苏州明志科技股份有限公司 风险投资管理制度 二〇二五年九月 苏州明志科技股份有限公司 风险投资管理制度 苏州明志科技股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州明志科技股份有限公司（以下简称"公司"）的风险投 资业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益 和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第三条 风险投资的原则 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益； 第二条 本制度所称的风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货 投资等以上述投资为标的的证券投资产品以及上海证券交易所认定的其他投资 行为。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟 持有 ...

苏州明志科技股份有限公司 章 程 二〇二五年九月 | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第三节 | 独立董事 | 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 35 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | 第一节 | 财务会计制度 | 40 | ...

苏州明志科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 二〇二五年九月 苏州明志科技股份有限公司 董事、高级管理人离职管理制度 苏州明志科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州明志科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件及《苏州明志科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事，下 同）及高级管理人员的辞任、任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理 人员离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞 职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关 情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数，在改选出的董 事就任前，原董事仍应当依照法律 ...

二〇二五年九月 苏州明志科技股份有限公司 独立董事工作制度 苏州明志科技股份有限公司 独立董事工作制度 苏州明志科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、 法规和规范性文件和《苏州明志科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合苏州明志科技股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况， 为进一步完善公司的法人治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及管理层 的约束和监督机制，促进公司的规范运作，特制订本独立董事议工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股 东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按 照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 ...

关联交易决策制度 二〇二五年九月 苏州明志科技股份有限公司 关联交易决策制度 苏州明志科技股份有限公司 关联交易决策制度 苏州明志科技股份有限公司 第一条 为进一步规范关联交易行为，保证关联交易的公允性，切实保护投资 者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件和《苏州明志科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二章 关联人和关联关系 - 1 - 第二条 公司的关联人包括关联自然人、关联法人和潜在关联人。 第三条 公司的关联自然人是指： （一） 直接或者间接控制公司的自然人； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司的董事、高级管理人员； （四） 本条第（一）项、第（二）项、第（三）项所述关联自然人关系密切的 家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父 母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五） 直接或间接控制公司的法人或其他组 ...

苏州明志科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州明志科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，维护信息披露的公平原则，完善内幕信息知情人管理事务，避免及防范 内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司内幕 信息知情人登记管理制度的规定》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 法律、法规、规章和规范性文件，以及《苏州明志科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《苏州明志科技股份有限公司信息披露管理制度》 的规定，制定《苏州明志科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子公 司以及本公司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本 制度约束，直至此等信息公开披露。 第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当按照本制度以及上 海证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信 息知情 ...

苏州明志科技股份有限公司 股东会议事规则 苏州明志科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年九月 苏州明志科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范苏州明志科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，维护股东的合法权益，确保股东平等有效地行使权利， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律、法规和规范性文件和《苏州明志科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开1次，应 当于上一会 ...

苏州明志科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年九月 苏州明志科技股份有限公司 信息披露管理制度 苏州明志科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第六条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和 1 第一条 为加强信息披露事务管理，充分履行对投资者的诚信与勤勉责任，本着公平、 公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》 及《苏州明志科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对苏州明志科技股份有限公司（以下简称"公 司"）股票价格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；所 称"披露"是指在规定的时间内，在中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）指定的媒体上，以规定的披露方式向社会公众公布前述信息， 并送达相关证券监管部门备案。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应当严格按照法律、法规、部门规章、规 范性文件、《科创板上市规则 ...

苏州明志科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年九月 苏州明志科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化苏州明志科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、规范 性文件和《苏州明志科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责提 议聘请或更换外部审计机构；监督公司的内部审计制度及其实施；负责内部 审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息；审核公司的内控制度。 第二章 构成 第三条 审计委员会成员由3名董事委员组成，其中2名为独立董事且至少 有一名独立董事为专业会计人士，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事。 苏州明志科技股份有限公司 审计委员会工作细则 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3 以上提名，经董事会选举产生。 ...

苏州明志科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为建立健全苏州明志科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计制度，规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥 内部审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据 《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《苏州明志科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 内部审计制度 二〇二五年九月 1 苏州明志科技股份有限公司 内部审计制度 苏州明志科技股份有限公司 第二条 本制度所称内部审计，是指公司审计部及审计人员依据国家有 关法律法规、财务会计制度和公司章程等规定，对公司内部控制和风险管理 制度的有效性，财务信息的真实性、完整性，经营活动的效率和效果以及公 司职能部门签订的合同等进行监督和评价工作。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第五条 审计部是公司专职内部审计机构 ...