国泰海通证券股份有限公司 关于上海益诺思生物技术股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为上海 益诺思生物技术股份有限公司（以下简称"益诺思"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，对公司 2024 年度（以下简称 "本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情 况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 国泰海通证券股份有限公司 （二）保荐代表人 刘赛辉、陈轶超 （三）现场检查时间 2025 年 4 月 22 日至 2025 年 4 月 24 日 （四）现场检查人员 陈轶超、杨天 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理及内部控制、信息披露、独 立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海益诺思生物技术股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕762 号文《关于同意上海益诺 思生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会公开发行 人民币普通股（A 股）3,524.4904 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 人民币 19.06 元，募集资金总额人民币 671,767,870.24 元，扣除各项发行费用 62,122,929.14 元，实际募集资金净额为 609,644,941.10 元。上述募集资金到位情 况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具的信会师报字[2024]第 ZA14225 号《验资报告》。 （二）募集资金本年度使用金额及年末余额 截至 2024 年 12 月 31 日，公司本年度已使用募集资金投入项目 28,523.93 万 元（包含募投项目及发行费用先期投入及置换金额 22,057.15 万元），剩余募集资 金余额人民币 34,481.85 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如 下： 单位：万元 | | | 1 | 募集资金到账金 ...

上海益诺恩生物技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 的鉴证报告 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn 11 · 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海益诺恩生物技术股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA12690号 上海益诺思生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海益诺思生物技术股份有限公司(以 下简称"益诺思")2024年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下 简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 益诺思董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订）》（证监会公告（2022）15号）、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号――公告格式》的相 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海益诺思生物技术股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为上 海益诺思生物技术股份有限公司（以下简称"益诺思"或"上市公司"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对益诺思 2024 年 度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务进行了专项核查，核查情况及 核查意见如下： 一、交易基本情况 （一）交易背景情况 根据公司经营发展需要，公司与国药集团财务有限公司于 2024 年 12 月签订 了《金融服务协议》，约定由国药集团财务有限公司为公司提供非独家方式的金融 服务，协议期限三年，自公司 2024 年第三次临时股东大会批准之日起生效。 （二）财务公司情况 国药财务公司成立于 2012 年 2 月，是经原中国银行业监 ...

财务审计 - 公司2024年度财务报表于2025年4月28日获无保留意见审计报告[2] 往来资金 - 控股股东财务公司2024年度往来累计发生金额（不含利息）为3亿，期末往来资金余额为3亿[9] - 公司2024年期初往来资金余额总计28,736,786.71，2024年度往来累计发生金额（不含利息）为998,150,661.17，2024年度偿还累计发生金额为684,914,784.04，期末往来资金余额为441,972,663[16] 应收账款 - 江苏恒瑞医药期初应收账款余额为2585.13158万，年度往来累计发生金额（不含利息）为5519.27906万，偿还减少累计发生金额为7189.99239万，期末余额为914.41825万[9] - 苏州盛迪亚生物医药期初应收账款余额为176.70028万，年度往来累计发生金额（不含利息）为60.83115万，偿还减少累计发生金额为512.879108万，期末余额为24.65232万[11] - 天津恒瑞医药年度往来累计发生金额（不含利息）为90万，偿还减少累计发生金额为27.5万，期末余额为2.5万[11] - 重庆太极实业期初应收账款余额为6.76万，年度往来累计发生金额（不含利息）为539.77万，偿还减少累计发生金额为534.5万，期末余额为10.03万[11] - 上海生物制品研究所期初应收账款余额为30万，年度往来累计发生金额（不含利息）为483.2万，偿还减少累计发生金额为663.2万，期末无余额[12] - 国药集团精方（安徽）药业年度往来累计发生金额（不含利息）为4.5万，偿还减少累计发生金额为4.5万，期末无余额[12] - 诺思生物技术南通有限公司在应收账款科目下，2024年期初资金余额259,830元，24年度往来累计发生金额45,200元[14] - 深圳市益诺思生物医药安全评价研究有限公司2024年度往来累计发生金额（不含利息）为464,024.70[16] 预付款项 - 上海数图健康医药科技期初预付款项余额为1000，年度往来累计发生金额为3500，偿还减少累计发生金额为3500，期末余额为4000[12] - 中国科学器材有限公司上海分公司期初预付款项余额为3700，年度往来累计发生金额为700，偿还减少累计发生金额为1600，期末余额为2800[12] - 诺思生物技术南通有限公司在预付账款科目下，2024年期初资金余额1,912,696.22元，24年度往来累计发生金额241,221,704元[14] 其他资金 - 中国科学器材有限公司上海分公司2024年期初资金余额91,680元，24年度往来累计发生金额25,000元[13] - 中国医药工业研究总院有限公司2024年期初资金余额39,000元，24年度往来累计发生金额404,500元[13] - 江苏恒瑞医药股份有限公司2024年期初资金余额748,571.5元，24年度往来累计发生金额12,933,309元[13] - 诺思生物技术南通有限公司在其他应收款科目下，2024年期初资金余额0,753,083元，24年度往来累计发生金额7,103,228元[15] - 益诺思生物技术股份有限公司在其他应收款科目下，24年度往来累计发生金额2,111,002.4元[15] - 生物制品研究所有限责任公司2024年期初资金余额81,974元，24年度往来累计发生金额7,353,777元[14] - 国药集团昆明血液制品有限公司在合同资产科目下，24年度往来累计发生金额691,430元[14] - 上海多米瑞生物技术有限公司在合同资产科目下，24年度往来累计发生金额5,511,473元[14] 其他公司往来 - 安徽省盛鹏实验动物科技有限公司黄山益诺思2024年期初往来资金余额为70,162.50，2024年度往来累计发生金额为970,162.50[16] - 某市生物医药科技产业促进中心2024年度往来资金余额为33,774.92[16] - 上海张江(集团)有限公司2024年期初往来资金余额为446,768.75，期末往来资金余额为446,768.75[16] - 上海智荟元誉科技发展有限公司2024年期初往来资金余额为232,887.34，2024年度往来累计发生金额为267,820.44，期末往来资金余额为67,820.44[16] - 某公司2024年期初往来资金余额为28,669.70，期末往来资金余额为28,669.70[16] 其他信息 - 公司注册资本为15,900,000,000元人民币[18] - 立信会计师事务所批准执业日期为2000年6月13日（转制日期2010年12月3日）[19] - 立信会计师事务所执业证书编号为31000006[19]

2024 信会师报字[2025]第 ZA12692 号 2024 我们审计了上海益诺思生物技术股份有限公司（以下简称"益诺 思"）2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 28 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 12688 号的无 保留意见审计报告。 益诺思管理层根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司 与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号）和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》的相关规定编制了后附的益诺思 2024 年度涉及财务公司关联交 易汇总表（以下简称"财务公司关联交易汇总表"）。 编制财务公司关联交易汇总表并确保其真实、准确、完整是益诺 思管理层的责任。我们将财务公司关联交易汇总表所载信息与我们审 计益诺思 2024 年度财务报表时所审核的会计资料及已审计财务报表 中披露的相关内容进行了核对，没有发现在重大方面存在不一致的情 况。 为了更好地理解 ...

上海益诺思生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人龚兆龙（ZHAOLONG GONG），作为上海益诺思生物技术股份有限公司(以 下简称"公司")的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《公司章程》《独立董事工作制度》等相 关法律法规、规章的规定和要求，诚实勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，及时了解公司的生产经营和发展情况，促进公司 规范运作，积极发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司整体利益 和全体股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数的三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景 | 独立董事 | | | 出席董事会会议情况 | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

上海益诺思生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人邵蓉，作为上海益诺思生物技术股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章的 规定和要求，诚实勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，及时了解公司的生产经营和发展情况，促进公司规范运作，积极发挥 独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益。现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下: （二）个人工作履历、专业背景 邵蓉女士，1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权。南京药学院（现中国 药科大学）学士，南京大学学士，沈阳药科大学博士；教授、博士生导师、执业 律师、江苏省教学名师。现任公司独立董事。2005 年 8 月至 2015 年 6 月任中国 药科大学国际医药商学院院长；2015 年 7 月至 2019 年 6 月，任中国药科大学研 究生院院长。2003 年至 ...

上海益诺思生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人李胜彩，作为上海益诺思生物技术股份有限公司(以下简称"公司")的 独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、规 章的规定和要求，诚实勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，及时了解公司的生产经营和发展情况，促进公司规范运作，积极 发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东的合 法权益。现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数的三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景 李胜彩先生，1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权。立信会计专科学校 （现上海立信会计金融学院）专科，复旦大学本科，上海交通大学硕士，高级会 计师，高级经济师。现任公司独立董事。历任卫生部 ...

财务表现 - 2024年实现营业收入11.42亿元，同比增长9.94% [2] - 归母净利润1.48亿元，扣非净利润1.25亿元 [2] - 核心主营业务板块安全性服务收入9.59亿元，同比增长7.86% [2] - 利润端承压，毛利率同比下滑，主因医药行业投融资放缓、需求增长放缓和市场竞争加剧导致订单价格下降 [2] 核心技术与研发 - 形成多项核心技术平台，包括重要靶器官毒性生物标志物评价技术平台、特殊毒性评价关键技术平台、创新药物非临床安全性评价体系等 [2] - 截至2024年底，已协助完成近200个国际国内首个创新药的研究服务 [2] - 加速构建"AI+"能力，研发基于深度学习的智能病理辅助诊断系统，通过AI辅助分析支撑临床决策 [3] 国际化与合规 - 全资子公司益诺思生物技术南通有限公司通过美国FDA GLP全面现场检查，首次获得FDA GLP认证 [3] - 进一步完善GLP体系建设，提升国际化服务水平 [3] 行业地位与政策环境 - 国内非临床安全性评价细分领域市场占有率排名前三，处于行业领先地位 [3] - 受益于国家政策支持，如《"十四五"医药工业发展规划》和《关于推动药品集中带量采购工作常态化制度化开展的意见》等 [3] - 公司定位为行业领先标杆企业，目标打造全球一流综合性CRO企业 [3]