产项目”拟投资20580.00万元，达产后分别形成相应规模产能 [4][5] - 未来业绩增长点包括深耕电子真空器件行业、提升产品竞争力、推进募投项目建设 [5] 市场空间 - 随着国产替代和新能源发展，电真空器件在多领域应用比例将提高，市场空间持续扩大，军品和民品业务市场均增长 [5] 股权激励 - 2023年股权激励业绩考核指标为以2021年度营业收入为基数，增长率不低于69.00%；以2021年度净利润为基数，增长率不低于44.00%，完成其一可进行股票归属 [2]

| 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 关于召开2023年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、说明会类型 公司已于 2023 年 8 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《昆山国力电子科技股份有限公司 2023 年半年度报告》及《昆山国力电子科 三、参加人员 董事长 尹剑平，总经理 黄浩，董事会秘书 张雪梅，财务总监 李平，独立 董事 王琦龙（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 四、投资者参加方式 投 资 者 可 于 2023 年 9 月 21 日 （ 星 期 四 ） 15:00-16:30 通过网址 https://eseb.cn/17PMLZfGx7a 或使用微信扫描下方小程序码即可进入参与互动交 流。投资者可于 2023 年 9 月 20 日 12 ...

| 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2023-057 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意昆山国力电子科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2450 号），公司首次向社会公开 发行人民币普通股（A 股）2,389 万股，并于 2021 年 9 月 10 日在上海证券交易 所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行 A 股前总股本为 7,150 万股，首次公开 发行 A 股后总股本为 9,539 万股，其中有限售条件流通股 7,594.2610 万股，占 本公司发行后总股本的 79.61%，无限售条件流通股 1,944.7390 万股，占本公司 发行后总股本的 20.39%。具体情况详见公司于 2021 年 9 月 9 日在上 ...

招商证券股份有限公司 关于昆山国力电子科技股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为昆山国 力电子科技股份有限公司（以下简称"国力股份"、"公司"）持续督导的保荐机 构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等相关法律法规及规范性文件，对国力股份首次公开发行战略配售限售股上 市流通事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意昆山国力电子科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2450号），公司首次向社会公开发 行人民币普通股（A股）2,389万股，并于2021年9月10日在上海证券交易所科创 板挂牌上市。本公司首次公开发行A股前总股本为7,150万股，首次公开发行A股 后总股本为9,539万股，其中有限售条件流通股7,594.2610万股，占本公司发行 后总股本的79.61%，无限售条件流通股1,944.7390万股，占本公司发行后总股本 的 20.39% 。 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2021 年 9 月 ...

招商证券股份有限公司 关于昆山国力电子科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，招商证券股份有限公司（以下简 称"招商证券"、"保荐机构"）作为昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称 "国力股份"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责国力股份的持续督导工 作，并出具 2023 年半年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 持续督导制度，已根据公司的具体 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | | | | | 情况制定了相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与公司签署了保荐协 议，协议明确了双方在持续督导期 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 | | | | 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 | | | | 上海证券交易所备案 | 间 ...

财务数据 - 公司2023年1-6月营业收入为28,946.32万元，同比增长3.58%[13] - 公司2023年1-6月归属于上市公司股东的净利润为2,815.27万元，同比下降10.39%[13] - 公司2023年1-6月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2,745.04万元，同比下降8.56%[13] - 公司2023年1-6月经营活动产生的现金流量净额为-1,421.80万元，同比减少155.17%[13] - 公司2023年6月30日归属于上市公司股东的净资产为106,804.89万元，较上年度末增加4.24%[13] - 公司2023年1-6月研发投入占营业收入的比例为12.33%，同比增加4.12个百分点[13] - 公司2023年1-6月基本每股收益为0.30元，同比下降9.09%[13] - 公司2023年1-6月加权平均净资产收益率为2.76%，同比减少0.51个百分点[13] - 公司2023年1-6月扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为2.69%，同比减少0.44个百分点[13] - 公司实现营业收入为28,946.32万元，较上年同期增加1,001.35万元，增长3.58%[55] - 公司营业利润和利润总额分别为2,863.48万元和2,863.94万元[55] - 报告期内公司实现归属于上市公司股东的净利润2,815.27万元，同比减少10.39%[65] - 报告期内公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,745.04万元，同比减少8.56%[65] - 报告期内公司毛利率为41.82%，较上年同期上升3.68个百分点[63] - 报告期末公司应收账款账面价值为26,206.20万元，占期末流动资产的比例为19.17%[63] - 报告期末公司存货账面价值为19,700.86万元，占资产总额的比例为10.53%[63] - 报告期内公司研发费用为35,689,445.01元，同比增加55.65%[66][68] - 报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为-14,217,996.88元，同比下降155.17%[66][69] - 报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额为412,571,948.43元，主要系公开发行可转债收到募集资金[66][70] - 报告期末公司货币资金为748,708,602.39元，较上年期末增加97.03%[71] - 应收账款较上年同期下降13.16%[72] - 存货较上年同期增加10.99%[72] - 合同资产较上年同期增加94.82%，主要系质保金金额增加[72] - 应付职工薪酬较上年同期下降57.53%，主要系支付上年度年终奖[72] 主营业务 - 公司专业从事电子真空器件的研发、生产与销售[18] - 公司产品系列丰富，广泛应用于新能源汽车及充电设施、航天航空及军工、光伏风能及储能、半导体设备制造、安检、辐照、柔直输配电等领域[18] - 公司产品包括直流接触器、接触点组、真空继电器、交流接触器、真空开关管、真空电容器、大功率闸流管、大功率磁控管、大功率速调管等[18] - 公司销售以直接销售为主，下游客户主要为国内外电子真空器件应用领域的设备、机械等制造厂商以及少量电子真空器件贸易商[19] - 公司与各系列电子真空器件产品对应细分市场的主要客户建立了长期、稳定的合作关系[19] - 公司营销部负责客户的开发、销售、售后服务、日常维护以及市场信息收集反馈等工作[19] - 公司通常与客户签订销售框架协议,约定产品型号规格、定价方式、交货周期、支付方式等内容[20] - 部分客户也采取直接下达订单的方式,公司根据客户的规模、合作时间、订购数量以及信用情况等因素给予客户一定的信用周期[20] - 公司主要控股子公司包括国力源通、瑞普电气、国力电子和国力研究院，主营业务涉及直流接触器、交流接触器、大功率速调管等产品的研发、生产和销售[80] 生产模式 - 公司采用"以销定产"为主、市场预测与安全库存相结合的生产模式[21] - 公司建立了以电子真空制造平台为基础、信息化生产执行系统为协同的多品种、定制化、规模化的生产模式[21] - 公司军工产品采用"型号定制"方式生产,由军代表实行全过程质量监督[21] 采购管理 - 公司制定了严格的供应商选择和评定、采购控制等制度,确保供应商能够长期、稳定的提供产品和服务[22][23] 研发与技术 - 公司采用项目管理方式开展技术研究与产品开发,以独立自主研发为主导,形成了以电子真空核心技术平台为基础、以客户具体应用需求为导向的自主研发模式[24] - 公司技术与管理团队具备丰富的行业技术和管理经验,已形成一套规范有序、行之有效的管理体系[25] - 电子真空器件制造行业属于技术密集型行业,具有较高的技术门槛[26] - 公司专注于电子真空技术和产品的研发和探索，掌握了电子真空技术相关的核心工艺[29] - 公司拥有专业、完整的电镀及表面处理工艺技术，满足真空应用的各种电镀工艺[29] - 公司掌握了稳定、完整、高可靠的陶瓷金属化技术，包括完整的陶瓷金属化工艺[30] - 公司掌握了符合真空密封要求的结构设计、焊接工艺，包括多种焊接技术[30] - 公司全面掌握直流接触器设计及工艺技术，包括多项核心技术[30] - 公司拥有全系列多种结构真空继电器设计技术，实现真空继电器的小型化、系列化、高性能、高可靠[30] - 公司拥有完整的交流接触器设计制造技术，包括多项核心技术[30] - 公司掌握了包括多项核心技术的真空开关管设计制造技术[30] - 公司掌握了包括多项核心技术的真空电容器设计制造技术[30] - 公司在电子真空器件领域积累了丰富的经验和技术基础[29] - 公司坚持科技兴企、创新驱动的理念，注重核心产品的开发，积极探索和开发电真空器件行业中具有发展前景的新产品[31] - 报告期内共申请专利30件，获得授权专利32件，依靠核心技术形成了电真空器件制造领域多项研发成果[32] - 研发投入金额较上年同期增长55.65%，主要系研发人员薪酬及研发材料投入增加、实施股权激励产生的股份支付费用增加所致[34] - 公司正在进行多个新产品和新技术的研发项目，涉及高压继电器、大功率磁控管、高性能电容器、高稳定性开关等，预计总投资规模超过1亿元[36-44] - 公司正在研发大功率速调管、钡钨阴极、大功率闸流管和大功率工业用磁控管等核心器件，以提升自主创新能力和技术水平[46-48] - 公司持续进行新领域新型高压继电器、高性能精细化真空电容器、新能源领域产品开发等技术研发[55] - 公司共申请专利30件，获得授权专利32件，目前累计持有发明专利36项、实用新型专利127项、外观设计专利15件[55] 质量管理 - 公司顺利通过ISO9001、ISO14001、ISO45001、IATF16949等管理体系认证，持续完善质量管理体系[55][56] - 公司通过优化关键控制点、质量检测、反馈机制等措施，确保产品合格率和可靠性[56] - 公司实施"科学管理、科技领先、优质高效、客户满意"的质量管理方针[56] - 公司注重全员的质量教育和培训，持续提高产品和服务的质量水平[57] - 公司狠抓安全生产，未发生生产安全事故，继续完善生产及产品安全保障机制[57] 人力资源 - 公司研发人员172人，占公司总人数的15.67%，研发人员薪酬合计1,543.98万元[50] - 公司研发人员中硕士研究生占20.93%，本科占56.98%，30岁以下占48.26%[50] - 公司建立与战略相匹配的人力资源开发与管理体系，为员工创造更好的职业前景[57] 风险因素 - 研发与技术创新不及预期可能对公司业绩增长和未来经营造成不利影响[58] - 核心技术泄密可能导致公司核心竞争力下降，对生产经营造成不利影响[58] - 技术人才流失可能对公司的经营稳定性和市场竞争力造成不利影响[58] - 下游应用领域和客户拓展不及预期可能对公司的未来效益造成不利影响[59][60] - 海外销售受到贸易政策变化的影响可能导致出口业务受到不利影响[60] - 市场竞争加剧可能对公司业务增长造成不利影响[60] 募集资金用途 - 公司发行可转换公司债券募集资金4亿元，用于对全资子公司瑞普电气增资[76] - 公司拟使用不超过26,697.45万元的募集资金向国力源通提供借款以实施募投项目"新能源用直流接触器扩建项目"[77] - 公司拟使用不超过20,000.00万元的募集资金用于实施"风光储及柔直输配电用交流接触器生产项目"，其中拟使用4,000.00万元对瑞普电气进行增资[77] - 公司拟使用不超过16,000.00万元的募集资金向瑞普电气提供借款以实施"风光储及柔直输配电用交流接触器生产项目"[77] 环境保护 - 公司被列为水环境、土壤污染监管、环境风险监控重点排污单位[87] - 公司生产过程中主要排放硫酸雾、氯化氢、氰化氢、废水等污染物，采取高效、节能、清洁的环保设施进行治理，污染物均可达到国家标准排放[87] - 公司建立了突发环境事件应急预案、环境自行监测方案等环保管理机制[90][91] - 公司报告期内未因环境问题受到行政处罚[92] - 公司未来将加大环保投入，提高污染物处置能力以确保生产经营符合环保要求[93] 股份锁定及减持承诺 - 公司股票自上市之日起36个月内不得转让或委托他人管理首次公开发行前已发行的股份[1] - 公司上市后6个月内如股票价格连续20个交易日收盘价低于发行价或上市后6个月期末收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[2] - 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让持有的公司股份不得超过25%[3] - 公司核心技术人员离职后6个月内不得转让首发前股份，离职后4年内每年转让不超过25%[4] - 公司股东、董监高减持公司股票需严格遵守相关法律法规的规定[5] - 违反承诺减持公司股票的，减持所得归公司所有，并承担相应赔偿责任[6] - 公司董事、高级管理人员离职或职务变更不影响承诺的效力[7] 关联交易及同业竞争 - 公司控股股东、实际控制

| 证券代码：688103 | 证券简称： 国力股份 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，昆 山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）就2023年半 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额、资金到账时间 账前，截至2023年6月30日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 6,881.72万元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投 资项目的自筹资金6,881.72万元；（2）截至2023 ...