目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………第 3 页 三、附件……………………………………………………………… 第 4-7 页 | （一）本所执业证书复印件…………………………………… | 第 | 4 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （二）本所营业执照复印件…………………………………… | 第 | 5 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… | 第 | 6-7 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3-70 号 芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称芯海科技 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的芯海科技公司管理层编制的 2023 年度《非经 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履职监督职责情况报告 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称 "公司"）聘请天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会所"）作为公司 2023 年度境内财务报 告审计机构及内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议 案》，同意续聘天健会所为公司 2023 年年度审计机构及内部控制审计机构。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计 师事务所履行监督职责的情况如下： 天健会所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪 路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务 ...

2023 年，我作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）在任独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件以及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场， 诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 独立自主决策，对公司重大事项发表审慎、客观的独立意见， 充分发挥了独立董事及 各专门委员会的作用，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进 公司规范运作。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 公司第三届董事会于 2021 年12 月完成换届选举，共 9 名董事，其中独立董 事 3 名，分别为丘运良先生、陈军宁先生以及本人，占董事会人数三分之一，符合 相关法律法规及公司制度的规定。 本人在董事会薪酬与考核委员会担任主任委员，在提名委员会、审计委员会 担任委员和战略委员会担任委员 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等 法律法规及《公司章程》等相关规定，按照公司《监事会议事规则》的要求，本 着对全体股东负责的精神，切实履行股东大会赋予的各项职责，规范运作、科学 决策、积极推动公司各项业务发展。紧紧围绕公司总体发展战略目标，以回报股 东为宗旨，经过管理层和全体员工的共同努力，公司各项工作有序推进，保持了 良好的发展态势。 2023 年，全体监事均出席历次会议。监事会在召集方式 、议事程序、表决 方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和公司规章制度的规定，不存在违 反有关法律、法规和公司规章制度行使职权的情形。现将公司监事会 2023 年度 工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年监事会认真履行工作职责，结合公司经营需要，召开监事会会议共 计 7 次，会议的通知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》等各项法律法规及监管部门的要求，会议情况及决议内容如下： | 会议召开时间 | 会议届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- ...

广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 作废2021年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票相关事项的 法律意见书 2024 年 3 月 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层， 电话：（86）755-83025555；传真：（86）755-83025068, 83025058 邮编：518048；网址：huashanglawyer.com 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司作废2021年限制性 股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票 相关事项的法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2021年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上 ...

一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—4 页 | 三、附件……………………………………………………………… | 第 | 5-8 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件…………………………………… | 第 | 5 | 页 | | （二）本所营业执照复印件…………………………………… | 第 | 6 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… | 第 | 7-8 | 页 | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕3-71 号 目 录 芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称芯海科技 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核 查了后附的芯海科技公司管理层编制的《2 ...

| | 会企02表 | | --- | --- | | 单位: | 人民币元 | | | /土料 | 本期数 | 上年同期数 | | --- | --- | --- | --- | | 一、营业收入 | | 7.517.553.44 | 4, 225, 695. 43 | | 减:营业成本 | | 3, 383, 916. 44 | 3, 098, 991. 30 | | 税金及附加 | | 24, 595. 14 | 15, 534. 67 | | 销售费用 | | 545, 463. 34 | 415, 350, 31 | | 管理费用 | | -529, 818. 86 | 265, 655. 00 | | 研发费用 | | 848, 644. 50 | 243, 992. 59 | | 财务费用 | | -13, 556. 16 | -27, 820. 49 | | 其中:利息费用 | | | | | 利息收入 | | | | | 加:其他收益 | | 8,521. 07 | 16, 261. 05 | | 投资收益(损失以"-"号填列) | | | | | 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为芯海 科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对芯海科技 2023 年度募 集资金的存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票并上市募集资金情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1930 号），公司由主承销商 采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股， 发行价为每股人民币 22.82 元，共计募集资金 570,500,000.00 元，坐扣承销和保 荐费用 50,805,096.22 元后的募集资金为 51 ...

| | | 1、2020 年 11 月 20 日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议，会议审 议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟 向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案》、《关于提请公司股东大会 授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划 相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开了第二届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟向董事长、总经理卢国 建先生授予限制性股票的议案》、《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激 1 励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相 关核查意见。 2、2020 年 11 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-008），根据 公司其他独立董 ...

芯海科技是全信号链集成电路设计企业，是同时拥有模拟信号链和 MCU 双平台驱动的集 成电路设计企业，也是少数拥有物联网整体解决方案的集成电路设计企业之一。主要产品包 括高精度 ADC、高可靠性 MCU、嵌入式控制器芯片、快充协议芯片、电量计芯片、压力触控 芯片、人体阻抗测量芯片等，产品被广泛应用于汽车、工业、锂电管理、通信与计算机、手 机、智能家居、可穿戴设备、机器人等领域。公司始终致力于集成电路技术及应用领域的持 续创新，旨在帮助客户创造高价值产品，推动其商业成功。借国家大力发展集成电路产业的 东风，公司积极创新，研发出竞争力强的产品与解决方案，力求在市场中占据领先地位，实 现企业的快速发展。 在汽车、工业领域，公司主要提供模拟信号链相关的产品和高性能 MCU 产品及无线连接 产品，以实现国产替代。在锂电管理领域，公司将提供包括 2-5 节及 12-18 节的各类 BMS 产品来满足高端消费、动力电池、储能和新能源汽车等领域客户的不同需求。在通信与计算 机领域，公司可提供嵌入式控制器 EC 芯片、PD 快充协议芯片、USBHub 芯片、BMS 电量计芯 片、Codec 芯片、HapticPad、压力触控芯片 ...