财务表现 - 2025年上半年营业收入约4.42亿元 同比增加9.84% [2] - 归属于上市公司股东的净利润亏损约1.25亿元 较2024年同期亏损2.37亿元收窄47.3% [2] - 基本每股收益亏损0.3元 较2024年同期亏损0.57元改善47.4% [2] 同期对比 - 2024年同期营业收入约4.02亿元 [2] - 2024年同期归属于上市公司股东的净利润亏损约2.37亿元 [2] - 2024年同期基本每股收益亏损0.57元 [2]

公司资金使用计划 - 百奥泰拟使用不超过人民币1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金 [1] - 资金将用于业务拓展和日常经营等与主营业务相关的生产经营使用 [1] - 资金不会用于新股配售申购或股票及其衍生品种可转债等交易 [1] 募集资金用途管理 - 公司承诺不会变相改变募集资金用途 [1] - 该资金使用安排不会影响募集资金投资计划的正常进行 [1]

募集资金 - 公司公开发行6000万股，发行价32.76元/股，募集资金总额19.656亿元，净额18.761998亿元[1] - 募集资金拟投资项目预计总投资额20亿元，其中药物研发项目15.8亿元、营销网络建设项目1亿元、补充营运资金3.2亿元[5] 资金使用 - 2020年3月18日同意用2.4339263741亿元募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，2020年12月31日完成置换[6] - 2020 - 2025年多次同意使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理，金额和期限不同[7][9][12][15][18][21] - 2020 - 2025年多次同意使用不超1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，均已归还或有使用期限[8][10][11][13][16][19][26] 项目调整 - 2021年8月27日同意对“药物研发项目”部分临床试验子项目及投资金额调整，总金额不变[11] - 2025年4月8日同意调整“药物研发项目”部分子项目及金额，总金额增加[22] 合规说明 - 审计委员会、保荐机构认为公司使用闲置募集资金补充流动资金合规，无异议[28][30] - 公司使用闲置募集资金补充流动资金有利于提高效率、降低费用，未损害股东利益[28][30]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免事务管理制度[2] - 涉商业、国家秘密信息可暂缓或豁免披露[5] - 确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制[11] 处理与报送要求 - 对特定信息作处理，审批表保管10年[9] - 报告公告后10日内报送登记材料[13] 披露方式与时间 - 定期、临时报告涉秘信息有处理方式[5][6] - 暂缓披露应在原因消除后及时披露[10]

减持限制 - 上市时未盈利，控股股东、实控人在盈利前3个完整会计年度内不得减持首发前股份，第4和第5个会计年度内每年减持不得超公司股份总数2%[7] - 上市时未盈利，董事、高管及核心技术人员在盈利前3个完整会计年度内不得减持首发前股份，离职后继续遵守规定[7] - 控股股东、实控人自公司股票上市之日起36个月内不得转让或委托他人管理首发前股份，不得提议回购[7] - 核心技术人员自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让首发前股份，限售期满4年内每年转让不得超上市时所持首发前股份总数25%[9] - 董事、高管在公司股票上市交易之日起一年内不得转让股份[9] - 董事、高管离职后半年内不得转让股份[9] - 董事、高管在任期内和任期届满后6个月内，每年减持股份不得超所持本公司股份总数25%，所持不超1000股可一次全部转让[11] - 公司实际控制人、持股5%以上股东因相关违法违规未满6个月或被公开谴责未满3个月等情形不得转让股份[11] - 控股股东、实控人在特定情形下不得减持本公司股份[12] 交易限制 - 董事、高管买卖本公司股票及其衍生品种需提前3个交易日书面通知董事会秘书[7] - 公司董事、高管在年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖本公司股票[17] - 公司董事、高管在季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖本公司股票[17] - 公司董事、高管及持股5%以上股东反向交易时间间隔不得少于6个月[17] 信息申报 - 新任董事、监事在股东会（或职工代表大会）通过任职事项后2个交易日内申报个人信息[25] - 新任高级管理人员在董事会通过任职事项后2个交易日内申报个人信息[25] - 现任董事、高管信息变化后2个交易日内申报个人信息[25] - 现任董事、高管离任后2个交易日内申报个人信息[25] 减持计划披露 - 公司董事、高管计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[29] - 持有5%以上股份的股东、实控人计划减持股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[30] 减持结果公告 - 减持计划实施完毕，大股东应在两个交易日内向交易所报告并公告；未实施或未完毕，应在减持时间区间届满后两个交易日内报告并公告[32] - 公司发生重大事项，大股东、董高人员应同步披露减持进展并说明与事项关联性[32] - 董高人员通过上交所集中竞价减持股份，应在实施完毕或减持时间区间届满后2个交易日内公告具体情况[32] 持股变动报告 - 董高人员和核心技术人员持股变动，应自事实发生之日起2个交易日内向董秘办书面报告，公司在上交所网站公告[32] - 董高人员持股及其变动比例达规定，应按《上市公司收购管理办法》履行报告和披露义务[33] 其他规定 - 公司可通过《公司章程》对董高人员转让股份规定更长禁售期、更低可转让比例或附加限制条件[33] - 董高人员申报个人信息后，中登上海分公司对其证券账户中本公司股份予以锁定[35] - 董高人员新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[35] - 因权益分派导致董高人员持股增加，可同比例增加当年可转让数量[35] - 董高人员等违反本办法买卖公司股份，所得收益归公司，情节严重将受处分或处罚[37] 限售解除 - 公司申请股份解除限售应在限售解除前5个交易日披露提示性公告[21]

协议签订 - 公司应在募集资金到账后1个月内与保荐机构、商业银行签订三方监管协议[8] - 协议有效期届满前提前终止，公司应自终止之日起两周内签订新协议并公告[10] 项目论证 - 募投项目搁置时间超过1年，公司应重新论证项目可行性等[12] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司应重新论证项目[12] 资金置换 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内实施置换[13] - 募集资金投资项目以自筹资金支付后，6个月内实施置换[13] 资金使用期限 - 现金管理产品期限不超过12个月[16] - 公司以闲置募集资金暂时补充流动资金，单次时间不超过12个月[16] 节余资金处理 - 节余募集资金（包括利息收入）低于1000万，可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[18] 项目变更 - 公司募投项目变更需经董事会、股东会审议通过，保荐机构发表意见；仅变更实施地点可免股东会审议[21] 核查与报告 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》并公告[25] - 年度审计时，公司需聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告并与年报一并披露[25] - 保荐机构至少每半年度对公司募集资金情况进行一次现场调查[26] - 每个会计年度结束后，保荐机构对公司年度募集资金情况出具专项核查报告并提交上交所披露[27] 资金归还与使用计划 - 公司应将补充流动资金到期资金归还专户并及时公告[17] - 超募资金应于同一批次募投项目整体结项时明确使用计划并按计划投入[17] 超募资金使用 - 公司使用超募资金需董事会决议、保荐机构发表意见并提交股东会审议[17] 用途变更公告 - 变更募集资金用途需公告原项目情况、新项目情况等多项内容[28]

薪酬适用人员 - 制度适用于公司董事及高级管理人员[2] 薪酬审议主体 - 董事会审议高级管理人员薪酬，股东会审议董事薪酬[4] 薪酬管理与考核 - 董事会薪酬与考核委员会负责薪酬方案考核与人员绩效考核[4] 薪酬构成与发放 - 高管薪酬由基本薪酬及绩效薪酬等组成[9] - 董事津贴及基本薪酬按月发放，绩效奖金按考核周期发放[11] 薪酬调整与奖惩 - 薪酬调整依据包括同行业薪酬增幅、通胀等[14] - 经审批可为专门事项设专项奖励或惩罚[15]

百奥泰生物制药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，实现公司内部审 计工作规范化、标准化，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《企业内部控制基本规范》 等法律、法规、规范性文件以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经 营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和 效果，促进企业实现发展战略。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合 理有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分公司 的财务收支、经济活动均接受本规定的内部审计的监督检查。 第二章 内部审计部门与人员 第六条 公司在董事会下设立审计委 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 第一章 总则 第一条 为保障百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露真 实、准确、完整、及时、公平，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的 合法权益，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件（以下简称"法 律法规"）及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等公司规章制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"指对公司证券及其衍生品种交易价格己经或可能 产生较大影响的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息： （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息： 信息披露管理制度 （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明， ...

百奥泰生物制药股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 3 ...