深圳市深科达智能装备股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理 办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳市深科达智能装备股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司应当同时向所有投资者公开披露信息，披露信息应真实、准确、 完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应当诚信履行持续信息披露的义 务，公司及其他信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应 当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 第四条 公司全体董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证信 息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平,没有 ...

提名委员会构成 - 提名委员会成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] 提名规则 - 董事长等有权提名委员候选人，经全体董事过半数通过产生[4] 任期及资格 - 任期与公司董事相同，届满可连选连任，特定情形可被免除[5][6] 职责与资料 - 负责拟定选任标准和程序并提建议，人力部提供财务资料[8][11] 会议相关 - 不定期召开，提前3日通知，半数以上出席，决议过半数通过[16][17]

深圳市深科达智能装备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称 "公司"）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公 开、公平、公正原则，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规范性文件的规定，以及《深圳市深科达智能装备股份有限 公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直 接或间接持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公 司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 第三条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书 组织实施；公司其他部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归 集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发 生或即将发生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或 投资人的投资决策产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当及时将 有关信息告知董事长和董事会秘书的制度，确保重大信息的及时、真实、准确、 完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称"内部信息报告义 务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各下属部门负责人； （二）公司各部门、控股子公司负责人、分支机构负责人； （三）公司 ...

制度概况 - 制度目的是提高公司规范运作和年报披露质量[2] - 适用于公司董事、高管等相关人员[3] - 自董事会审议通过之日起生效实施[15] 责任追究 - 遵循实事求是等原则[3] - 七种情形追究责任，五种从重，三种从轻或免处[5][7][8] - 形式包括责令改正等，可附带经济处罚[10][11]

担保审批 - 担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[6] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[6] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[6] - 按担保金额连续十二个月累计计算达或超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议，且应经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[6] 担保流程 - 被担保人至少提前5个工作日向财务部门提交担保申请书及附件[9] - 董事会秘书或董事会办公室在收到财务部书面报告及担保申请资料3个工作日内进行合规性复核并反馈意见[10] - 担保合同、反担保合同由公司董事长或其授权的代理人签字[14] 担保管理 - 财务部门按季度填报公司对外担保情况表并呈报董事会，抄送总经理及董事会秘书[18] - 发现被担保人经营状况严重恶化或发生重大事项，有关责任人及时通报董事会秘书，由其报公司董事会[18] - 被担保债务到期，公司督促偿债，逾期未清偿及时了解经营状况并披露信息、采取补救和追偿措施[19][20] - 被担保债务展期并需公司继续担保视为新担保，履行审批手续[20] 信息披露 - 公司按规定履行对外担保信息披露义务，相关部门和责任人及时报告并提供资料[22] - 子公司董事会或股东会决议后通知公司董事会秘书履行披露义务[27] - 公司如实向注册会计师提供全部对外担保事项[28] - 被担保人债务到期后15个交易日内未偿债或出现严重影响偿债能力情形，公司及时披露[29] 保密与责任 - 公司控制担保信息知情范围，知悉人员负有保密义务[30] - 违反制度规定，董事会视情况处分有过错责任人[24] - 董事等擅自越权签订担保合同追究当事人责任[24] 制度生效 - 制度自股东会审议通过之日起生效实施[29]

公司治理结构调整 - 公司拟取消监事会，其职权由董事会审计委员会行使，相关制度废止[1] - 公司法定代表人变更为代表公司执行公司事务的董事，辞任需30日内确定新代表人[8][9] 制度修订 - 《关于修订<公司章程>及修订公司部分内部管理制度的议案》需2025年第二次临时股东大会审议[1] - 公司对21项内部管理制度进行修订，其中7项需提交股东大会审议[4][5] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[10] - 公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%[16] - 持有本公司股份5%以上的股东，特定买卖所得收益归公司所有[17] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[14] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可书面请求审计委员会向法院诉讼[16] 会议相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[23] - 股东大会召开20日前通知各股东，临时股东大会召开15日前通知各股东[28] 董事相关规定 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[41] - 兼任高级管理人员职务的董事及职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[41] 财务与利润分配 - 公司在每一会计年度结束之日起四个月内报送并披露年度报告[59] - 法定公积金转为增加注册资本时，所留存公积金应不少于转增前公司注册资本的25%[60] 公司合并、分立与解散 - 公司合并支付价款不超过净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[153] - 持有公司10%以上表决权股东，可请求法院解散经营困难公司[162]

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2025-023 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 05 月 19 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心 B 座 11 楼 1 号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 28 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 28 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 37,707,157 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 37,707,157 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 39.9202 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 39 ...

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2025-026 深圳市深科达智能装备股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 召开地点：深圳市宝安区汇智研发中心 B 座 11 楼 1 号会议室 股东大会召开日期：2025年6月4日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 6 月 4 日 14 点 00 分 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 4 日 至2025 年 6 月 4 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票 ...

浙江天册（深圳）律师事务所 关于 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 中国广东省深圳市南山区科发路 222 号康泰创新广场 34 层 518057 电话：0755-83739000 传真：0755-26906383 http://www.tclawfirm.com 法律意见书 本所律师根据《股东会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必 要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具法律意见如 下： 一、本次股东大会召集、召开的程序 （一）经本所律师核查，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次 股东大会的通知已于 2025 年 4 月 28 日在指定媒体及上海证券交易所网站上公告。 （二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会现场会议召开的时间为 2025 年 5 月 19 日下午 14:30；召开地点为深圳市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心 B 浙江天册（深圳）律师事务所 关于深圳市深科达智能装备股份有限公司 2024 ...