申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广东九联科技股份有限公司 对外担保额度预计事项的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为广东九联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"公司"）2023 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，承接了原保荐机构民生证券股 份有限公司尚未完成的首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导工作，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司对外担 保额度预计事项进行了审慎核查，现将核查情况说明如下： 一、担保基本情况 根据公司及子公司生产经营需要，公司及子公司拟向银行及非银行金融机构 申请 2024 年度综合授信额度，并由公司为合并财务报表范围内的子公司在上述 综合授信额度内提供担保，公司担保总金额不超过人民币 4 亿元（含 4 亿元）， 在担保总额度内，为各子公司的担保额度可以调剂。形式包括但不限于流动资金 贷款、非流动资金贷款、承兑汇票、保函、开立信用证、票据贴现、项目贷款、 固贷、保理、融资租赁等业务。 2、注册地址 ...

公司基本信息 - 公司于2021年2月2日经审核通过并注册，3月23日在科创板上市[7] - 公司注册资本为人民币50,000万元，股份总数为50,000万股，每股面值1元[7][15] 股权结构 - 詹启军持股9,090,905股，比例18.18%[15] - 林榕持股8,181,820股，比例16.36%[15] - 赖伟林等5人各持股4,545,455股，比例均为9.09%[15] - 张佳轩持股4,090,910股，比例8.18%[15] - 苏卫国持股545,455股，比例1.09%[15] - 胡治红持股454,545股，比例0.91%[15] - 蒋文持股363,635股，比例0.73%[15] 股份限制 - 特定情形收购股份，第（三）、（五）、（六）项合计持股不超已发行股份总额10%，应3年内转让或注销[20] - 董事等任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市1年内和离职后半年内不得转让[23] - 控股股东等自上市起36个月内不得转让首发前股份，特定情况12个月后可豁免[23] - 核心技术人员自上市起12个月内和离职后6个月内不得转让首发前股份，限售期满4年内每年转让不超上市时所持总数25%[24] 股东权益与责任 - 董事等买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司[24] - 股东对股东大会等决议违法可请求法院认定无效或撤销[30] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东，可书面请求监事会等起诉董事等[30] 股东大会 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[42] - 单独或合并持有10%以上股份股东书面请求，公司应2个月内召开临时股东大会[43] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[51] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[66] 董事会 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长、副董事长各1人[88] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日通知[98] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时董事会，董事长应10日内召集[98] 监事会 - 监事会由3名监事组成，设主席1人，由1名股东代表和2名职工代表组成[126] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需经半数以上监事通过[128] 财务与分红 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年报等[133] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[133] - 公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，分配比例原则上不少于当年可分配利润的10%[136] 其他规定 - 公司设立内部审计部门，至少每季度向审计委员会报告一次工作[143][145] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东大会决定聘用和解聘[147][148]

募资情况 - 公司首次公开发行10000万股，每股3.99元，募资399000000元，净额345402847.17元[2] 协议变更 - 2021年3月17日与多家银行及民生证券签三方监管协议[3] - 2024年聘请申万宏源承销保荐，原协议终止，签新三方协议[4][5] 专户情况 - 截至公告日，4个专户注销，4个已注销，2个存续[6][7] - 截至2024年3月31日，家庭网络项目专户余额39773.82元[8] - 截至2024年3月31日，物联网项目两专户余额分别为2420.26元和22310.37元[8][9] 后续安排 - 董事会授权办理专户注销，注销后监管协议终止[10]

经营范围变更 - 变更后新增云计算设备销售等业务及发电等许可项目[4][5][7] 章程修订 - 拟修订《公司章程》第十三条更新经营范围表述[6] 流程安排 - 事项需提交2023年度股东大会审议[1][8] - 提请授权办理工商变更登记[8] - 修改后章程将在上海证券交易所网站披露[9]

1. 审议《关于首次公开发行股票部分募资项目延期的议案》。 广东九联科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 2023 年度，广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会严格按照《公司章程》以及《董事会审计委员会实施细则》等的相关规定， 公司董事会审计委员会在 2023 年度勤勉尽责，认真履行了董事会审计委员会的 工作职责，现将董事会审计委员会 2023 年度工作重点和主要工作情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由独立董事李东、喻志勇及非独立董事胡嘉惠 3 名成员组成，李东担任审计委员会召集人。2023 年度，审计委员会委员凭借丰 富的行业经验及专业审计、会计知识，在监督及评估外部审计机构的工作、指导 公司内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计 与风险管理等方面发挥了重要作用。 二、董事会审计委员会会议召开情况 （一）2023 年 3 月 14 日，公司召开第五届审计委员会第五次会议，审议了以下 议案： （二）2023 年 4 月 25 日，公司召开第五届审计委员会第六次会议，审议了以下 议案： 1. 审议《关于公司 ...

募集资金情况 - 2021年3月17日公开发行10000万股普通股，每股3.99元，募资399000000元，净额345402847.17元[14] - 截至2023年12月31日，累计投入264016313.27元，2021 - 2023年分别使用151345465.18元、48461253.09元、64209595元[15] - 截至2023年12月31日，募集资金应有余额与专户余额差异6448473.87元，为节余资金补充流动资金[15] - 截至2023年12月31日，募集资金存储初始存放366000000元，余额78314081.85元[20] 项目调整情况 - 家庭网络通信终端设备扩产项目预定可使用状态从2023年3月延至2025年6月，总投资额从14802.13万元调至2308.02万元[21][22][23] - 物联网移动通信模块及产业化平台建设项目预定可使用状态从2023年3月延至2024年3月，总投资额从12831.10万元调至2893.62万元[21][23][24] - 5G通信模块及产业化平台建设项目预定可使用状态从2023年3月延至2025年6月，总投资额从16561.89万元调至10183.85万元[21][22][23][25] 资金使用情况 - 2021年6月末以募集资金置换自筹资金4758.23万元，含研发中心项目4118.81万元和发行费用639.41万元[31] - 截至2023年12月31日，使用不超1500.00万元闲置资金补充流动资金，项目资金1506.15万元[31] - 2023年用不超1000.00万元闲置资金现金管理，截至2023年12月31日余额为0[31] - 2023年拟将研发中心项目节余644.23万元补充流动资金，截至2023年12月31日已补充641.7476万元并注销专户[31] - 家庭网络通信终端设备扩产项目专户余额1099.13元结转补充流动资金，监管协议终止[33]

广东九联科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广东九联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"或"公司"） 独立董事，在职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、等相关法律、法规，以及《公司章程》《公司独立董事制度》等规定，在 2023 年度工作中，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席相关会 议，认真审议各项会议议案，切实维护了公司和股东的利益。现将 2023 年度履 行职责的情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事三名，占全体董事人数的三分之 一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事专门委员会的情况 本人在公司提名委员会担任召集人委员、战略委员会担任委员、审计委员会 担任委员以及薪酬与考核委员会担任委员。 （三）个人工作履历、专业背景情况 喻志勇，男，1974 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。 曾任南宁和能进口有限公司总经理，主要负责机电设备及各类生存、生活品的进 出口业务。2014 年 3 月至 2019 年 10 月担任上海东方汇富创 ...

广东九联科技股份有限公司 证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-025 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要提示内容： 本次日常关联交易预计事项是广东九联科技股份有限公司（以下简称 "公司"）业务发展及正常生产经营所需，遵循互惠互利、公平公允的基本原则， 依据市场价格定价交易，不会对关联方形成依赖，不存在损害公司及中小股东利 益的情形，不影响公司的独立性。 本次预计2024年度日常关联交易需经公司2023年年度股东大会审议。 一、 关联交易基本情况 （一）关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于 公司预计 2024 年度日常关联交易的议案》，相关子议案表决情况如下： （1） 会议通过了子议案 1《关于公司向关联方采购商品的议案》；同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票，关联董事詹启军回避表决。 （2） 会议通过了子议案 2《关于公司向关联方销售的议案》；同意 7 ...

业绩总结 - 2023年主营业务收入210,826.18万元，较2022年减少10.37%[3] - 2023年其他业务收入6,256.41万元，较2022年增长23.47%[3] - 2023年合计营业收入217,082.59万元，较2022年减少9.65%[3] - 2023年主营业务成本187,171.84万元，较2022年减少0.22%[3] - 2023年其他业务成本4,767.71万元，较2022年增长45.98%[3] - 2023年合计营业成本191,939.55万元，较2022年增长0.57%[3] - 2023年销售毛利率由2022年的20.57%下降至11.58%[3] - 前五名供应商采购金额合计81,347.62万元，占采购总额比重44.89%[5] - 前五名客户的营业收入161,952.49万元，占公司全部营业收入比重74.60%[5] - 相关设备制造业2023年营业收入210,826.18万元，较上年减少10.37%[8] - 相关设备制造业2023年营业成本187,171.84万元，较上年减少0.22%[8] - 智能终端2023年主营收入164,009.35万元，较上年减少22.36%[10] - 智能终端2023年主营成本141,254.07万元，较上年减少15.14%[10] - 通信模块及行业应用2023年主营收入37,985.51万元，较上年增长88.72%[10] - 通信模块及行业应用2023年主营成本38,378.06万元，较上年增长110.75%[10] - 运营服务2023年主营收入8,831.31万元，较上年增长129.79%[10] - 运营服务2023年主营成本7,539.70万元，较上年增长157.99%[10] 会议情况 - 2023年公司组织召开3次股东大会[14] - 2023年召开五届八次、九次、十次、十一次、十二次董事会会议[12][13] - 2023年3月14日五届六次董事会会议审议《关于公司股份回购实施期限延期的议案》等[11] - 2023年4月26日五届七次董事会会议审议《关于公司2022年度总经理工作报告的议案》等[11] - 2023年5月18日召开2022年年度股东大会，审议2022年度董事会、监事会工作报告等议案[14][15] - 2023年6月28日召开2023年第一次临时股东大会，审议2023年员工持股计划相关议案[15] - 2023年8月2日召开2023年第二次临时股东大会，审议前次募集资金使用情况报告和未来三年股东分红回报规划议案[15] - 2023年6月12日五届八次董事会审议2023年员工持股计划相关议案[12] - 2023年7月17日五届九次董事会审议2023年度以简易程序向特定对象发行股票相关议案[12] - 2023年8月28日五届十次董事会审议2023年半年度报告及相关议案[12] - 2023年10月26日五届十一次董事会审议2023年第三季度报告和向控股子公司提供财务资助议案[13] - 2023年12月29日五届十二次董事会审议募投项目调整、修订多项制度等议案[13] 委员会情况 - 2023年审计委员会由3名成员（2名独立董事）组成，召开6次会议核查财务报告等内容[16] - 2023年提名委员会由3名成员（2名独立董事）组成，未召开会议[16] - 2023年薪酬与考核委员会由3名成员（2名独立董事）组成，召开1次会议拟定和审查薪酬方案[16] - 2023年战略委员会由5名成员（2名独立董事）组成，召开1次会议审议确定业务发展目标[17] 未来展望 - 2024年公司董事会将严格执行股东大会决议，制定并督促执行经营计划[20] - 2024年公司董事会将完善内部治理体系，提高治理水平[20] - 2024年公司董事会将组织人员参与培训，提升履职能力[21] - 2024年公司董事会将规范信息披露，加强投资者关系管理[21]

广东九联科技股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《广东九联科技 股份有限公司独立董事工作制度》《广东九联科技股份有限公司章程》等相关法 律法规、规章制度的有关规定，要求，我们作为广东九联科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本着公平、客观、公正的原则，对公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十六次会议审议的相关议案及事项发表如下 独立意见： 一、关于公司 2023 年度利润分配方案的议案 独立董事对 2023 年度利润分配方案的合理性发表如下独立意见： 公司 2023 年度利润分配方案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号— —上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，充分考虑了公司目前及 未来业务发展情况、盈利规模、投资资金需求等情况，符合公司当前的实际情况。 实施该方案符合公司和全体股东的利益，一致同意公司 2023 年度利润分配方案。 独立董事同意将该议案提交公司股东大会进行审议。 二、关于预计 20 ...