成都国光电气股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）与公司关联 方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关 人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性 文件及《成都国光电气股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指控股股东或实际控制人及其附属企业、前 控股股东或实际控制人及其附属企业。附属企业是指除公司以及公司控制的企业 以外，控股股东、实际控制人控制的其他企业。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 第二章 防范资金占用原则和与公司关联方资金往来规范 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给公司关联方使用： （一）为关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其他 ...

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-014 成都国光电气股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩暨现金分 红说明会的公告 本公司董事会及全体董事（除董事长张亚外）保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 7 日(星期二) 下午 13:00-14:00 公司于 2024 年 4 月 16 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成 都国光电气股份有限公司关于 2023 年度利润分配预案的公告》（公告编号： 2024-010）。 为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度和2024年第一季度经营 成果、财务状况以及 2023 年度现金分红具体情况，公司计划于 2024 年 5 月 7 日下午 13:00-14:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩暨现金分红说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度和 2024 年第一 季度 ...

财务表现 - 公司2023年度可供分配利润为人民币473,314,208.48元，归属公司普通股股东净利润为90,354,970.56元[6][156] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.00元，总股本108,383,419股，本年度公司现金分红比例为23.99%[6][156] - 公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润[6] - 公司2023年营业收入为745,448,872.69元，较上年同期下降18.21%[31][36] - 归属于上市公司股东的净利润为90,354,970.56元，较上年同期下降45.59%[31][36] - 公司2023年度研发投入占营业收入的比例为5.24%[31][36] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为1,836,926,749.05元，较上年同期增长5.34%[31] - 公司2023年基本每股收益为0.83元，较上年同期下降45.75%[31][36] 产品研发与生产 - 公司主要从事微波器件的研制生产，拥有超过60年的研制生产经验[38] - 公司专注于核心技术能力的积累与新产品开发，持续加强研发资源的投入[36] - 公司在微波器件领域主要开展了行波管、磁控管、充气微波开关管等产品的研制和生产[38] - 公司研制的产品涵盖行波管、磁控管、充气微波开关管、霍尔电推进器、激光抽运铯束管等多个领域[39][40][42] - 公司的产品已应用于载人航天工程等领域，具有广泛的应用前景[40][42] 技术创新与知识产权 - 公司在知识产权方面新申请国内发明专利、实用新型专利、外观设计专利及软件著作权共10项[36] - 公司与电子科技大学联合共建“电真空及固态微波技术联合实验室”，推动技术和科研成果产业化[37] - 公司持续加强知识产权保护工作，累计获得117项国内专利授权[196] 市场表现与前景 - 公司所处行业为“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”中“C397电子器件制造”下的“C3971电子真空器件制造”和核工业领域产品[54] - 电子真空器件制造行业对国防军工现代化建设起重要作用，公司具有独特技术优势[54] - 公司在核工业设备和压力容器测控组件领域技术水平国内领先，同类产品国内尚无竞争对手[59] - 公司在微波电真空器件领域市场份额稳步上升，技术创新和客户需求推动产品性能提升[60] - 中国核能发展预计2030年前，我国在运核电装机规模有望成为世界第一，公司产品将迎来更多发展机遇[61] 公司治理与社会责任 - 公司严格遵守劳动法和劳动合同法，保护职工合法权益，开展扶贫济困和大病救助工作[178][179] - 公司加强与高校合作，提供实习机会，关注员工身心健康，积极推进残障人士工作能力培训[183] - 公司党委组织全体党员开展学习教育活动，推动全面从严治党，加强公司治理结构与机制[184] - 公司持续优化内部控制体系，加强环保管理工作，严格执行信息披露管理制度，保障投资者权益[160][171][193] 财务风险与管理 - 公司存货账面价值较大，存货跌价风险增加，可能影响盈利能力[78] - 公司享受税收优惠政策，但未来政策变化可能对经营业绩产生不利影响[78] - 公司持有开展业务所需的经营资质和资格认证，资质延续风险存在[79] - 公司从事军品业务，部分信息涉及国家秘密，对该等涉密信息豁免披露[79]

公司代码：688776 公司简称：国光电气 成都国光电气股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 成都国光电气股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

人员数据 - 2023年末合伙人103人，注册会计师701人，签过证券服务审计报告的282人[1] 业绩数据 - 2023年度经审计收入总额108764万元，审计业务收入97289万元，证券业务收入54159万元[1] - 2022年年报上市公司审计客户159家，审计收费13684万元，同行业上市公司审计客户12家[1][2] 风险数据 - 中汇会计师事务所职业保险累计赔偿限额3亿元[2] - 近三年中汇受监管措施6次、自律措施5次，从业人员受监管措施6次涉及21人，受自律措施6次涉及15人[2] 会议情况 - 2023年4月14日审计委员会提议续聘中汇，4月17日相关会议、5月25日股东大会审议通过[2][3] - 2023年11月19日审计委员会与注册会计师召开审前沟通会[4] - 2024年4月15日审计委员会审议通过2023年年度报告等议案并提交董事会[4]

公司简称：国光电气 证券代码：688776 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、 释义 | | 3 | | --- | --- | --- | | 二、声明 | | 4 | | 三、基本假设 | | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | | 14 | | 六、备查文件及咨询方式 | | 21 | 一、释义 | 国光电气、本公司、公司、上 | 指 | 成都国光电气股份有限公司（含分、控股子公司） | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类限制性股 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分 | | 票 | | 次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | | 按照本激励计 ...

成都国光电气股份有限公司 第八届董事会独立董事 2023 年度述职报告 （杨建强） 本人严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》等有关规 定，勤勉尽责，积极承担独立董事的各项职责，充分发挥专业独立作用，努力维 护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现 将本人 2023 年度履职情况向各位进行汇报： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨建强，男，1967 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，学士，注册 会计师。1992 年 6 月-1997 年 6 月在四川辉煌集团任会计、财务助理；1997 年 7 月-1998 年 12 月在四川会计事务所任审计助理；1999 年 1 月-2009 年在四川君和 会计师事务所有限公司任审计助理、经理；2010 年 1 月-2019 年 9 月在瑞华会计 师事务所（特殊普通合伙）任合伙人；2019 年 10 月至今在信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）任合伙人；2013 年 12 月至 2019 年 10 月任天域生态环境股 ...

中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 关于成都国光电气股份有限公司 www.zhcpa.cn 目 景 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 页 次 | | --- | --- | | 审核说明 | 1-2 | 成都国光电气股份有限公司全体股东： 我们接受委托,审计了成都国光电气股份有限公司(以下简称国光电气公 司)2023年度财务报表，并出具了中汇会审[2024]1937号无保留意见的审计报告, 在此基础上对后附的国光电气公司管理层编制的《2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)进行了审核。 一、管理层的责任 管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照中国证券监督管理委 员会、公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保险 ...

关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等相关 法律、法规及规范性文件和《成都国光电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司第八届监事会第十次会议审议的公司《2024 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）等事项进行 核查，现发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； 成都国光电气股份有限公司监事会 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中 ...

（四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人的附 属企业任职； （五）独立董事不是公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员，未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制 人任职； 成都国光电气股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等要求，成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事冯开明先生、李中华先生、杨建强先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有公司已发行股份百 分之一以上，不是公司前十名股东中的自然人股东； （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司已发行股份 百分之五以上的股东，未在公司前五名股东任职； （六）独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企 ...