中国国际金融股份有限公司 关于上海安路信息科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 上海安路信息科技股份有限公司（以下简称"安路科技"或"公司"）的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《上海证券交易所科 创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律、行政法 规、部门规章及业务规则的要求，对安路科技本次使用暂时闲置募集资金进行现 金管理的事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海安路信息科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3093 号），公司获准向社会公众 公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,010 万股，发行价为每股人民币 26.00 元， 本次发行募集资金总额为 130,260.00 万元；扣除发行费用后，募 ...

业绩总结 - 2023年度立信收入总额50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[2] 用户数据 - 2023年度立信上市公司审计客户家数为671家[3] 其他新策略 - 2023年4月同意续聘立信为审计及内控审计机构[3][6] - 审计委员会与立信密切沟通确定审计计划并讨论关键事项[8]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额13.026亿元，净额12.006424623亿元[4] - 2023年12月31日募集资金专户余额1.7338432327亿元[5] - 2023年12月31日募集资金余额1.0346588261亿元[5] 2023年度收支情况 - 专户利息收入248.699861万元，专户理财收益1252.25648万元[5] - 理财产品到期赎回23.2844亿元，7天通知存款到期赎回8200万元[5] - 募投项目支出2.2788326478亿元，购理财产品21.1544亿元，购7天通知存款9200万元[5] - 用超募资金永久补充流动资金6000万元，手续费支出4.473929万元[5] 现金管理计划 - 拟用不超4亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月，可循环滚动[2][3][8] - 2024年4月25日董监事会通过议案，尚需股东大会审议[8] - 监事会和保荐机构认为现金管理符合规定和公司及股东利益[12][13]

人员任职 - 2024年1月19日公司同意聘任吴浩然为董事会秘书[1] - 因未取得培训证明，郑成代行职责[1] - 吴浩然取得证明后正式履职，郑成不再代行[2] 联系方式 - 吴浩然联系电话021 - 6163 3787[2] - 电子邮箱Public@anlogic.com[2] - 联系地址为上海浦东新区中科路1867号C座11 - 12层[2]

上市信息 - 安路科技于2021年11月12日上市，发行5010万股A股[1] 督导相关 - 持续督导期为2023年1月1日至12月31日[1] - 督导期内公司各方面合规，经营良好[4][5][7][8][9][10] 建议 - 保荐机构提请公司推进募资使用，重视信息披露[12]

会议信息 - 公司第二届监事会第一次会议于2024年1月19日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 选举结果 - 监事会同意选举周热情为公司第二届监事会主席[3] - 选举周热情表决结果为3票赞成，0票反对，0票弃权[4] 公告说明 - 相关具体内容详见公告编号2024 - 009的公告[5]

公司治理 - 2024年1月18日召开第一次临时股东大会，选举产生第二届董事会董事和监事会股东代表监事[1][2][8] - 2024年1月2日召开职工代表大会，选举产生第二届监事会职工代表监事[1][8] - 第二届董事会、监事会任期三年，自2024年1月18日起算[1][2][8] - 2024年1月19日第二届董事会第一次会议选举许海东为董事长[4] - 2024年1月19日选举产生第二届董事会专门委员会委员及主任委员[5] - 2024年1月19日第二届监事会第一次会议选举周热情为监事会主席[9] - 2024年1月19日第二届董事会第一次会议聘任文华武为总经理[10] - 2024年1月19日聘任谢丁等6人为副总经理，郑成为财务总监，吴浩然为董事会秘书[11] 人员情况 - 吴浩然暂未取得培训证明，由郑成代行董事会秘书职责[11] - 谢丁等多人未直接持股，通过上海安芯间接持股，与5%以上股份股东无关联[15][17][18][21][22][24] - 陈利光2009 - 2012年在复旦从事博士后研究，2012年7月起任职公司[15] - 袁智皓2006 - 2013年任职上海莱迪思，2013年2月起任职公司[17] 联系方式 - 董事会秘书联系电话021 - 6163 3787，邮箱Public@anlogic.com，地址为上海浦东新区中科路1867号C座11 - 12层[12]

会议安排 - 公司董事会2024年1月2日决定召开本次股东大会，1月3日刊登通知[8] - 本次股东大会现场会议于2024年1月18日14点在上海浦东新区公司会议室召开[8] 参会情况 - 出席现场会议股东及委托代理人6名，代表股份215,532,083股，占比53.7688%[10] - 网络投票股东6名，代表股份52,163,695股，占比13.0133%[10] 议案表决 - 变更注册资本等议案同意票数267,691,369，比例99.9983%[14] - 修订《股东大会议事规则》议案同意票数266,896,445，比例99.7014%[14] - 普通股对多项修订议案表决同意票数266,896,445，比例99.7014%[15][16] 选举结果 - 周热情、马良等多人当选董事会成员，部分得票占比99.9983%[17][18] - 许海东等多人监事会换届选举有不同得票比例[19] 其他 - 本次审议议案3、4对中小投资者单独计票[20] - 议案1为特别决议议案获2/3以上通过[20]

会议信息 - 2024年第一次临时股东大会于1月18日在上海浦东新区召开[2] - 出席会议股东和代理人12人，所持表决权267,695,778，占比66.7821%[2] - 公司在任董事、监事全部出席，董事会秘书出席，部分高管列席[5] 议案表决 - 变更注册资本等议案同意票数267,691,369，占比99.9983%[6] - 修订内部管理制度议案同意票数266,896,445，占比99.7014%[6][7][8] 人员选举 - 选举许海东等人为第二届董事会非独立董事[9][11][12] - 选举蒋守雷等人为第二届董事会独立董事[12] 其他 - 本次会议无被否决议案，程序符合规定[2][4] - 见证律师认为股东大会符合规定，决议合法有效[14][15]