证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-012 广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配 方案为：不进行利润分配，不进行资本公积转增股本或其他形式的分配。 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》等相关规定，鉴于 2023 年度公 司合并报表实现归属于上市公司股东的净利润及母公司实现净利润为负，综合考 虑公司经营情况和未来资金需求，为更好地维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度利润分配方案为：不进行利润分配，不进行资本公积转增股本或其他形式的 分配。 本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于 2023 年度 ...

2023 年度独立董事述职报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"三孚新科"） 的独立董事，2023 年度，本人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《广州三孚新材料科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）和《广州三孚新材料科技股份有限公司独 立董事工作细则》的规定和要求，以促进公司规范运作、切实维护全体股东尤其 是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司召开的董事会、股东大会等相关会 议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，忠实、勤勉地履行职责。 现将本人 2023 年度独立董事履行职责的情况报告如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 叶昌松，男，中国国籍，1948 年 11 月出生，无境外永久居留权，大专毕业 于中央广播电视大学语言文学专业。1984 年至 1986 年，大专升本科全脱产二年 学习，本科毕业于湖北省委党校政治经济学专业。1968 年 12 月至 1977 年 1 ...

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-007 广州三孚新材料科技股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及《公司章程》等相关规定，鉴于 2023 年度公司合并报表实现归属于上市公 司股东的净利润及母公司实现净利润为负，综合考虑公司经营情况和未来资金需 求，为更好地维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度利润分配方案为：不进 行利润分配，不进行资本公积转增股本或其他形式的分配。董事会同意《关于 2023 年度利润分配预案的议案》。 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日以电子通讯等方式，向全体董事发出了关于召开公司第四届董事会第九次会议 的通知。本次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 本次会议为定期会议。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，全体高级管理 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 内部控制 - 财务报告内控缺陷按营收和资产总额错报金额划分等级[15] - 非财务报告内控缺陷按营收和资产总额直接财产损失金额划分等级[18] - 报告期内公司无财务和非财务报告内控重大、重要和一般缺陷[21][23] - 整改后内控评价报告基准日无未完成整改的重大和重要缺陷[22][23] - 内控审计意见与财务报告内控有效性评价结论一致[7] - 内控审计报告对非财务报告内控重大缺陷披露与评价报告一致[7] 未来展望 - 公司将继续完善和规范内部控制制度[24] 其他 - 公司董事长为上官文龙，已获董事会授权[25]

广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况鉴证报告 华兴专字[2024]23011940069 号 华兴会计师事务所(特殊普通合伙) 兴会计师事务所(特殊普通合伙) NG CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 关于广州三孚新材料科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 华兴专字[2024]23011940069号 广州三孚新材料科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的广州三孚新材料科技股份有限公司(以下简称 三孚新科公司)《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下 简称 "募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》(上证发【2022】14号)的要求编制募集资金专项报告,保 证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是三孚 新科公司董事会的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对三孚新科 公司董事会编制的募集资金专项报告发表鉴证意见 ...

激励计划基本信息 - 激励计划授予366.00万股限制性股票，占公司股本总额9,218.00万股的3.97%[3] - 首次授予296.00万股，占股本总额3.21%，预留70.00万股，占股本总额0.76%[3] - 授予价格（调整后）为9.825元/股[4] - 激励计划授予对象共37人，首次授予29人，预留授予8人[4] 归属安排 - 首次授予归属比例均为25%，预留授予2022年归属比例分别为30%、30%、40%[5] - 2022年11月23日，首次授予部分第一个归属期可归属数量为740,000股[18] - 2024年4月23日，预留部分第二个归属期可归属数量74,400股，涉及6名激励对象[23] 业绩目标 - 以2020年为基数，2021 - 2024年营业收入或净利润增长率目标分别为15%、35%、55%、75%[8] 考核情况 - 2023年营业收入为497,407,408.74元，以2020年为基数，增长率为73.46%[25] - 2023年净利润增长率不低于55%，满足公司层面业绩考核要求[25] - 本次合计作废处理的限制性股票数量为390,950股[28] 其他事项 - 公司聘任刘华民为非独立董事、董事会秘书[33]

薪酬方案 - 2024年度董监高薪酬方案自1月1日起适用[2] - 独立董事、非独立董事、监事津贴分别为6万、4.56万、1.8万/年[3][5] - 董监高薪酬含基本工资等，离任按实际任期算[4][5][7] 实施条件 - 2024年度董监薪酬方案需经2023年年度股东大会审议通过[8]

2023 年度独立董事述职报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"三孚新科"） 的独立董事，2023 年度，本人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《广州三孚新材料科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）和《广州三孚新材料科技股份有限公司独 立董事工作细则》的规定和要求，以促进公司规范运作、切实维护全体股东尤其 是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司召开的董事会、股东大会等相关会 议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，忠实、勤勉地履行职责。 现将本人 2023 年度独立董事履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 雷巧萍，女，中国国籍，1968 年 8 月出生，无境外永久居留权，研究生毕业 于中山大学会计专业。高级审计师、中国注册会计师、国际注册内部审计师。1990 年 7 月至 1992 年 2 月，任东风汽车公司车身分厂助理经济师 ...

激励计划授予情况 - 2021年11月24日向29名激励对象授予296.00万股限制性股票[5] - 2022年4月15日向8名激励对象授予70.00万股预留部分限制性股票[6] 归属与作废情况 - 2022年11月23日首次授予部分第一个归属期可归属740,000股[8][9] - 2024年4月23日预留部分第二个归属期归属条件成就[10] - 本次合计作废390,950股限制性股票[13] 相关意见 - 监事会同意作废，认为符合规定不损害股东利益[15] - 法律意见书认为归属及作废事项获必要批准授权[16]

募集资金情况 - 公司首次公开发行2304.6377万股，发行价11.03元/股，募集资金总额2.5420153831亿元，净额2.0285891567亿元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金1.9573239779亿元，本年度使用614.920771万元[4] - 募集资金专户已销户，余额为0元[5] - 公司将募投项目节余资金812.689768万元用于永久补充流动资金[17] - 实际募集净额20285.89万元少于《招股说明书》拟投入的26000万元[19] 募投项目情况 - 替代氰化电镀项目投资总额9555万元，累计投入8837.03万元，进度92.49%[31] - 补充流动资金项目调整后拟投入10730.89万元，累计投入10736.20万元，进度100.00%[31] - 2022年多次调整替代氰化电镀项目达预定可使用状态日期及部分研发设备[20][21][22] 合规情况 - 截至2023年12月31日，公司无变更募投项目资金使用情况[23] - 公司募集资金使用及披露无重大问题[24] - 会计师事务所认为专项报告如实反映情况[25] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放和使用合规[27]