百奥泰生物制药股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人易贤忠,现提名陈旻湖为百奥泰生物制药股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任百 奥泰生物制药股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与百奥泰生物制药 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行 独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; ...

百奥泰生物制药股份有限公司审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律法规、规范性文件，以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》和公司《百 奥泰生物制药股份有限公司董事会审计委员会工作制度》的有关规定，百奥泰生 物制药股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员会对公司会计师事务所 2024 年 度履行监督职责情况报告如下： 2024 年 1 月 2 日，公司董事会审计委员会委员参加了公司 2023 年度公司治 理层与立信 2023 年度审计工作沟通（事前）会议，与会计师事务所的注册会计 师及项目经理就包括 2023 年年报审计计划、审计报告披露的关键审计事项及对 公司预审发现需要关注的事项等内容进行了认真分析与全面沟通，并形成了有关 工作安排。主要包括：2023 年年报审计计划、2023 年度关键审计事项、公司预 审的重要关注点、2023 年执行新准则情况等。 2024 年 3 月 22 日，公司董事会审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者 保护 ...

2、 附表 委托单位：百奥泰生物制药股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：020-32203220 关于百奥泰生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 二〇二四年度 关于百奥泰生物制药股份有限公司 关于百奥泰生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 | 录 | 页 | 次 | 目 | | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | --- | 1-2 | 报告 | | = | 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 | 情况汇总表 | | a 关于百奥泰生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZC10239 号 百奥泰生物制药股份有限公司全体股东: 我们审计了百奥泰生物制药股份有限公司(以下简称"百奥泰公 司")2024年度的财务报表,包括2024年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2024年度合并 ...

百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 8 日召开了第 二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于向金融机构申请授信额度的议 案》。现将相关事项公告如下： 为满足公司生产经营和业务发展的需要，结合公司实际经营情况和总体发展 规划，公司拟向金融机构申请总金额不超过人民币 7.5 亿元（含本数）的综合授 信额度，最终授信金额、授信期限、授信利率等以银行审批为准。 申请授信额度的具体安排如下： 本次授信的额度不等同于实际融资金额，具体融资金额将视公司生产经营 的实际资金需求来确定，在授信额度内公司实际发生的融资金额为准，具体融 资金额及品种将视公司业务发展的实际需求来合理确定。该授信额度在授权范 围及有效期内可循环使用。 证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2025-029 百奥泰生物制药股份有限公司 关于向金融机构申请授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 单位：人民币万元 序 号 银行名称 额度 1 广州农村商业银行股份有限公司黄埔支行 10,000.0 ...

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2025-026 百奥泰生物制药股份有限公司 关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"百奥泰"或"公司"）拟对公司 首次公开发行募集资金投资项目之"药物研发项目"中的部分子项目进行变更及 金额调整，并将公司募集资金截至 2025 年 3 月 19 日的收益（含利息收入及现金 管理收益）调整至"药物研发项目"中的部分子项目及新增子项目，"药物研发项 目"的募集资金投资总金额增加。 "BAT1308"和"BAT4406F"子项目原计划投资金额合计为 22,217.75 万元，基于市场情况和公司研发方案调整，公司拟调减募集资金额度 16,331.37 万元。调减的募集资金额度及公司募集资金截至 2025 年 3 月 19 日的收益（含利 息收入及现金管理收益）将全部调整至子项目"BAT5906"及新增子项目 "BAT3306"、"BAT8006"中。 本次调整事项尚需提交公 ...

2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律法规、规范性文件，以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和《百奥泰生物制药股份有限公司董事会审计委员会工作制度》的 有关规定，2024 年度百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员 会本着勤勉尽职的原则，积极开展各项工作，认真履行相关职责，现将审计委员 会 2024 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由三名委员组成，分别为独立董事黄德汉、独立董事 HENRY WEI（魏亨利）先生、董事邱俊先生，其中主任委员由具有会计专业资 格的独立董事黄德汉先生担任，独立董事人数占审计委员会成员总数的 1/2 以上， 符合相关法律法规对审计委员会人数比例和专业配置的要求。 二、董事会审计委员会会议召开情况 公司董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《公司章程》《公司董事会审计委员会工作制度》等相关规定，积极履行 专业委员会职 ...

百奥泰生物制药股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人廖健,已充分了解并同意由提名人易贤忠提名为百奥泰生物制药股份 有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任百奥泰生物制药股份有限公司独立董事 独立性的关系,具体声明并承诺如下: (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情 形。 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门 规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律 监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规 定(如适用); (五)中共中央组织部《关 ...

公司代码：688177 公司简称：百奥泰 百奥泰生物制药股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 百奥泰生物制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2025-023 百奥泰生物制药股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 8 日召开了第 二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于修订 <公司章程 >及部分公司治 理制度的议案》。鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和 国公司法》及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引（2025 年修 订）》《上市公司治理准则（2025 年修订）》等法律法规、规范性文件的规定， 公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《百奥泰生 物制药有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。 为保持与新施行的相关法律法规有关条款的一致性，公司拟对《百奥泰生 物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中部分条款进行修订， 同时修订部分公司治理制度。具体情况如下： | 修订前 | | | 修订后 | | --- ...

提名人易贤忠,现提名廖健为百奥泰生物制药股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任百奥泰 生物制药股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与百奥泰生物制药股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行 独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; 百奥泰生物制药股份有限公司 独立章享提名人声明与承诺 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; ( ...