募资情况 - 公司向特定对象发行225,083,986股股票，增加股本225,083,986元[3] - 实际募集资金总额4,019,999,989.96元，净额4,005,077,348.46元[3] - 新增注册资本225,083,986元，3,779,993,362.46元转入资本公积[3] 资金用途 - 募集资金用于北电集成项目和补充流动资金[4] - 截至2025年6月30日，自筹投入募投项目80,000万元拟置换[5] 审批情况 - 2025年11月26日多会议同意用募集资金置换自筹资金[6][7][8] - 会计师事务所认为专项说明合规，保荐机构无异议[10][11]

关联人界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人等及其一致行动人属于关联人[4][5] - 交易前后12个月内符合关联人情形的视同公司关联方[6] 关联交易决策 - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，需评估审计并提交股东会审议[12] - 为关联参股公司提供财务资助，经非关联董事审议并提交股东会[12] - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交占比0.1%以上且超300万元由董事会决策[12] - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事不足3人提交股东会[13][16] - 公司为关联人提供担保，经非关联董事审议并提交股东会[14] - 为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[14] 关联交易其他规定 - 关联交易按连续12个月累计计算审批权限[13] - 日常关联交易协议超3年，每3年重新审议披露[16] - 股东会审议关联交易，特定股东回避，披露非关联股东表决情况[17][18] - 特定交易可免予按关联交易审议披露[18] 股权权益变动 - 放弃控股子公司优先受让权或增资权致不纳入合并报表，视为出售股权[15] - 部分放弃子公司优先受让权或增资权，按权益变动算指标[15] - 对非公司制主体放弃或部分放弃收益权参照规定[15] 日常关联交易 - 可预计年度金额并审议披露，超预计重新履行[15] - 年度和半年度报告分类汇总披露[15] 术语说明 - “以上”含本数，“超过”等不含本数[20]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行225,083,986股股票，募集资金4,019,999,989.96元，净额4,005,077,348.46元[3] - 新增注册资本225,083,986.00元，3,779,993,362.46元转入资本公积[3] - 募集资金于2025年7月18日到账[4] 资金投入与置换 - 募集资金拟投入北电集成项目400,000.00万元、补充流动资金2,000.00万元[5] - 截至2025年6月30日，预先投入自筹资金80,000.00万元[6] - 2025年11月26日通过用募集资金置换80,000.00万元自筹资金议案[7]

融资活动 - 公司于2025年11月26日召开第二届董事会第十九次会议，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金8亿元 [1] - 公司2025年度向特定对象发行A股股票实际募集资金净额为40.05亿元，已于2025年7月18日到账 [1] - 截至2025年6月30日，公司预先投入募投项目的自筹资金为8亿元，拟全部进行置换 [1] 公司治理 - 本次募集资金置换事项已获得公司独立董事、审计委员会、会计师事务所和保荐机构的同意 [1]

保荐代表人变更 - 公司持续督导保荐代表人由张林和侯顺变更为张林和田东阁 [1] - 变更原因为原保荐代表人侯顺工作变动 [1] - 变更后持续督导期将截至2027年12月31日 [1] 新任保荐代表人背景 - 新任保荐代表人田东阁为硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会副总裁 [3] - 田东阁曾主持或参与公司IPO、定增项目，以及京城股份发行股份购买资产、铁汉生态非公开等项目 [3] - 其保荐业务执业记录良好 [3] 持续督导安排 - 中信建投证券作为公司首次公开发行股票及向特定对象发行股票项目的保荐人 [1] - 本次保荐代表人变更不影响中信建投对公司的持续督导工作 [1] - 公司董事会对原保荐代表人侯顺在持续督导期间的贡献表示感谢 [2]

公司人事变动 - 燕东微原持续督导保荐代表人侯顺因工作变动不再担任相关职务 [1] - 中信建投委派田东阁接替侯顺担任公司保荐代表人 [1] - 此次变更旨在保证持续督导工作的有序进行 [1] 公司上市项目 - 中信建投为燕东微首次公开发行股票并在科创板上市项目及向特定对象发行股票项目的保荐人 [1] - 原保荐工作及持续督导工作由张林和侯顺共同负责 [1]

保荐代表人变更 - 原保荐代表人侯顺因工作变动不再担任，田东阁接替[1] - 变更后持续督导保荐代表人为张林和田东阁[1] 持续督导期 - 持续督导期至2027年12月31日止[1] 新保荐代表人履历 - 田东阁现任中信建投投行业务管理委员会副总裁[3] - 曾主持或参与燕东微IPO、定增等项目[3] 公告信息 - 公告发布时间为2025年11月25日[2]

国家集成电路产业投资基金减持动态 - 大基金正在加速推进退出早期投资项目，近期披露对燕东微和拓荆科技的减持计划 [1] - 按公告日收盘价估算，两笔减持计划涉及金额合计超过31亿元人民币 [1] 拓荆科技减持详情 - 大基金计划于2025年12月12日至2026年3月11日期间，通过大宗交易方式减持拓荆科技不超过843.5万股，占公司总股本比例不超过3% [3] - 截至三季度末，大基金持有拓荆科技5502.67万股，持股比例为19.57%，为公司第一大股东 [3] - 本次拟减持金额按公告日收盘价测算约为25.97亿元人民币 [5] 燕东微减持详情 - 大基金计划于2025年12月11日至2026年3月11日期间，减持燕东微不超过2141.43万股股份，不超过公司总股本的1.5% [5] - 本次拟减持金额按公告日收盘价测算约为5.22亿元人民币 [5] - 这是大基金2025年内对燕东微发起的第三轮减持，前两轮合计减持2626.72万股，累计套现至少约5.07亿元人民币 [5] 大基金整体退出策略与行业影响 - 大基金在半导体设备、制造、设计、封测等多个环节已相继启动或推进对多家产业链上市公司的减持，呈现有规划、有节奏的退出路径 [5] - 以北方华创为例，大基金分两次合计投入约15.11亿元，并在今年完成第三次减持后持股比例降至5%以下，累计套现金额至少约55亿元人民币 [6] - 系列操作反映大基金"一期回收、二三期接力"的总体思路，一期资金有序退出实现良性循环，规模更大的二期、三期将更多投向先进制造工艺、高端设备与材料等关键领域 [6]

大基金一期减持行动概况 - 国家集成电路产业投资基金一期加速回收投资步伐 对早期投资项目进行有序退出[3] - 计划减持燕东微和拓荆科技股份 预计回收资金合计超过31亿元[4] - 减持行动是有规划 成体系的操作策略 覆盖半导体设备 制造 设计 封测等多个关键环节[7] 对拓荆科技的减持细节 - 大基金一期计划通过大宗交易方式减持拓荆科技股份不超过843.5万股 占公司总股本3%[4] - 截至三季度末 大基金一期为拓荆科技第一大股东 持股比例19.57% 持股数量5502.67万股[4] - 按公告日股价计算 此次减持拓荆科技金额约为25.97亿元[4] 对燕东微的减持细节 - 大基金一期计划减持燕东微股份不超过2141.43万股 占公司总股本1.5%[4] - 按公告日股价计算 此次减持燕东微金额约为5.22亿元[4] - 此为2025年内对燕东微的第三轮减持 前两轮减持至少套现5.07亿元[5] 其他重要减持案例 - 大基金一期于2025年7月至9月完成对北方华创的第三次减持 持股比例降至5%以下[7] - 入股北方华创合计斥资15.11亿元 通过历次减持已至少套现55亿元[7] - 已完成减持盛科通信1018.91万股 减持金额12.65亿元 完成减持华大九天金额约3.48亿元[8] 大基金整体运作逻辑 - 减持行动清晰映射出"一期回收 二三期接力"的运作逻辑[8] - 大基金一期已进入投资回收期后半程 实现资本循环 为后续投资积蓄力量[6] - 规模更庞大的二期和三期将重点扶持半导体产业链中亟待突破的"卡脖子"环节[8]

大基金一期减持计划概述 - 国家集成电路产业投资基金一期加速回收投资，计划减持燕东微和拓荆科技股份，合计减持金额或超过30亿元[3] - 大基金一期对拓荆科技计划减持不超过843.5万股，占公司总股本3%，减持方式为大宗交易，对二级市场直接冲击相对较小[5] - 大基金一期对燕东微计划减持不超过2141.43万股，占公司总股本1.5%，此为2025年内对该公司发起的第三轮减持[6] 具体减持案例详情 - 按公告日收盘价计算，大基金一期减持燕东微金额约5.22亿元，减持拓荆科技金额约25.97亿元，合计达31.2亿元[6] - 大基金一期此前对燕东微的前两轮减持合计2626.72万股，按减持价格区间下限计算至少套现5.07亿元[6] - 大基金一期是拓荆科技第一大股东，截至三季度末持股比例19.57%，持股数量5502.67万股，全部为IPO前取得[5] 2025年整体减持策略与案例 - 大基金一期2025年的减持行动是有规划、成体系的操作策略，覆盖设备、制造、设计、封测等多个关键环节[8] - 大基金一期于今年7月至9月完成对北方华创的第三次减持，持股比例已降至5%以下，对该公司的投资历时近十年[8] - 大基金一期入股北方华创合计斥资15.11亿元，通过历次减持已至少套现55亿元，投资浮盈丰厚[8] 其他重点公司减持进展 - 年内公告大基金一期减持计划或进展的公司包括通富微电、盛科通信、泰凌微、华大九天、德邦科技、安路科技等[8] - 截至11月17日，大基金一期完成减持盛科通信1018.91万股，减持金额12.65亿元[9] - 大基金一期在10月15日完成对华大九天的减持，减持金额约3.48亿元[9] 大基金运作逻辑与未来方向 - 市场分析认为密集减持动作映射出大基金"一期回收、二三期接力"的运作逻辑[10] - 大基金一期成立于2014年，已进入投资回收期后半程[10] - 规模更庞大的大基金二期和三期将重点扶持半导体产业链中亟待突破的"卡脖子"环节，如更先进的制造工艺、高端设备和材料等[10]