证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-043 并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海硅产业集团股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）近日召开第二届董事会 第十三会议，审议通过《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更 登记的议案》，具体情况如下。 一、公司注册资本变更的相关情况 2023年4月27日，公司召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六 次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议 案》。目前，股票期权激励计划第三个行权期第一次行权已完成行权。本次行权 后，公司总股本由2,731,658,657股变更为2,747,177,186股。本次行权新增股份已 于2023年8月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。 上述内容详见公司于 2023 年 8 月 24 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《上海硅产业集团股份 ...

上海硅产业集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性， 充分保障股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规和《上 海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本办法。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第二章 关联人界定 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1. 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2. 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3. 公司董事、监事或高级管理人员； 4. 与本条第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配 偶、配偶的兄弟姐妹、 ...

上海硅产业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法、合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等法律、法规及《上海硅产业集团股份有限公司公司章程》、 《上海硅产业集团股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作》及其他相关法律、法 规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作》及上 海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，无须 向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易 所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。 第二章 暂 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-042 上海硅产业集团股份有限公司 股东提前终止减持计划公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、减持计划主要内容及实施结果 2023 年 6 月 8 日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）披露 了《上海硅产业集团股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2023-031）， 公司股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称"产业投资基金"） 拟通过集中竞价或大宗交易等方式减持不超过 81,949,759 股公司股份，占公司总 股本的比例不超过 3%。 二、提前终止计划原因 近日，公司收到产业投资基金出具的《关于提前终止减持计划的告知函》， 产业投资基金根据中国证券监督管理委员会 2023 年 8 月 27 日发布的《证监会进 一步规范减持股份行为》的相关要求，并结合自身情况和对公司持续稳定发展的 信心，决定提前终止本次减持股份计划。 特此公告。 上海硅产业集团股份有限公司董事会 2023 年 9 月 1 日 截至本公告日 ...

公司基本信息 - 公司名称为上海硅产业集团股份有限公司，简称为沪硅产业[10] - 公司注册地址位于上海市嘉定区兴邦路755号3幢，办公地址在中国(上海)自由贸易试验区临港新片区云水路1000号[11] - 公司股票种类为A股，上市交易所为上海证券交易所科创板，股票简称为沪硅产业，股票代码为688126[11] 财务表现 - 公司本报告期营业收入为157,381.86万元，较上年同期下降4.41%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为18,738.56万元，同比增长240.35%[12] - 公司扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.069元，同比增长228.57%[12] - 公司的净利润在报告期内增长了240.35%，达到18,738.56万元[28] 主营业务 - 公司所属行业为半导体/集成电路行业，主营业务为半导体硅片及其他材料的研发、生产和销售[18] - 公司产品广泛应用于存储芯片、图像处理芯片、通用处理器芯片、功率器件、传感器等领域，客户包括国际芯片厂商和国内主要芯片制造企业[18] - 公司目前拥有300mm半导体硅片产能37万片/月，200mm及以下抛光片、外延片产能超过50万片/月，200mm及以下SOI硅片产能超过6.5万片/月[18] 研发和技术 - 公司掌握了半导体硅片生产的多项核心技术，包括300mm、200mm、以及小尺寸半导体硅片相关的技术，全面突破了300mm近完美单晶生长、超平坦抛光工艺以及极限表征等关键技术瓶颈[19] - 公司子公司上海新昇300mm大硅片技术水平国内领先，实现了“三个全覆盖”，即逻辑工艺与存储工艺产品的全覆盖和规模化销售、国内主要客户的全覆盖、和下游应用逻辑/存储/图像传感器（CIS）芯片的全覆盖[19] 市场表现 - 公司在全球半导体市场规模为2,440亿美元，较去年同期下跌5.4%[27] - 公司在2023年上半年实现硅片出货量环比增长2.0%，300mm半导体硅片出货量开始出现增长势头[27] 环保和社会责任 - 公司携手产业链伙伴共同推进慈善事业，参与资助贫困终末期肝病患儿进行肝移植手术，并引导社会给予更多群体关爱[72] - 公司在报告期内持续进行环保资金和设备投入，有效处理污染物，废水、废气、噪声达标排放[63] - 公司规划设计了废水回收再利用方案，实现了节约用水、节约成本的目标[69] 股权及股东情况 - 公司前十名股东持股情况显示，国家集成电路产业投资基金股份有限公司持有567,000,000股，占比20.76%，上海国盛（集团）有限公司持有546,000,000股，占比19.99%[118] - 上海新微科技集团有限公司拥有124,791,743人民币普通股[119] 资产负债情况 - 流动比率为3.68，较上年度末下降35.10%[125][126] - 资产负债率为24.3%，较上年同期增加4.56%[127] - EBITDA全部债务比为0.20，较上期增加53.85%[128] 公司治理及承诺 - 公司股票自挂牌上市之日起三年内，出现连续20个交易日收盘价低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，公司应依法履行相关法定程序后向社会公众股东回购股份[80] - 公司承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如有违反将回购首次公开发行的全部新股[83]

上海硅产业集团股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第十二次会议审议的相关事项的 独立意见 独立董事：张鸣、张卫、夏洪流 2023 年 8 月 10 日 一、关于向控股子公司增资暨关联交易的议案 公司本次增资控股子公司上海拓硅半导体科技有限公司暨关联 交易遵循了公平、公开、公正的市场化原则，符合公司经营需要，关 联交易定价公允、合理，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利 益的情形。董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规 及《公司章程》的规定。因此，我们一致同意公司增资控股子公司上 海拓硅半导体科技有限公司。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关 法律、法规及规范性文件的规定，以及《上海硅产业集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为上海硅产业集 团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第二届董事 会第十二次会议审议的相关事项发布独立意见如下： ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-036 上海硅产业集团股份有限公司 根据《公司法》等法律法规和《上海硅产业集团股份有限公司章程》的规定， 公司已设立战略委员会、薪酬与考核委员会。现拟选举杨卓先生为战略委员会委 员、薪酬与考核委员会委员，任期自公司董事会选举通过之日起至本届董事会任 期届满之日止。调整后，公司战略委员会、薪酬与考核委员会成员情况如下： 1、战略委员会：俞跃辉先生（召集人）、姜海涛先生、杨卓先生、邱慈云（Chiu Tzu-Yin）先生、张卫先生 2、薪酬与考核委员：夏洪流先生（召集人）、杨卓先生、孙健先生、张鸣先 生、张卫先生 公司审计委员会、提名委员会成员保持不变。 关于选举公司副董事长及调整董事会专门委员会委员 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 6 月 20 日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年度股东大会已选举杨卓先生为公司董事。目前，公司第二届董事会共有 9 人 组成，包括：俞跃辉、姜海涛、孙健、杨卓、郝一阳、 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-034 上海硅产业集团股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等相关规定，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了 2023 年半年度（以下简称"报告期"或"本报告期"）募集资金存放与实际使用 情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号），公司于 2022 年 2 月向特定对象发行股票 240,038,399 股，每股发行价 20.83 元人民币，股款以人 民币缴足， ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-037 上海硅产业集团股份有限公司 关于向控股子公司增资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 3、成立时间：2023年5月25日 一、本次增资暨关联交易概述 为实现公司中长期发展的战略需求与布局，拓硅科技拟进行增资扩股扩充资 本金。本次各方合计增资9,000万元，认购拓硅科技9,000万元注册资本，其中： 公司以8,100万元增资款，认缴标的公司新增注册资本8,100万元；上海上创新微 投资管理有限公司以900万元增资款，认缴标的公司新增注册资本900万元。 本次交易标的拓硅科技为公司与关联方共同投资的子公司，因此本次交易构 成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 截止本公告披露日，过去12个月内，公司尚未经股东大会批准的与同一关联 人发生的关联交易及与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易均未达到 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司上海拓硅半导 体科技有限公 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-038 公司于2023年8月10日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于 拟减持其他权益工具投资的议案》，基于公司经营发展战略，结合当前证券市场 状况并考虑经营、投资活动资金的实际需要，拟择机对持有的Soitec其他权益工 具投资进行减持，减持数量不超过1,250,000股（含本数）。若减持计划实施期间 Soitec发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项， 公司将根据其股本变动对减持计划按照相应变动比例进行调整。上述其他权益工 具投资减持方式为通过法国巴黎泛欧证券交易所交易系统（包含集中竞价、大宗 交易等方式）择机减持。在前述额度内，授权公司经营管理层具体实施，授权有 效期自股东大会审议通过之日起12个月内。 本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。本事项尚需提交公司股东 上海硅产业集团股份有限公司拟减持所持有的法国上市公司Soitec S.A.的部 分股份。 本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 上海硅产业集团股份有限公司 关于拟减持其他权益工具投资的公告 本公司董事 ...