证券代码：688570 证券简称：天玛智控 公告编号：2024-011 一、董事会会议召开情况 北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十 六次会议（以下简称"本次会议"）通知以电子邮件方式于 2024 年 3 月 9 日向全 体董事发出。本次会议于 2024 年 3 月 19 日在天玛智控顺义创新产业基地五层 1506 会议室以现场及通讯相结合方式召开。本次会议应出席董事 9 人，亲自出 席董事 8 人，独立董事郭光莉因工作安排原因委托独立董事栾大龙代为表决，董 事长刘治国主持本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 和《北京天玛智控科技股份有限公司章程》的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分审议和表决，会议形成决议如下： 1、审议通过《关于提请审议<北京天玛智控科技股份有限公司 2023 年度总 经理工作报告>的议案》 同意《北京天玛智控科技股份有限公司 2023 年度总经理工作报告》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 北京天玛智控科技股份有限公司 第一届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事 ...

北京天玛智控科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年度，公司董事会审计委员会依据《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规范性文件及《北京天玛智 控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京天玛智 控科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等公司制度规定， 认真履行审计委员会职责，切实发挥监督指导作用。现将审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由郭光莉女士、陈绍杰先生、栾大 龙先生三名独立董事组成，会计专业人士郭光莉女士担任审计委员会 召集人。三名委员均具备与其职责相适应的专业知识及经验，符合上 海证券交易所相关规定及《公司章程》等制度要求。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开七次会议，审议并通 过如下议案： | 序号 | | 会议届次 | | 会议时间 | | | | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京天玛智控科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）为北京天玛智控科技股 份有限公司（以下简称"天玛智控""公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性 文件的规定，对天玛智控首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了审 慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 1,758,290,777.32 元（含募集 资金利息收入和理财收入扣除手续费的净额），具体使用和结余情况如下： 1 单位：元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 2,208,980,000.00 | | 减：保荐及承销 ...

证券代码：688570 证券简称：天玛智控 公告编号：2024-009 北京天玛智控科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议。 公司与关联法人进行的日常关联交易均遵循公平、自愿原则，为开展日 常生产经营活动所需，有利于公司发展，交易价格主要遵循市场原则或通过协商 确定，定价公允，结算时间与方式合理，不存在损害公司和全体股东特别是中小 股东利益的情形，不会对关联人形成较大依赖，不会对公司的独立性构成影响。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日 以现场及通讯相结合方式召开公司第一届董事会独立董事专门会议 2024 年第一 次会议，审议通过了《关于提请审议公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》， 经公司全体独立董事一致同意，形成如下意见：公司 2024 年度日常关联交易预 计是基于生产经 ...

募集资金情况 - 公司2023年5月31日首次公开发行7300万股，每股30.26元，募集资金总额22.09亿元，净额21.29亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金余额17.58亿元，含利息和理财收入净额[2] - 公开发行费用不含税合计8037.89万元，其中保荐及承销费6564.42万元[3] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，募投项目支出3.52亿元，其中置换预先投入9305.28万元，本期投入2.59亿元[3] - 公司使用3850万元超募资金永久补充流动资金[13] - 截至2023年12月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目和支付发行费用共9726.65万元，已用募集资金置换[9] 现金管理情况 - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理未到期余额1.05亿元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额16.53亿元，不含现金管理未到期金额[8] - 公司可使用不超12亿元闲置募集资金现金管理，有效期12个月[10] - 截至2023年12月31日，现金管理理财收入77.62万元[12] 项目进展情况 - 新一代智能化无人采煤控制系统截至期末投入进度为20.24%[24] - 智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目截至期末投入进度为5.83%[24] - 数字液压阀及系统研发与产业化项目截至期末投入进度为7.29%[24] - 高压高效柱塞泵及其智能控制系统研发与产业化项目截至期末投入进度为5.07%[24] 其他情况 - 公司增加作为“高压高效柱塞泵及其智能控制系统研发与产业化项目”实施主体[14] - 截至2023年12月31日，公司未发生募投项目变更、转让或置换情况[15] - 截至2023年12月31日，公司无超募资金用于在建及新项目情况[13] - 截至2023年12月31日，公司募集资金无节余情况[13]

人员情况 - 截至2023年末，天职国际拥有合伙人89人，执行注册会计师超1000人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超300人[1] 业绩数据 - 2022年度业务总收入31.22亿元，审计业务收入25.18亿元（含证券业务收入12.03亿元）[1] - 2022年度上市公司审计客户共计248家，审计收费总额3.19亿元，同行业上市公司客户152家[1][2] 执业情况 - 近三年因执业行为受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施1次、纪律处分0次[2] - 从业人员近三年因执业行为受监督管理措施8次，涉及人员24名[2] 审计情况 - 2023年度审计就公司重大会计审计事项与专业技术部及时咨询解决问题[4] - 2023年度审计就公司所有重大会计审计事项达成一致意见，无无法解决的意见分歧[5] - 2023年度审计实施完善的项目质量复核程序，未在项目质量检查方面发现重大问题[6][8] 风险保障 - 已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元[14] - 近三年不存在因执业行为相关民事诉讼需承担民事责任的情况[14]

北京天玛智控科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 陈绍杰 本人作为北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等内部制度的 有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进公司规范运 作，切实维护公司和全体股东的利益。现将 2023 年度的工作情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 本人陈绍杰，男，1978 年生，河北定州人，中共党员，毕业于 山东科技大学，博士，教授，博士生导师。现任山东科技大学能源与 矿业工程学院院长、山东科技大学采矿工程学科青年带头人。目前为 公司独立董事并担任董事会薪酬与考核委员会召集人，战略委员会、 提名委员会及审计委员会委员职务。 经自查，本人及直系亲属和主要社会关系成员，均未在公司及子 公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东及股东投 资的单位担任任何职务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机 构和人 ...

北京天玛智控科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 郭光莉 本人作为北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等内部制度的 有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进公司规范运 作，切实维护公司和全体股东的利益。现将 2023 年度的工作情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 本人郭光莉，女，1969 年生，河南郑州人，中共党员，先后毕 业于北京航空航天大学、中央财经大学，会计学硕士，中国注册会计 师 。 现 任 中 芯 国 际 集 成 电 路 制 造 有 限 公 司 （ 证 券 代 码 ： 688981.SH/0981.HK）资深副总裁、董事会秘书及公司秘书，上海证 券交易所第六届复核委员会委员，中国企业财务管理协会专家委员会 委员，中央财经大学客座导师。目前为公司独立董事并担任董事会审 计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员职务。 经自 ...

北京天玛智控科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 19 日 依据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关要求，北京天玛智控 科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事 陈绍杰先生、郭光莉女士、栾大龙先生 2023 年度独立性情况进行了 评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事陈绍杰先生、郭光莉女士、栾大龙先生的任职经 历及个人签署的相关自查文件，上述三位独立董事 2023 年度均未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能影 响其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等规则中对于独立董事独立性的相关要求。 北京天玛智控科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

北京 天 玛 智 控 科 技 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024] 10632 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（hm:///ac.moc.gov.cn） 进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（htm:///ac.moc.or） 进行查询 【 】 【 】 【 】 内部控制审计报告 天职业字[2024]10632 号 北京天玛智控科技股份有限公司全体股东: 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,天玛智控于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了北京 天玛智控科技股份有限公司（以下简称"天玛智控"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性 ...